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华润元大泓远利率债债券型证券投资基金     招募阐明书（更新）      （2024 年第 2 号）     基金管理东说念主：华润元大基金管理有限公司     基金托管东说念主：杭州银行股份有限公司        二〇二四年十一月      华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号）                      【关键领导】   华润元大泓远利率债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经 2023 年 9 月 11 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可 【2023】2116 号文准予召募注册。   基金管理东说念主保证招募阐明书的内容真确、准确、完好。本招募阐明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和 收益作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不合 基金的投资价值及阛阓远景等作出骨子性判断或者保证。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）本基金时应发达阅读本招募阐明书、基 金合同、基金居品贵府纲要等信息线路文献，全面相识本基金的风险收益特征和 居品特色，并充分接头自身的风险承受智商，感性判断阛阓，自主判断基金的投 资价值，严慎、自主作念出投资决策。本基金靠近的主要风险是阛阓风险、流动性 风险、信用风险、政策风险、管理风险、操作风险、本事风险、合规性风险、启 用侧袋机制的风险、本基金的罕见风险、其他风险等，本基金的特定风险详见招 募阐明书“风险揭示”章节等。   本基金可参与国债期货交往，国债期货动作一种金融繁衍品，其价值取决于 一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的 预期。参与国债期货交往所靠近的风险主如果阛阓风险、流动性风险、基差风险、 保证金风险、信用风险和操作风险，详见招募阐明书“风险揭示”章节。   本基金为债券型基金，预期收益和风险水平低于夹杂型基金、股票型基 金，高于货币阛阓基金。   基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者委宛”原则，在投资者作出投资决 策后，基金运营气象与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行管事。   基金的过往事迹并不预示其异日表现。基金管理东说念主管理的其他基金的事迹并 不组成对本基金事迹表现的保证。   基金管理东说念主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产， 本基金管理东说念主不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。      华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号）   当本基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金管理东说念主履行相应 门径后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募阐明书的“侧袋机制”章 节。侧袋机制实施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行特殊象征，并不办理侧袋 账户的申购赎回。请基金份额握有东说念主仔细阅读关系内容并情切本基金启用侧袋机 制时的特定风险。   除特别阐明外，本招募阐明书所载内容截止日为 2024 年 11 月 22 日，研究 财务数据和净值表现截止日为 2024 年 9 月 30 日。        华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号）                               目 录     华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号）                     一、媒介   《华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书》（以下简称“招募 阐明书”或“本招募阐明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下 简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运 作办法》”）、       《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                            （以下简称“《销 售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息线路管理办法》（以下简称“《信 息线路办法》”）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理规定》(以 下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他关系法律法则的规定以及《华润元 大泓远利率债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东说念主承诺本招募阐明书不存在职何伪善记录、误导性述说或者首要遗 漏，并对其真确性、准确性、完好性承担法律管事。本基金是根据本招募阐明书 所载明的贵府恳求召募的。本基金管理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本 招募阐明书中载明的信息，或对本招募阐明书作任何解释或者阐明。   本招募阐明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的行 为本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同尽头他 研究规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额握有东说念主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。        华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号）                        二、释义   在本招募阐明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 对基金合同的任何灵验改造和补充 利率债债券型证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验改造和补充 基金招募阐明书》尽头更新 份额发售公告》 居品贵府纲要》尽头更新 司法解释、行政规章以尽头他对基金合同当事东说念主有照料力的决定、决议、文告等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届寰球东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的改造 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其经常作念 出的改造 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息线路管理办法》及颁布机关对其经常作念        华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号） 出的改造 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作念出的改造 机关对其经常作念出的改造 员会 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 正当登记并存续或经研究政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》及关系法律法则规定使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格 境外机构投资者 律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、退换、转托管及按时定额投资等业务。 证监会规定的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东说念主刚烈了基金销售 服务左券，办理基金销售业务的机构       华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号） 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并看守基金份额握有东说念主名册和办理非交往过户等 理有限公司或接受华润元大基金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额尽头变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、退换、转托管及按时定额投资贪图等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并获取中国证监会书面证明的 日历 产计帐罢了，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得逾越 3 个月 灵通日 是范例基金管理东说念主所管理的灵通式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金管 理东说念主和投资东说念主共同谨守 请购买基金份额的步履     华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号） 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 规定的条件，恳求将其握有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额退换为基金 管理东说念主管理的其他基金基金份额的步履 握基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资方式 上基金退换中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金退换中转入申 请份额总额后的余额)逾越上一灵通日基金总份额的 10% 已终局的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精辟 申购款尽头他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息线路办法》规定的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子线路网站）等媒介 基金份额握有东说念主服务的用度       华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号） 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购 与银行按时入款（含左券约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开荒行股票、资产支握证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或 交往的债券等 额净值的方式，将基金疗养投资组合的阛阓冲击成老实派给试验申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受毁伤并得到公道对待 账户进行处置计帐，目的在于灵验隐私并化解风险，确保投资者得到公道对待， 属于流动性风险管理用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专诚账 户称为侧袋账户 致公允价值存在首要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在首要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确 定性的资产 件        华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号）                         三、基金管理东说念主    （一）基金管理东说念主概况    称号：华润元大基金管理有限公司    住所：深圳市前海深港配合区南山街说念兴海大路 3040 号前海世茂金融中心 二期 1 栋 2103-2105 单元    办公地址：深圳市前海深港配合区南山街说念兴海大路 3040 号前海世茂金融 中心二期 1 栋 2103-2105 单元    邮政编码：518066    法定代表东说念主：胡昊    成立时分：2013 年 1 月 17 日    注册老本：6 亿元东说念主民币    存续期限：握续经营    研究东说念主：林婷婷    电话：（0755）88399008    传真：（0755）88399045    华润元大基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监许可 20121746 号文批准设立；经中国证监会证监许可20191629 号文批准加多注 册老本金并变更百分之五以上股权激动。公司股权结构如下：                   激动称号                      股权比例             华润深国投相信有限公司                       51%           元大证券投资相信股份有限公司                     24.5%              华润金控投资有限公司                      24.5%    本基金管理东说念主公司治理结构完善，经营运作范例，简略切实羡慕基金投资东说念主 的正当权益。公司董事会下设两个专科委员会：薪酬与提名委员会、风险抑制委 员会，有针对性地研究公司在经营管理和基金运作中的关系情况，制定相应的政 策，并充分表现孤苦董事的职能，切实加强对公司运作的监督。    公司监事会由四位监事组成，主要负责检查公司的财务以及对公司董事、高 级管理东说念主员的步履进行监督。    公司实行董事会引导下的总司理负责制，总司理根据公司规矩及董事会授权，       华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号） 全面主握公司日常经营管理。督察长负责公司及基金运作的监察稽核管事，由公 司董事会聘任，对董事会负责。公司经营层设总司理业务办公会、居品审议委员 会、风险管理委员会、金融科技委员会、公募基金投资决策委员会、专户居品投 资决策委员会、固有资金投资运用管理委员会动作总司理利用权力的议事决策机 构。    截止到 2024 年 9 月 30 日，公司有职工 66 东说念主，其中 58%的员用具有硕士及 以上学历。    公司也曾建立健全投资管理轨制、风险抑制轨制、监察稽核轨制、基金司帐 轨制、财务管理轨制、信息本事管理轨制、信息线路轨制等公司管理轨制。    （二）主要成员情况    胡昊先生，董事长，硕士。历任交通银行股份有限公司总行管理培训生，交通 银行湖南省分行个东说念主金融业务部高等司理助理、个东说念主金融业务部副高等司理及副 总司理、收集渠说念部总司理、大客户营销四部总司理，交通银行宁夏区分行副行 长、党委委员等职务。现任华润深国投相信有限公司党委副文牍、公司董事、总经 理。    吴宏烨女士，董事，硕士。历任深圳发展银行司帐，深圳发展银行江苏大厦支 行司帐出纳部司理，深圳发展银行信用卡中心财务负责东说念主、计财总监兼贪图财务部 总司理，珠海华润银行总行财务司帐部总司理、贪图财务部总司理。现任华润金融 控股有限公司财务部总司理。    刘宗圣先生，董事，博士。历任泰国 WALL RESEARCH 投资策略分析师、宝来证 券研发部总经研究组组长、宝来证券集团总裁特别助理、总司理室主任、国际金融 部副总司理，宝来证券（香港）有限公司总司理，宝来证券投资相信股份有限公司 总司理，PT AMCI Manajemen Investasi Indonesia 公司（简称 AMII 资产管理公 司）董事（Commissioner）。现任元大证券投资相信股份有限公司董事长，台湾地 区证券投资相信暨照看人贸易同行公会理事长，社团法东说念主台湾注册财务运筹帷幄师协会 常务理事。    刘民先生，孤苦董事，博士。历任香港汉文大学系统工程和工程管理系助理教 授、金融系助理耕种、副耕种，好意思国密苏里大学经济学系副耕种，香港汉文大学金       华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号） 融理学硕士模样主任，香港汉文大学-清华大学 MBA 模样主任。现任香港汉文大学 EMBA（汉文）模样主任、耕种。    汪习根先生，孤苦董事，博士。历任武汉大学法学院耕种、博士生导师。现任 华中科技大学法学院院长、耕种。    代军勋先生，孤苦董事，博士。历任中国农业银行襄阳分行信贷员，武汉大学 金融系讲师，武汉大学经济与管理学院院长助理。现任武汉大学金融系副耕种，上 海雅仕投资发展股份有限公司孤苦董事、广州极飞科技有限公司孤苦董事、湖北天 乾资产管理公司孤苦董事外部非实践董事。    江先达先生，董事，硕士。历任开荒银行广东省分行内审司理，德勤司帐师事 务所审计司理，华商银行计财部总司理，珠海华润银行股份有限公司资金运营中心 总司理。现任华润元大基金管理有限公司总司理，深圳华润元大资产管理有限公司 实践董事。    吴艳女士，监事，学士。历任三九医药股份有限公司国际部业务拓展代表，SZ IBM Technology Products Co., Ltd.东说念主力资源部东说念主事代表（主任），Top Human Technology Ltd.东说念主力资源部司理，恒生银行(中国)有限公司总行东说念主力资源部总监， 珠海华润银行股份有限公司总行东说念主力资源部助理总司理，恒生前海基金管理有限 公司东说念主力资源部总司理，华润元大基金管理有限公司空洞管理部总司理、党支部组 织委员兼宣传委员，华润深国投相信有限公司策略与东说念主力资源部副总司理、党委组 织部副部长、策略与东说念主力资源部总司理、党委组织部部长、办公室主任、党委办公 室主任、公司纪委委员等职务。现任华润深国投相信有限公司副总司理、董事会秘 书、党委委员、团委文牍，办公室主任、党委办公室主任。    林瑞源先生，监事，学士。历任元大证券股份有限公司服务代理部科长、元大 证券投资相信股份有限公司（历经通路行状部、投资搭理部、行销部及客服服务 部）资深副总司理、华润元大基金管理有限公司总司理、元大证券投资相信股份有 限公司通路行状部资深副总司理、元大东说念主寿保障股份有限公司资深副总司理（业务 督导主管、营运督导主管）、元大证券股份有限公司功课中心资深副总司理（财务 督导）。现任元大证券投资相信股份有限公司实践副总司理。    李晴女士，监事，硕士。现任华润元大基金管理有限公司交往部助理总司理。     华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号）   罗黎军先生，监事，硕士。历任安信证券股份有限公司国际业务部港股研究员、 上海五牛股权投资基金管理有限公司证券投资部行业研究员、香江金融控股集团 有限公司投资管理部港股研究员。现任华润元大基金管理有限公司基金司理。   江先达先生，总司理，硕士。简历见董事会成员先容。   严莉女士，督察长，学士。历任诺安基金管理有限公司监察稽核部副总司理、 合规与风险抑制部副总司理、风险抑制部总司理、公司风控总监（总助级）、监察 稽核部总司理、公司合规总监（总助级）。现任华润元大基金管理有限公司督察长。   张彦军先生，首席信息官，硕士。历任览众科技有限公司辩论实施部部门经 理、赢时胜信息科技有限公司居品假想部需求分析师、信达澳银基金管理有限公 司信息本事部司理。现任华润元大基金管理有限公司首席信息官、科技与运营部 负责东说念主、上海分公司负责东说念主、北京分公司负责东说念主。   尹华龙先生，基金司理，中山大学经济学专科硕士。历任信达澳银基金管理 有限公司、华润元大基金管理有限公司债券高等研究员、基金司理。现任华润元 大润鑫债券型证券投资基金、华润元大润丰纯债债券型证券投资基金、华润元大 润泰双鑫债券型证券投资基金、华润元大润享三个月按时灵通债券型证券投资基 金、华润元大泓远利率债债券型证券投资基金基金司理。   曹芙蓉女士，基金司理，中国东说念主民大学经济学硕士。历任东方基金管理有限 管事公司固定收益部研究员、华润元大基金管理有限公司投资司理。现任华润元 大滋润债券型证券投资基金、华润元大润享三个月按时灵通债券型证券投资基金、 华润元大泓远利率债债券型证券投资基金基金司理。   江先达（总司理）   刘宏毅（基金司理）   李武群（权益量化部负责东说念主、基金司理）   尹华龙（固定收益部负责东说念主，基金司理）   （三）基金管理东说念主的职责        华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号） 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律步履；   （四）基金管理东说念主的承诺 建立健全里面抑制轨制，选择灵验措施，驻扎违犯《中华东说念主民共和国证券法》行 为的发生； 险抑制轨制，选择灵验措施，驻扎下列步履的发生：   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公道地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额握有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额握有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）法律、行政法则和中国证监会规定回绝的其他步履。 取灵验措施，驻扎违犯基金合同步履的发生； 家研究法律法则及行业范例，淳厚信用、用功尽责；      华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号）   （五）基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资贪图等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从 事关系的交往行动；   （六）基金管理东说念主的里面抑制轨制   公司里面抑制是指公司为堤防和化解风险，保证经营运作合适公司的发展规 则，在充分接头表里部环境的基础上，通过建立组织机制，运用管理方法，抑制 严实，实施操作门径与抑制措施而形成的系统。公司里面抑制轨制体系由公司章 程、里面抑制大纲、基本管理轨制、专项轨制和操作范例四个档次的轨制系列构 成。   公司董事会对公司建立里面抑制轨制和撑握其灵验性承担最终管事，公司管 理层对里面抑制轨制的灵验实践承担管事。   公司里面抑制的总体宗旨是：   （1）保证公司经营运作严格谨守国度研究法律法则和行业监管法令，自愿 形成遵法经营，范例运作的经营念念想和经营理念。   （2）堤防和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行 和受托资产的安全完好，终局公司的握续、富厚、健康发展。   （3）确保基金、公司财务和其它信息真确、准确、完好、实时。   公司里面抑制罢职以下原则：   （1）健全性原则。里面抑制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级 东说念主员，并涵盖到决策、实践、监督、反馈等各个形态。   （2）灵验性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控门径，维 护内控轨制的灵验实践。      华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号）   （3）孤苦性原则。公司各机构、部门和岗亭职责保握相对孤苦，公司基金 等受托资产、自有资产、其它资产的运作分离。   （4）互相制约原则。公司里面部门和岗亭的成就权责分明、互相制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法造谣运作成本，提高 经济效益，以合理的抑制成本达到最好的里面抑制成果。   公司的里面抑制组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以终局对 公司从决策层到管理层和操作层的全面监督和抑制。具体而言，包括如下组成部 分：   （1）董事会负责公司举座风险的堤防和抑制，审核、监督公司风险抑制制 度的灵验实践。   （2）监事会依照公司法和公司规矩对公司经营管理行动、董事和公司管理 层的步履利用监督权。   （3）董事会下设薪酬与提名委员会、风险抑制委员会。风险抑制委员会负 责对公司经营管理与基金运作的风险抑制及正当合规性进行审议、监督和检查。   （4）公司设督察长，负责公司尽头基金运作的合规风控管事，对董事会负 责，就里面抑制轨制和实践情况独连忙履行检查、评价、申报、建议职能，按时 和不按时地向董事会申报公司里面抑制实践情况。   （5）风险管理委员会是负责协助总司理统揽公司风险管理全局的议事机构， 负责审议风控轨制、经过，评价风险管理气象，为公司各形态风险的监测、评估 与堤防提供观念及建议。   （6）公司设合规与风险管理部，负责对公司的基金运作、里面管理、系统 实施和正当合规情况进行里面监督，同期负责对公司的基金运作、里面管理、系 统实施进行风险抑制。   （7）公司各业务部门根据具体情况制定本部门的功课经过及风险抑制轨制， 加强对风险的抑制，将风险抑制在最小畛域内。   里面抑制的基本要素包括抑制环境、风险评估、抑制行动、信息调换（申报 轨制）、里面监控和法律法则指引。   （1）抑制环境       华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号）   公司死力于贯彻内控优先和风险管理理念，培养全体职工的风险堤防鉴定， 营造浓厚的内控文化氛围，确保全体职工实时了解国度法律法则和公司规章轨制， 使风险鉴定连气儿到公司各个部门、各个岗亭和各个形态。   （2）风险评估   公司建立了科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和 分析，实时堤防和化解风险。   （3）抑制行动   公司抑制行动包括自我抑制、职责分离、监察稽核、什物抑制、事迹评价、 严格授权、资产分离、危境处理等政策、门径或措施。   （4）信息调换（申报轨制）   公司建立了里面办公自动化系统及明晰的申报系统，通过建立灵验的信息沟 通渠说念，公司全体东说念主员不错充分了解与其职责关系的信息，保证信息实时投递并 处理。   公司的申报系统包括按时申报和临时申报。按时申报按照不同的时分、频次 进行申报。临时申报是指一朝出现申报事由后的实时申报。   公司的实践体系申报阶梯是各业务东说念主员向部门主管申报、部门主管向总司理 申报、总司理向董事会申报。   公司的监督体系申报旅途是公司职工、各部门主管向合规与风险管理部申报， 合规与风险管理部向总司理、督察长申报。   督察长向董事会申报，董事会、监事会向激动会申报。   （5）里面监控   公司成就督察长和合规与风险管理部，对公司里面抑制轨制的实践情况进行 握续的监督，保证里面抑制轨制落实。另外公司还按时评价里面抑制的灵验性， 根据阛阓环境、新的金融用具、新的本事应用和新的法律法则等情况，当令篡改。   （6）法律法则指引   公司将严格贯彻基金管理关系的法律法则，严格照章经营。督察长和合规与 风险管理部负责确保公司运作和各项业务合适法律法则的要求。   （1）基金管理东说念主确知建立、实施和撑握里面抑制轨制是基金管理东说念主董事会 及管理层的管事；     华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号）  （2）上述对于里面抑制轨制的线路真确、准确；  （3）基金管理东说念主承诺将根据阛阓环境的变化及基金管理东说念主的发展不休完善 里面抑制轨制。      华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号）                     四、基金托管东说念主   （一）基金托管情面况   称号：杭州银行股份有限公司（简称：杭州银行）   住所：杭州市庆春路 46 号   办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦   邮政编码：310000   法定代表东说念主：宋剑斌   成立时分：1996 年 9 月 25 日   基金托管业务批准文号：证监许可2014337 号   组织时局：股份有限公司   注册老本：伍拾玖亿叁仟零贰拾万零肆佰叁拾贰东说念主民币元   存续期间：握续经营   （二）基金托管东说念主开展资产托管业务的情况   杭州银行自 2014 年 3 月获取中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管 理委员会的核准，取得证券投资基金托管履历。当今，杭州银行已全面开展了包 括证券投资基金、基金公司资管居品、证券公司资管居品、相信贪图、贸易银行 搭理居品、保障资管居品、期货公司资管居品、私募投资基金等万般资产托管业 务，业务掩盖阛阓上悉数类型的资管机构和主流业务品种。甩掉 2024 年 10 月末， 资产托管业务余额 1.75 万亿元，合作念客户超 1200 家。已奏凯托管货币型、夹杂 型、债券型和指数型等万般公募基金 97 只，限度达 2279 亿元。   （三）基金托管业务情况先容   杭州银行于 2012 年 12 月成立了证券投资基金托管模样组，并于 2013 年 3 月 由董事会同意在总行慎重设立资产托管部，专诚负责全行包括证券投资基金在内 的万般资产托管业务的业务运行和管理管事，并与其他业务部门保握孤苦。   我行高度疼爱托管业务发展，组建了闪耀资产管理行业的“大师团队”服务 客户，当今配备从业东说念主员 67 东说念主，其中：总司理 1 东说念主，负责全面组织和妥洽资产 托管部的关系管事；副总司理 1 东说念主，分摊托管营销和运营管事；其他东说念主员 65 东说念主， 根据岗亭职责分红 4 个二级部和 7 个团队：营销管理部、托管运营部、风险合规     华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号） 部和业务支握部。资产托管团队东说念主员具有丰富的从业造就，东说念主员来自于托管银行、 外资银行、基金、证券、投行等万般型机构，具有塌实的专科表面常识和实战经 验。部门从事资金计帐、估值核算、投资监督、信息线路、里面稽核监控业务的 执业东说念主员 38 东说念主，均具有基金从业履历。   杭州银行采购了业内泛泛使用的深圳赢时胜公司开荒的托管业务系统，具有 完善的估值核算、资金计帐、投资监督和信息线路等功能，具备细致的安全性、 富厚性、灵通性和可扩展性。   杭州银行建立了较为完善的法东说念主治理结构，形成了从董事会、经营层到操作 层，掩盖信用风险、阛阓风险、操作风险在内的全面风险管理体系，资产托管部 也安定设立风险鉴定，选择多样必要措施堤防和化解风险。   （1）建立科学、严格的岗亭分离轨制   杭州银行明确分歧各岗亭职责，系统运维、估值核算、资金计帐、投资监督 和里面稽核监控等关键岗亭、东说念主员严格分开，估值核算、资金计帐、投资监督等 能斗争到基金交往数据的岗亭东说念主员进行物理分离。   （2）建立健全授权管理体系   杭州银行制定了《杭州银行资产托管业务管理办法》、《杭州银行资产托管 业务运营实施笃定》，将授权管理连气儿于资产托管业务的永恒，各岗亭业务东说念主员 均在规定授权畛域内利用相应职责。   （3）建立完备的备份机制   杭州银行资产托管的业务数据尽头他关键数据逐日进行安全备份，按时将数 据完好、真确、准确地转储到不可篡改的介质上，并要求联合庸他乡保存，保存 期限至少 20 年。资产托管部要道岗亭东说念主员也选择双东说念主备份轨制。   （4）建立完备灵验的济急措施   杭州银行制定了《杭州银行资产托管业务运营实施笃定》、《杭州银行资产 托管业务信息系统管理办法》，并针对托管业务备份、信息系统及资金计帐等业 务制定了专诚的济急预案，对于万般突发事件、蹙迫事件或故障，按时开展济急 演练，测验济急预案的灵验性和可靠性。     华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号）   （5）建立严格的守秘机制   杭州银行制定了《杭州银行资产托管从业东说念主员管理实施笃定》，资产托管部 配备孤苦的门禁系统，严格回绝无关东说念主员干涉资产托管部办公区域，能斗争到基 金交往数据的岗亭东说念主员进行物理分离，并选择电话灌音、监控摄像、信息加密传 递本事等技巧来终局风险抑制。   （6）建立灵验的里面稽核机制   杭州银行资产托管部设立稽核监控岗，平直对资产托管部总司理负责，孤苦 对各岗亭、各项业求实施全面的监督反馈，以确保杭州银行资产托管各项业务合 法合规、安全灵验，切实履行托管东说念主职责。   （四）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和门径   基金托管东说念主负有对基金管理东说念主的投资运作利用监督权的职责。根据《基金法》、 《运作办法》、基金合同尽头他研究规定，托管东说念主对基金的投资对象和畛域、 投 资组合比例、投资限制、用度的计提和支付方式、基金司帐核算、基金资产估值 和基金净值的狡计、收益分派、申购赎回以尽头他研究基金投资和运作的事项， 对基金管理东说念主进行业务监督、核查。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有违犯法律法则和基金合同的步履，应实时以书 面时局文告基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到文告后应实时查对并以书面形 式对基金托管东说念主发出回函。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事项未能在限期内纠 正的，基金托管东说念主应申报中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有首要违纪步履，立即申报中国证监会，同期， 文告基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违犯法律、行政法则和其他研究规定，或 者违犯基金合同约定的，应当断绝实践，立即文告基金管理东说念主，并实时向中国证 监会申报。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交往门径也曾告成的投资指示违犯法律、行 政法则和其他研究规定，或者违犯基金合同约定的，应当实时文告基金管理东说念主， 并实时向中国证监会申报。        华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号）                       五、关系服务机构    （一）基金份额发售机构    本基金直销机构为本基金管理东说念主直销中心和本基金管理东说念主网上直销交往平 台。    （1）直销中心    称号：华润元大基金管理有限公司    住所：深圳市前海深港配合区南山街说念兴海大路 3040 号前海世茂金融中心 二期 1 栋 2103-2105 单元    办公地址：深圳市前海深港配合区南山街说念兴海大路 3040 号前海世茂金融 中心二期 1 栋 2103-2105 单元    法定代表东说念主：胡昊    成立时分：2013 年 1 月 17 日    电话：（0755）88399008    传真：（0755）88399045    研究东说念主：袁欣欣    客户服务电话：4000-1000-89    网址：www.cryuantafund.com    （2）网上直销交往平台    个东说念主投资者不错通过本基金管理东说念主网上直销交往平台办理开户、本基金的认 购、申购、赎回等业务，具体交往笃定请参阅本基金管理东说念主网站公告。    （1）中信证券股份有限公司    住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座    办公地址：北京向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 18 层    法定代表东说念主：张佑君    研究东说念主：王一通    公司电话：0755-23835888       华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号）    客服电话：95548    官方网站：www.citics.com/newsite    （2）中信证券（山东）有限管事公司    住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层    法定代表东说念主：肖海峰    研究东说念主：刘晓明    公司电话：0532-85022313    客服电话：95548    官方网站：www.sd.citics.com    （3）兴业证券股份有限公司    住所：福州市湖东路 268 号    办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号    法定代表东说念主：杨华辉    研究东说念主：乔琳雪    公司电话：0591-38281888    客服电话：95562    官方网站：www.xyzq.com.cn    （4）中信期货有限公司    住所：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座 13 层 1301 室-    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座 13 层 1301 室-1305 室、14 层    法定代表东说念主：窦长宏    研究东说念主：刘宏莹    公司电话：0755-83214575    客服电话：400-990-8826    官方网站：www.citicsf.com    （5）中信证券华南股份有限公司      华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号）   住所：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室（部 位：自编 01 号）   办公地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室 （部位：自编 01 号）   法定代表东说念主：陈可可   研究东说念主：何雯   公司电话：020-88836999   客服电话：95396   官方网站：www.gzs.com.cn   （6）宁 波 银 行股份有限公司   住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   法定代表东说念主：陆华裕   研究东说念主：楼曦露   公司电话：0574-87050028   客服电话：95574   官方网站：www.nbcb.com.cn   （7）国金证券股份有限公司   住所：成齐市青羊区东城根上街 95 号   办公地址：成齐市青羊区东城根上街 95 号   法定代表东说念主：冉云   研究东说念主：王凯伦   公司电话：028-86690302   客服电话：95310   官方网站：www.gjzq.com.cn   （8）祥瑞银行股份有限公司   住所：广东省深圳市深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号   法定代表东说念主：谢永林    华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号） 研究东说念主：赵杨 公司电话：0755-22168838 客服电话：95511-3 官方网站：bank.pingan.com （9）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 法定代表东说念主：陶怡 研究东说念主：王诗玙 公司电话：021-20435200 客服电话：400-700-9665 官方网站：www.ehowbuy.com （10）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表东说念主：王翔 研究东说念主：吴鸿飞 公司电话：021-65370077 客服电话：400-820-5369 官方网站：www.jiyufund.com.cn （11）泰信金钱基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 办公地址：北京市向阳区开国路甲 92 号世贸大厦 c-12 法定代表东说念主：彭浩 研究东说念主：单丽 公司电话：010-53579668 客服电话：400-004-8821 官方网站：www.taixincf.com        华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号）    基金管理东说念主可根据研究法律法则的要求，选拔其它合适要求的机构销售本基 金或变更上述销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。    （二）登记机构    称号：华润元大基金管理有限公司    住所：深圳市前海深港配合区南山街说念兴海大路 3040 号前海世茂金融中心 二期 1 栋 2103-2105 单元    办公地址：深圳市前海深港配合区南山街说念兴海大路 3040 号前海世茂金融 中心二期 1 栋 2103-05 单元    法定代表东说念主：胡昊    电话：（0755）88399008    传真：（0755）88399045    研究东说念主：张彦军    （三）出具法律观念书的讼师事务所    称号：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼    负责东说念主：韩炯    电话：（021）31358666    传真：（021）31358600    研究东说念主：陆奇    承办讼师：安冬、陆奇    （四）审计基金财产的司帐师事务所    称号： 安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）    住所： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层    负责东说念主： 毛鞍宁    电话：010-58153000    传真：010-85188298    承办注册司帐师：高鹤、黄拥璇    研究东说念主：高鹤    华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号） 电话：（0755）22385837      华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号）                六、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、基金合同尽头他研究规 定，并经中国证监会证监许可【2023】2116 号文准予注册。   （二）基金类型   债券型证券投资基金   （三）基金运作方式   契约型灵通式   （四）基金存续期间   不按时   （五）基金份额类别成就   本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为 不同的类别。在投资者认购/申购时收取认购/申购用度，但不从本类别基金资产 入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购/申购时不收取认购/申 购用度，而是从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别成就代码。由于基金用度的不同， 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别狡计基金份额净值，狡计公式为： 狡计日某类基金份额净值＝该狡计日该类基金份额的基金资产净值/该狡计日发 售在外的该类别基金份额总额。   投资者可自行选拔认购/申购的基金份额类别。   在不违犯法律法则规定且对已有基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响的情 况下，基金管理东说念主在履行妥当门径后不错加多新的基金份额类别、疗养现存基金份 额类别的申购费率、调低销售服务费率、调低赎回费率或变更收费方式、罢手现存 基金份额类别的销售等，疗养实施前基金管理东说念主需实时公告。   （六）基金份额的认购   （1）召募期限：自基金份额发售之日起不逾越 3 个月。本基金自 2023 年 9 月 发售的时分有所不同（详见基金份额发售公告及销售机构关系公告）。     华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号）  （2）销售渠说念：通过基金管理东说念主直销柜台及各销售机构的基金销售网点（或 按基金管理东说念主、销售机构提供的其他方式）公开荒售，各销售机构的具体名单见基 金份额发售公告及基金管理东说念主网站的公示。   （3）销售对象：合适法律法则规定的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、 机构投资者、及格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东说念主。  （1）基金份额的认购选择金额认购方式。  （2）投资东说念主认购基金份额选择全额缴款的认购方式。投资东说念主认购时，需按销 售机构规定的方式备足认购的金额。  （3）投资东说念主在召募期内不错屡次认购基金份额，认购恳求一经受理不得撤销。  （4）基金份额的初度最低认购金额为 10 元东说念主民币，追加认购最低金额为单笔 以销售机构的规定为准。  （5）召募期间单个投资者的累计认购金额莫得限制。   （6）如本基金单个投资东说念主累计认购的基金份额数达到或者逾越基金总份额 的 50%，基金管理东说念主不错选择比例证明等方式对该投资东说念主的认购恳求进行限制。 基金管理东说念主接受某笔或者某些认购恳求有可能导致投资者变相遁入前述 50%比 例要求的，基金管理东说念主有权断绝该等一说念或者部分认购恳求。投资东说念主认购的基金 份额数以基金合同告成后登记机构的证明为准。  本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。  投资东说念主认购本基金 A 类基金份额须支付认购用度，认购费率按认购金额递减， 具体认购费率如下，认购 C 类基金份额不支付认购用度：        认购金额（含认购费）             A 类基金份额认购费率      华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号）   召募期投资东说念主不错屡次认购本基金，本基金基金份额的认购费率按每笔认购 恳求单独狡计。   A 类基金份额认购用度不列入基金财产，主要用于基金的阛阓扩充、销售、 登记等基金召募期间发生的各项用度。   认购份额的狡计包括认购恳求证明总金额折算的基金份额加上认购恳求确 认总金额在召募期产生的利息折算的基金份额，利息折算份额不收认购手续费。   （1）若投资者选拔认购 A 类基金份额，则认购份额的狡计公式为：   认购总金额=认购恳求证明总金额   净认购金额=认购总金额/（1+认购费率）   （注：对于适用固定金额认购用度的认购，净认购金额＝认购总金额－固定 认购用度金额）   认购用度=认购总金额－净认购金额   （注：对于适用固定金额认购用度的认购，认购用度＝固定认购用度金额）   认购份额=净认购金额/基金份额发售面值+认购利息/基金份额发售面值   认购份额的狡计结果保留到少许点后两位，少许点两位以后的部分四舍五入， 由此缺点产生的收益或损失由基金财产承担。   举例：假设某投资者投老本基金 A 类基金份额 100,000 元，且该认购恳求被 全额证明，假设召募期间的认购利息为 10.00 元，认购费率为 0.20%，则可认购 本基金 A 类基金份额为：   认购总金额=100,000 元   净认购金额＝100,000/（1＋0.20%）＝99,800.40 元   认购用度＝100,000－99,800.40＝199.60 元   认购份额＝（99,800.40＋10.00）/1.00＝99,810.40 份   即投资者选拔投资 100,000 元本金认购本基金 A 类基金份额且恳求被全额 证明，假设召募期间的认购利息为 10.00 元，可得到 99,810.40 份 A 类基金份 额。   （2）若投资者选拔认购 C 类基金份额，则认购份额的狡计公式为：   认购份额＝（认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值      华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号）   认购份额的狡计保留到少许点后两位，少许点两位以后的部分四舍五入，由此 缺点产生的收益或损失由基金财产承担。   例：假设某投资者投老本基金 C 类基金份额 100,000 元，且该认购恳求被全 额证明，假设召募期间的认购利息为 10.00 元，则可认购本基金 C 类基金份额 为：   认购份额＝（100,000+10.00）/1.00＝100,010.00 份   即投资者选拔投资 100,000 元本金认购本基金 C 类基金份额且恳求被全额 证明，假设召募期间的认购利息为 10.00 元，可得到 100,010.00 份 C 类基金份 额。   （1）恳求方式：书面恳求或基金管理东说念主公告的其他方式。   （2）认购款项支付：投资东说念主认购时，选择全额缴款方式。   当日（T 日）在规定时老实提交的恳求，投资东说念主频繁应在 T+2 日后实时（包 括该日）到网点查询交往情况。销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定 奏凯，而仅代表销售机构如实经受到认购恳求。认购的证明以登记机构或基金管 理东说念主的证明结果为准。对于认购恳求及认购份额的证明情况，投资东说念主可实时查询 并妥善利用正当权利。   本基金基金合同告成前，投资东说念主的灵验认购款项只可存入专诚账户，在基金 召募步履终局前，任何东说念主不得动用。灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算 为基金份额归基金份额握有东说念主悉数，其中利息转份额以登记机构的记录为准。   认购利息折算的基金份额精准到少许点后两位，少许点后两位四舍五入，由 此缺点产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产悉数。      华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号）                  七、基金合同的告成   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下， 基金召募期届满或基金管理东说念主依据法律法则及招募阐明书不错决定罢手基金发 售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资申报之日起 10 日内，向中 国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念专揽理罢了基金备案手续并取 得中国证监会书面证明之日起，《基金合同》告成；不然《基金合同》不生 效。基金管理东说念主在收到中国证监会证明文献的次日对《基金合同》告成事宜予 以公告。基金管理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专诚账户，在基金召募 步履终局前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同不行告成时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未知足基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列管事： 期入款利息； 基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资产限度   《基金合同》告成后，连气儿 20 个管事日出现基金份额握有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在按时申报中给以 线路；连气儿 60 个管事日出现前述情形的，基金管理东说念主应当 10 个管事日内向中国 证监会申报并提议措置有磋商，如握续运作、退换运作方式、与其他基金合并或者 终结基金合同等，并 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会。   法律法则或中国证监会另有规定时，从其规定。     华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号）              八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东说念主 在更新的招募阐明书或其他关系公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减 销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售 业务的营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的灵通日实时分   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交往 所、深圳证券交往所的平故人往日的交往时分，但基金管理东说念主根据法律法则、中 国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同告成后，若出现新的证券/期货交往阛阓、证券/期货交往所交往时 间变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时分进行相应 的疗养，但应在实施日前依照《信息线路办法》的研究规定在规定媒介上公告。   基金管理东说念主自基金合同告成之日起不逾越 3 个月初始办理申购，具体业务办 理时分在申购初始公告中规定。   基金管理东说念主自基金合同告成之日起不逾越 3 个月初始办理赎回，具体业务办 理时分在赎回初始公告中规定。   在确定申购初始与赎回初始时分后，基金管理东说念主应在申购、赎回灵通日前依 照《信息线路办法》的研究规定在规定媒介上公告申购与赎回的初始时分。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、 赎回或者退换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时分提议申购、赎回或退换 恳求且登记机构证明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日该类基金 份额申购、赎回的价钱。   （三）申购和赎回的原则 额净值为基准进行狡计；        华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号） 序赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公道对待。   基金管理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行疗养。基金管理东说念主 必须在新法令初始实施前依照《信息线路办法》的研究规定在规定媒介上公告。   （四）申购和赎回的门径   投资东说念主必须根据销售机构规定的门径，在灵通日的具体业务办理时老实提议 申购或赎回的恳求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构证明基金份额时，申购告成。   基金份额握有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构证明赎回时， 赎复活效。投资者赎回恳求告成后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。在发生多数赎回时，款项的支付办法参照基金合同研究要求处理。   基金管理东说念主应以交往时分终局前受理灵验申购和赎回恳求确今日动作申购 或赎回恳求日(T 日)，在平素情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的有 效性进行证明。T 日提交的灵验恳求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网 点柜台或以销售机构规定的其他方式查询恳求的证明情况。若申购不堪利，则申 购款项退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定奏凯，而仅代表销售 机构如实经受到申购、赎回恳求。申购、赎回恳求的证明以基金登记机构的证明 结果为准。对于恳求的证明情况，投资东说念主应实时查询并妥善利用正当权利。   基金管理东说念主不错在法律法则和基金合同允许的畛域内，对上述业务办理时分 进行疗养，并在疗养实施前依照《信息线路办法》的研究规定在规定媒介上公告。   （五）申购和赎回的数目限制      华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号） 申购的最低金额为单笔 10 元东说念主民币。本基金管理东说念主的直销中心单笔申购最低金 额可由基金管理东说念主酌情疗养。各销售机构接受申购恳求的最低金额为单笔 10 元 东说念主民币，如果销售机构业务法令规定的最低单笔申购金额高于 10 元东说念主民币，以 销售机构的规定为准。 金份额余额少于 10 份时，若届时该账户同期有份额减少类业务（如赎回、退换 转出等）被证明，则基金管理东说念主有权将投资东说念主在该账户保留的本基金份额一次性 一说念赎回。 基金管理东说念主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险抑制的需要，可选择上述措施对基金限度给以控 制。具体见基金管理东说念主关系公告。 份额等数目限制。基金管理东说念主必须在疗养实施前依照《信息线路办法》的研究规 定在规定媒介上公告。   （六）基金的申购费和赎回费   本基金 A 类基金份额在投资东说念主申购时收取申购费，C 类基金份额不收取申购 费。   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入 基金财产，主要用于本基金的阛阓扩充、销售、登记等各项用度。   投资东说念主不错屡次申购本基金，基金份额申购费率按每笔申购恳求单独狡计。 本基金 A 类基金份额申购费率如下：         申购金额（含申购费）          A 类基金份额的申购费率        华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号）   本基金 A、C 类基金份额的赎回费率如下：                       A 类/C 类基金份额           握有天数（N）                    赎回费率              N            N≥7 日                      0.00%   对握续握有期少于 7 日的投资东说念主收取的赎回费全额计入基金财产；对握续握 有期长于 7 日的投资东说念主不收取赎回用度。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息线路办法》的研究规定在规定媒介 上公告。 阛阓情况制定基金促销贪图，针对投资东说念主按时或不按时地开展基金促销行动。在 基金促销行动期间，按关系监管部门要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错妥当 调低基金申购费率和基金赎回费率，并进行公告。 制，以确保基金估值的公道性。具体处理原则与操作范例罢职关系法律法则以及 监管部门、自律法令的规定。   （七）申购和赎回的数额和价钱   （1）若投资者选拔申购 A 类基金份额，则申购份额的狡计公式为：   净申购金额=申购总金额/（1+申购费率）   （注：对于适用固定金额申购用度的申购，净申购金额＝申购总金额－固定 申购用度金额）   申购用度=申购总金额-净申购金额   （注：对于适用固定金额申购用度的申购，申购用度＝固定申购用度金额）        华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号）     申购份额=（申购总金额-申购用度）/申购当日 A 类基金份额的基金份额净 值     上述狡计结果均按照四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。     举例：假设 T 日本基金 A 类基金份额净值为 1.0500 元，某投资者当日申购 本基金 A 类基金份额 100,000 元，对应的本次申购费率为 0.30%，该投资者的申 购用度及可获取的 A 类基金份额为：     净申购金额=100,000/（1+0.30%）＝99,700.90 元     申购用度= 100,000－99,700.90＝299.10 元     申购份额=99,700.90/1.0500＝94,953.24 份     即：该投资东说念主投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类 基金份额净值为 1.0500 元，申购用度为 299.10 元，可得到 94,953.24 份 A 类基 金份额。     （2）若投资者选拔申购 C 类基金份额，则申购份额的狡计公式为：     申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额的基金份额净值     上述狡计结果均按照四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。     举例：假设 T 日本基金 C 类基金份额净值为 1.0500 元，某投资者当日申购 本基金 C 类基金份额 100,000 元，该投资者的申购用度及可获取的 C 类基金份额 为：     申购份额=100,000/1.0500=95,238.10 份     即：投资东说念主投资 100,000 元申购 C 类基金份额，假设申购当日本基金 C 类基 金份额的基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到本基金 C 类基金份额 95,238.10 份。     本基金的赎回金额为赎回总额减去赎回用度。狡计公式如下：     赎回总额＝赎回份数×赎回当日该类基金份额净值     赎回用度＝赎回总额×赎回费率     赎回金额＝赎回总额-赎回用度      华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号）   上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   举例：假设某投资东说念主在 T 日赎回 10,000 份 A 类基金份额，握无意分少于 7 日，对应的赎回费率为 1.50%，T 日 A 类基金份额净值为 1.2800 元，则其获取的 赎回金额狡计如下：   赎回总额＝10,000×1.2800＝12,800.00 元   赎回用度＝12,800.00×1.50%＝192.00 元   赎回金额＝12,800.00-192.00＝12,608.00 元   即：该投资东说念主在 T 日赎回 10,000 份本基金份额，握无意分少于 7 日，假设 该日 A 类基金份额净值为 1.2800 元，则可得到的赎回金额为 12,608.00 元。   本基金 T 日的万般基金份额净值在今日收市后狡计，并在 T+1 日内公告。遇 特殊情况，经履行妥当门径，不错妥当延伸狡计或公告。本基金万般基金份额净 值的狡计，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   基金份额净值的狡计公式为：   T 日 A 类基金份额净值＝T 日 A 类基金资产净值总额/T 日 A 类基金份额总份 数；   T 日 C 类基金份额净值＝T 日 C 类基金资产净值总额/T 日 C 类基金份额总份 数。   （八）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 投资东说念主的申购恳求。 金资产净值。       华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号） 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额握有东说念主利益的情形。 格且选择估值本事仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购恳求。 份额的比例达到或者逾越 50%，或者变相遁入 50%联合度的情形。 一投资者单日或单笔申购金额上限的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停 接受投资东说念主申购恳求时，基金管理东说念主应当根据研究规定在规定媒介上刊登暂停申 购公告。如果投资东说念主的申购恳求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在 暂停申购的情况排除时，基金管理东说念主应实时还原申购业务的办理。   （九）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或降速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回恳求或降速支付赎回款项。 金资产净值。 管理东说念主可暂停接受基金份额握有东说念主的赎回恳求。 格且选择估值本事仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金     华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号） 管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已证明的赎回恳求，基金管理东说念主应足额支付； 如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分派 给赎回恳求东说念主，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的关系要求处理。基金份额握有东说念主在恳求赎回时可事前选拔将当日可能未获受 理部分给以撤销。在暂停赎回的情况排除时，基金管理东说念主应实时还原赎回业务的 办理并公告。   （十）多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总额加上基金 退换中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金退换中转入恳求份额 总额后的余额)逾越前一灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合气象决定 全额赎回或部分延期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有智商支付投资东说念主的一说念赎回恳求时， 按平素赎回门径实践。   （2）部分延期赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回恳求有贫苦或认 为因支付投资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回恳求延期办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户 赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错选拔延期赎回或取消赎回。选拔延期赎回的， 将自动转入下一个灵通日不竭赎回，直到一说念赎回为止；选拔取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回恳求将被撤销。延期的赎回恳求与下一灵通日赎回恳求一并 处理，无优先权并以下一灵通日该类别的基金份额净值为基础狡计赎回金额，以 此类推，直到一说念赎回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确选拔，投资东说念主 未能赎回部分作自动延期赎回处理。  （3）当基金发生多数赎回，在单个基金份额握有东说念主逾越基金总份额 20%以 上的赎回恳求情形下，基金管理东说念主不错延期办理赎回恳求。如基金管理东说念主对于其      华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号） 逾越基金总份额 20%以上部分的赎回恳求实施延期办理，延期的赎回恳求与下 一灵通日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一灵通日该类别的基金份额净值为 基础狡计赎回金额，依此类推，直到一说念赎回为止；对于其未逾越基金总份额 20% 的部分，基金管理东说念主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎回” 的约定方式对该部分灵验赎回恳求与其他基金份额握有东说念主的赎回恳求一并办理。 基金份额握有东说念主在恳求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分给以撤销；延 期部分如选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被撤销。如投资东说念主在 提交赎回恳求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动延期赎回处理。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个灵通日以上(含本数)发生多数赎回，如基金管理东说念主 以为有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；也曾接受的赎回恳求不错降速支付赎 回款项，但不得逾越 20 个管事日，并应当在规定媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并延期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募阐明书规定的其他方式在 3 个交往日内文告基金份额握有东说念主，阐明研究处理方 法，并在两日内在规定媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日的万般基金份额净 值。 间，依照《信息线路办法》的研究规定，最迟于再行灵通日在规定媒介上刊登 再行灵通申购或赎回的公告；也不错根据试验情况在暂停公告中明确再行灵通 申购 或赎回的时分，届时不再另行发布再行灵通的公告。  （十二）基金退换   基金管理东说念主不错根据关系法律法则以及基金合同的规定决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费， 关系法令由基金管理东说念主届时根据关系法律法则及基金合同的规定制定并公告，并       华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号） 提前文告基金托管东说念主与关系机构。   （十三）基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实践等情形 而产生的非交往过户以及登记机构招供、合适法律法则的其它非交往过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资 东说念主。   袭取是指基金份额握有东说念主示寂，其握有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实践是指司法机构依据告成司法文书将基金份额握有东说念主握有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交往过户必须提供基 金登记机构要求提供的关系贵府，对于合适条件的非交往过户恳求按基金登记机 构的规定办理，并按基金登记机构规定的范例收费。   （十四）基金的转托管   基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规定的范例收取转托管费。   （十五）按时定额投资贪图      基金管理东说念主不错为投资东说念专揽理按时定额投资贪图，具体法令由基金管理东说念主 另行规定。投资东说念主在办理按时定额投资贪图时可自行约定每期扣款金额，每期扣 款金额必须不低于基金管理东说念主在关系公告或更新的招募阐明书中所规定的按时 定额投资贪图最低申购金额。   （十六）基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、合适法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   （十七）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募阐明书“侧袋 机制”章节的规定或关系公告。     华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号）                  九、基金的投资   一、投资宗旨   在抑制风险和保握资产流动性的基础上，追求基金资产的耐久稳健升值，并 力图获取逾越事迹比拟基准的投资事迹。   二、投资畛域   本基金的投资畛域主要为具有细致流动性的金融用具，包括国内照章刊行和 上市交往的债券（仅包括国债、政策性金融债、央行单子、场合政府债）、债券 回购、同行存单、银行入款（包括左券入款、按时入款、文告入款尽头他银行存 款）、货币阛阓用具、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他 金融用具（但须合适中国证监会的关系规定）。   本基金不投资于股票等权益类资产，也不投资于可退换债券、可交换债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥当 门径后，不错将其纳入投资畛域。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%， 其中投资于利率债资产的比例不低于非现款基金资产的 80%；每个交往日日终 在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，保握不低于基金资产净值 5%的现 金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行 妥当门径后，不错疗养上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金将在空洞判断宏不雅经济周期、阛阓资金供需气象、大类资产估值水平 对比的基础上，衔接政策分析，确定不同投资期限内的大类金融资产配置和债券 类属配置。同期通过严格风险评估，实时疗养资产组合比例，保握资产配置风险、 收益均衡，以稳健提高投资组合呈文。   久期策略的宗旨是在预期利率飞腾时保全老本，预期利率下跌时获取较高的 老本利得。本基金将通过空洞分析宏不雅经济目的（如国内分娩总值、工业加多值、 固定资产投资增速、价钱指数、销耗增长率、M1、M2、信贷增长、汇率、国外     华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号） 利率等）、宏不雅政策（如货币政策、财政政策、汇率政策等）以及阛阓目的（如 新债券的刊行利率与阛阓收益率的各异、中央银行的公开阛阓操作、回购利率等） 瞻望利率的变动标的、畛域和幅度。   具体而言，当预期利率飞腾，本基金将造谣债券组合的平均久期，在遁入市 场风险的同期，获取再投资收益。当预期利率下跌，本基金将加多债券组合的平 均久期，获取因利率下跌所带来的老本利的收益。   本基金在短期、中期、耐久品种的配置上主要选择收益率弧线策略。   债券收益率弧线形态在受到央行货币政策、公开阛阓操作、经济增长率、通 货彭胀率、货币供应量和阛阓预期等多种因素的影响下，可能发生平行转移、非 平行转移（平坦化、笔陡化、扭曲）等变动。收益弧线策略即是通过对阛阓收益 率弧线的非平行变动预期，追求获取因收益弧线变化而导致的债券价钱变化所产 生的逾额收益。   本基金将用情景分析的技巧比拟不同的收益弧线投资策略，即枪弹策略（构 成组合的证券期限联合于收益率弧线上某一丝）、梯形策略（组成组合内每种期 限的证券数目基本尽头）和哑铃策略（组成组合中的证券的期限联合到两个极点 期限），选择那时阛阓气象下相应的最优投资策略，确定债券资产中短期、中期、 耐久品种的配置比例。   本基金将在法律法则和监管机构许可的条件下，积极运用回购套利策略，提 高组合收益。利用回购进行无风险或低风险套利的主要策略包括回购跨阛阓套利、 回购与现券的套利以及不同回购期限之间的套利等；利用回购进行高风险套利的 主要策略包括正回购杠杆操作、逆回购卖空操作等。   本基金在进行国债期货交往时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目 的，选择流动性好、交往活跃的期货合约，通过对质券阛阓和期货阛阓运行趋势 的研究，衔接国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配， 进行套期保值操作。基金管理东说念主将充分接头国债期货的收益性、流动性及风险性 特征，运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申      华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号） 购赎回等；利用金融繁衍品的杠杆作用，以达到造谣投资组合的举座风险的目的。   四、投资限制   基金的投资组合应罢职以下限制：   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于利率债 资产的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后， 保握不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东说念主管理的一说念基金握有一家公司刊行的证券，不逾越该证 券的 10％；   （5）本基金总资产不得逾越基金净资产的 140%；   （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得逾越基金资产净值 的 15%。因证券阛阓波动、基金限度变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不符 合本款规定比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （7）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资畛域 保握一致；   （8）本基金参与国债期货交往，应当谨守下列投资比例的限制： 资产净值的 15%，握有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金握有的债券总市 值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，共计（轧差狡计）应当合适本基金投资畛域中对于债券 资产的投资比例，即不低于基金资产的 80%； 不得逾越上一交往日基金资产净值的 30%；   （9）法律法则及中国证监会规定的其他投资限制。       华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号）   除上述第（2）、（6）、（7）项外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合 并、基金限度变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上述规定投 资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交往日内进行疗养。法律法则或中国证监会 另有规定时，从其规定。   基金管理东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的研究约定。在上述期间内，本基金的投资畛域、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同告成之日起 初始。   如法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履 行妥当门径后，则本基金投资不再受关系限制。   为羡慕基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯规定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽管事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、附近证券交往价钱尽头他不正大的证券交往行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会规定回绝的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主尽头控股激动、试验 抑制东说念主或者与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交往的，应当合适基金的投资宗旨和投资策略，罢职基金份 额握有东说念主利益优先原则，堤防利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公道合理价钱实践。关系交往必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则给以线路。首要关联交往应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述回绝性规定，如适用于本基金， 基金管理东说念主在履行妥当门径后，则本基金投资不再受关系限制或按变更后的规定       华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号） 实践。     五、事迹比拟基准     本基金的事迹比拟基准为：中债-国债及政策性银行债金钱（总值）指数收益 率     中债-国债及政策性银行债金钱（总值）指数由中央国债登记结算有限管事 公司编制。该指数身分券由寰球银行间债券阛阓上市且公开荒行的国债和政策性 银行债组成，具有泛泛的阛阓代表性，与本基金投资畛域相符，因此选用该指数 动作事迹比拟基准简略客不雅、合理地反应本基金的风险收益特征。     如果指数编制单元罢手狡计编制以上指数或篡改指数称号，或今后法律法则 发生变化、或有更妥当的、更能为阛阓深广接受的事迹比拟基准推出、或阛阓上 出现愈加适用于本基金的事迹比拟基准时，经与基金托管东说念主协商一致，基金管理 东说念主可根据本基金的投资畛域和投资策略在履行妥当门径后疗养或变更基金的业 绩比拟基准并实时公告，毋庸召开基金份额握有东说念主大会审议。     六、风险收益特征     本基金为债券型基金，预期收益和风险水平低于夹杂型基金、股票型基金， 高于货币阛阓基金。     七、基金管理东说念主代表基金利用债权东说念主权利的处理原则及方法 份额握有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。     八、侧袋机制的实施和投资运作安排     当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金 份额握有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并辩论司帐师事 务所观念后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。     侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。     侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定资产的处置变              华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号） 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募阐明书“侧袋机制”章节的 规定。         九、基金的投资组合申报         本投资组合申报所载数据甩掉 2024 年 9 月 30 日。                                                           占基金总资产的比例 序号                   模样              金额（元）                                                              （%）             其中：股票                                    -                -             其中：债券                   4,125,652,250.65             99.31                  资产支握证券                              -                -             其中：买断式回购的买入返售金融                                                      -                -             资产         本基金本申报期末未握有股票。         本基金本申报期末未握有港股通股票。 细         本基金本申报期末未握有股票。  序号              债券品种      公允价值（元）               占基金资产净值比例（%）           华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号）           其中：政策性金融债           3,252,865,220.88                   78.33                                                           占基金资产净值比例 序号       债券代码     债券称号       数目（张） 公允价值（元）                                                              （%）      投资明细   本基金申报期末未握有资产支握证券。      细   本基金本申报期末未握有贵金属。   本基金本申报期末未握有权证。   本基金本申报期末未握有国债期货。   本基金本申报期末未握仓国债期货。       华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号）   本基金本申报期末未握有国债期货。 查，或在申报编制日前一年内受到公开责怪、处罚的情形   因国度开荒银行涉嫌在金融债券刊行业务和货币阛阓业务中，以不正大方式影响阛阓价 格，中国银行间阛阓交往商协会对其启动自律拜谒。   申报期内，本基金管理东说念主严格罢职基金投资管理关系轨制要求，上述证券刊行主体的违 法违纪步履暂不会酿成首要负面影响，投资决策门径合适法律法则和公司轨制的规定。   本基金本申报期内未投资股票资产。  序号        称号                   金额（元）   本基金本申报期末未握有处于转股期的可退换债券。   本基金本申报期末前十名股票中不存在流通受限情况。   由于四舍五入的原因，投资组合申报中数字分项之和与共计项之间可能存在尾差。           华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号）                             十、基金的事迹       基金管理东说念主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产，   但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其异日表   现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募阐明书。       （一）基金净值表现       基金份额净值收益率尽头与同期事迹比拟基准收益率的比拟                                 华润元大泓远利率债 A                                                   事迹比                                  份额净      事迹比                         份额净                       较基准                                  值增长      较基准         阶段              值增长                       收益率     ①－③      ②－④                                  率范例      收益率                          率①                       范例差                                   差②       ③                                                     ④                                 华润元大泓远利率债 C                                                   事迹比                                  份额净      事迹比                         份额净                       较基准                                  值增长      较基准         阶段              值增长                       收益率     ①－③      ②－④                                  率范例      收益率                          率①                       范例差                                   差②       ③                                                     ④       （二）自基金合同告成以来基金累计净值增长率变动尽头与同期事迹比拟   基准收益率变动的比拟 华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号）      华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号）                  十一、基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的万般证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以尽头他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以尽头他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的看守和责罚   本基金财产孤苦于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主看守。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律管事，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的规定责罚外，基金财产不得被处 分。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章撤销或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制实践。        华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号）                   十二、基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交往场合的交往日以及国度法律法则 规定需要对外皮露基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的债券、国债期货、银行入款本息、应收款项、其它投资等资产 及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门研究规定。   （一）对存在活跃阛阓且简略获取同样资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加疗养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计 量的首要事件的，应选择最近交往日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值 日或最近交往日的报价不行真确反应公允价值的，应酬劳价进行疗养，确定公允 价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值本事中接头不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产握有者的，那么在估值本事中不应将该限制作 为特征接头。此外，基金管理东说念主不应试虑因其巨额握有关系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应选择在当前情况下适用何况有充足 可利用数据和其他信息支握的估值本事确定公允价值。选择估值本事确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事件， 使潜在估值疗养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值 进行疗养并确定公允价值。   四、估值方法      华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号）   （1）交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；   （3）交往所上市不存在活跃阛阓的有价证券，选择估值本事确定公允价值；   （4）初度公开荒行未上市的债券，选择估值本事确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （5）对在交往所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经疗养的报价动作估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬阛阓报价进行疗养以证明估值日的 公允价值；对于不存在阛阓行动或阛阓行动很少的情况下，应选择估值本事确定 其公允价值。   （1）银行间阛阓交往不含权的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的 相应品种当日的估值净价进行估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，选取 第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价；   （2）对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在 刊行利率与二级阛阓利率不存在昭彰各异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变 动的情况下，按成本估值。 值。 日证明利息收入。 定的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 近交往日后经济环境未发生首要变化的，选择最近交往日结算价估值。如法律法 规今后另有规定的，从其规定。       华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号） 机制，以确保基金估值的公道性。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新规定估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法则的规定或者未能充分羡慕基金份额握有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据研究法律法则，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金司帐管事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金研究的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的观念，按照 基金管理东说念主对基金净值的狡计结果对外给以公布。   五、估值门径 日该类基金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。 基金管理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急疗养机制。国度另有规定的， 从其规定。   基金管理东说念主于每个管事日狡计基金资产净值及万般基金份额净值，并按规定 公告。 或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理东说念主每个管事日对基金资产估值后， 将万般基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主对外公布。   六、估值异常的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、妥当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值异常时，视为该类基金份额净值异常。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：        华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号）   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪戾酿成估值异常，导致其他当事东说念主遇到损失的，罪戾 的管事东说念主应当对由于该估值异常遇到损欠妥事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述 “估值异常处理原则”给予抵偿，承担抵偿管事。   上述估值异常的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值异常已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值异常管事方应及 时妥洽各方，实时进行更正，因更正估值异常发生的用度由估值异常管事方承担； 由于估值异常管事方未实时更正已产生的估值异常，给当事东说念主酿成损失的，由估 值异常管事方对平直损失承担抵偿管事；若估值异常管事方也曾积极妥洽，何况 有协助义务确当事东说念主有充足的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值异常管事方应酬更正的情况向研究当事东说念主进行证明，确保估值异常已得 到更正。   （2）估值异常的管事方对研究当事东说念主的平直损失负责，不合障碍损失负责， 何况仅对估值异常的研究平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值异常而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值异常管事方仍应酬估值异常负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还 或不一说念返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值异常管事 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的畛域内对获取欠妥得利确当事 东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的抵偿额加上也曾获取的欠妥得 利返还的总和逾越其试验损失的差额部分支付给估值异常管事方。   （4）估值异常疗养选择尽量还原至假设未发生估值异常的正确情形的方式。   估值异常被发现后，研究确当事东说念主应当实时进行处理，处理的门径如下：   （1）查明估值异常发生的原因，列明悉数确当事东说念主，并根据估值异常发生 的原因确定估值异常的管事方；       华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号）   （2）根据估值异常处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值异常酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值异常处理原则或当事东说念主协商的方法由估值异常的管事方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值异常处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值异常的更正向研究当事东说念主进行证明。   （1）基金份额净值狡计出现异常时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并选择合理的措施驻扎损失进一步扩大。   （2）异常偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；异常偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行 业有通行作念法，在不抵牾法律法则且不毁伤投资者利益的前提下，基金管理东说念主、 基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则再行协商确定处理原 则。   七、暂停估值的情形 业时； 商证明后，基金管理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证明   基金资产净值和万般基金份额净值由基金管理东说念主负责狡计，基金托管东说念主负责 进行复核。基金管理东说念主应于每个灵通日交往终局后狡计当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核证明后发 送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值给以公布。   九、特殊情况的处理     华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号） 差不动作基金资产估值异常处理。 等级三方机构发送的数据异常等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和 基金托管东说念主诚然也曾选择必要、妥当、合理的措施进行检查，但未能发现异常的， 由此酿成的基金资产估值异常，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿管事。但基金 管理东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必要的措施排除或缩小由此酿成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。     华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号）                十三、基金收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已终局收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指甩掉收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已终局收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 案见基金管理东说念主根据基金运作情况届时不按时发布的关系分红公告，若《基金合 同》告成起火 3 个月可不进行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔， 本基金默许的收益分派方式是现款分红； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值； 售服务费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同。本基金并吞类别的每 一基金份额享有同中分派权；   在合适法律法则及基金合同约定，并对基金份额握有东说念主利益无骨子不利影 响的前提下，基金管理东说念主可对基金收益分派原则进行疗养，不需召开基金份额握 有东说念主大会。   四、收益分派有磋商   基金收益分派有磋商中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时分、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派有磋商委果定、公告与实施   本基金收益分派有磋商由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在规定媒介公告。     华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号）   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额握有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的狡计方法，依照《业务法令》实践。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。       华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号）                 十四、基金的用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的狡计 方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基 金托管东说念主发送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个管事日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费        华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号）   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个管事日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.10%。本基金销售服务费将专诚用于本基金的阛阓扩充、销售与基金份额 握有东说念主服务。   C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.10%年费 率计提。狡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主 向基金托管东说念主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个工 作日内按照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日 期顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据研究法则及相应左券 规定，按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的模样   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户研究的用度不错从侧袋账户中列支，但     华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号） 应待侧袋账户资产变现后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募阐明书“侧袋机制”章节的规定。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额握有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度研究税收征收的规定代扣代缴。        华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号）                  十五、基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》告成少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度线路； 司帐核算，按照研究规定编制基金司帐报表； 并以托管左券约定的方式证明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规定的司帐师事务所尽头注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在规定媒介公告。        华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号）                   十六、基金的信息线路   一、本基金的信息线路应合适《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息线路办法》、 《流动性风险管理规定》、《基金合同》尽头他研究规定。   二、信息线路义务东说念主   本基金信息线路义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主 大会的基金份额握有东说念主等法律法则和中国证监会规定的当然东说念主、法东说念主和坐法东说念主组 织。   本基金信息线路义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根底起点，按照法律 法则和中国证监会的规定线路基金信息，并保证所线路信息的真确性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会规定时老实，将应予线路的基金信 息通过合适中国证监会规定条件的寰球性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信 息线路办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介线路，并保证 基金投资者简略按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或者复制公开线路的信 息贵府。   三、本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开线路的信息应选择汉文文本。如同期选择外文文本的，基金 信息线路义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开线路的信息选择阿拉伯数字；除特别阐明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：     华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号）   （一）基金招募阐明书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品贵府纲要 基金份额握有东说念主大会召开的法令及具体门径，阐明基金居品的特色等波及基金投 资者首要利益的事项的法律文献。 阐明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特色、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东说念主服务等内容。《基金合同》告成后，基金招募阐明书的信息 发生首要变更的，基金管理东说念主应当在三个管事日内，更新基金招募阐明书并登载 在规定网站上；基金招募阐明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新 一次。基金终结运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募阐明书。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲要信息。《基金合同》告成后，基金居品贵府纲要的信息发生首要变 更的，基金管理东说念主应当在三个管事日内，更新基金居品贵府纲要，并登载在规定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府纲要其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金终结运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品 贵府纲要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募阐明书领导性公告和《基金合同》领导性公告登 载在规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募阐明书、基金居品贵府纲要、 基金合同和基金托管左券登载在规定网站上，并将基金居品贵府纲要登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管左券 登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募阐明书确当日登载于规定媒介上。   （三）《基金合同》告成公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在规定媒介上登载《基金       华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号） 合同》告成公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》告成后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在规定网站线路一次万般基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应在不晚于每个灵通日的 次日，通过其规定网站、基金销售机构网站或者营业网点线路灵通日万般基金份 额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规定网站线路半 年度和年度终末一日万般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募阐明书等信息线路文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的狡计方式及研究申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金按时申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报   基金管理东说念主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年 度申报登载于规定网站上，并将年度申报领导性公告登载在规定报刊上。基金年 度申报中的财务司帐申报应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》规定的司帐师 事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将 中期申报登载在规定网站上，并将中期申报领导性公告登载在规定报刊上。   基金管理东说念主应当在每个季度终局之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度 申报，将季度申报登载在规定网站上，将季度申报领导性公告登载在规定报刊上。   《基金合同》告成不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度申报、中 期申报或者年度申报。   本基金握续运作过程中，应当在基金年度申报和中期申报中线路基金组结伴 产情况尽头流动性风险分析等。   基金运作期间，如申报期内出现单一投资者握有基金份额达到或逾越基金总 份额 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金按时报        华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号） 告“影响投资者决策的其他关键信息”项下线路该投资者的类别、申报期末握有 份额及占比、申报期内握有份额变化情况及本基金的罕见风险，中国证监会认定 的特殊情形除外。   （七）临时申报   本基金发生首要事件，研究信息线路义务东说念主应当在 2 日内编制临时申报书， 并登载在规定报刊和规定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 抑制东说念主； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专诚基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之 三十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专诚基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务关系步履受到首要行政处罚、刑事处罚；        华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号） 试验抑制东说念主或者与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交旧事项，但中国证监会另有规定的除外； 方式和费率发生变更； 事项时； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会规定或基金合同约定的其他事项。   （八）清醒公告   在《基金合同》存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在阛阓文静传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金 份额握有东说念主权益的，关系信息线路义务东说念主洞悉后应当立即对该音讯进行公开清醒。   （九）基金份额握有东说念主大会决议   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十）计帐申报   基金合同终结的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐申报。基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在规定网站上， 并将计帐申报领导性公告登载在规定报刊上。   （十一）参与国债期货交往的信息线路   基金管理东说念主应当在季度申报、中期申报、年度申报等按时申报和招募阐明书 （更新）等文献中线路国债期货交往情况，包括交往政策、握仓情况、损益情况、      华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号） 风险目的等，并充分揭示国债期货交往对本基金总体风险的影响以及是否合适既 定的交往政策和交往宗旨。   （十二）实施侧袋机制期间的信息线路   本基金实施侧袋机制的，关系信息线路义务东说念主应当根据法律法则、基金合同 和招募阐明书的规定进行信息线路，详见招募阐明书“侧袋机制”章节的规定。   （十三）中国证监会规定的其他信息。   六、信息线路事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路管理轨制，指定专诚部门及 高等管理东说念主员负责管理信息线路事务。   基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当合适中国证监会关系基金信息 线路内容与形态准则等法则的规定。   基金托管东说念主应当按照关系法律法则、中国证监会的规定和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、万般基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金按时申报、更新的招募阐明书、基金居品贵府纲要、基金计帐申报等 公开线路的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在规定报刊中选拔一家报刊线路本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金 信息，并保证关系报送信息的真确、准确、完好、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在规定媒介上线路信息外，还不错根据需要 在其他环球媒介线路信息，然而其他环球媒介不得早于规定媒介线路信息，何况 在不同媒介上线路并吞信息的内容应当一致。   为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计申报、法律观念书的专 业机构，应当制作管事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》终结后十年。   七、信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法 规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸信息线路的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸线路基金关系信 息：   华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号）     华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号）                  十七、侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施门径   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金 份额握有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并辩论司帐师事 务所观念后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额握有东说念主大会审议。基金管理东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司 所在地中国证监会派出机构备案。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   启用侧袋机制当日，基金管理东说念主应以基金份额握有东说念主的原有账户份额为基础， 证明相应侧袋账户基金份额握有东说念主名册及份额。当日收到的申购恳求，按照启用 侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋账户的赎回 恳求并支付赎回款项。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和退换。基金 份额握有东说念主恳求申购、赎回或退换侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或退换申 请将被断绝。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主将照章保障主袋账户份额握有东说念主享有基金合 同约定的赎回权利，并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时 将由基金管理东说念主在关系公告中规定。除基金管理东说念主应按照主袋账户的份额净值办 理主袋账户份额的申购和赎回外，本招募阐明书“基金份额的申购与赎回”部分 的申购、赎回规定适用于主袋账户份额。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应酬侧袋账户份额实行孤苦管理，主袋账户 沿用原基金代码，侧袋账户使用孤苦的基金代码。   （二）基金的投资及事迹   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作目的和基金事迹目的应当以主袋 账户资产为基准。      华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号）   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投 资组合的疗养，但因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主、基金服务机构在狡计基金事迹关系目的时 仅接头主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在狡计基金事迹 关系目的时按投资损失处理。基金管理东说念主、基金服务机构在展示基金事迹时，应 当就前述情况进行充分的解释阐明，幸免引起投资者污蔑。   （三）基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费，其他用度详见届时发布的 关系公告。因启用侧袋机制产生的辩论、审计用度等由基金管理东说念主承担。   基金管理东说念主不错将与侧袋账户研究的用度从侧袋账户资产中列支，但应待侧 袋账户资产变现后方可列支，研究用度可酌情收取或减免。   （四）基金的收益分派   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额知足基金合同收益分派条件的情形下， 基金管理东说念主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   （五）基金的信息线路   基金管理东说念主应按照招募阐明书“基金的信息线路”部分规定的基金净值信息 线路方式和频率线路主袋账户份额的万般基金份额净值和基金份额累计净值。侧 袋机制实施期间，基金管理东说念主应当暂停线路侧袋账户的基金份额净值和基金份额 累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当按照法律法则的规定在基金按时申报中 线路申报期内侧袋账户关系信息，基金按时申报中的基金司帐报表仅需针对主袋 账户进行编制。侧袋账户关系信息在按时申报中单独进行线路。司帐师事务所对 基金年度申报进行审计时，应酬申报期间基金侧袋机制运行关系的司帐核算和年 度申报线路，实践妥当门径并发表审计观念。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金按时申报中线路申报期内特定资     华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号） 产处置进展情况，线路申报期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净 值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不动作基金管理东说念主对特定资产最终变 现价钱的承诺。   基金管理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、终结侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生首要影响的事项后应实时发布临时公告。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主 在每次处置变现后均应按照关系法律法则要求实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及门径、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险领导等关键信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时分、向侧袋账 户份额握有东说念主支付的款项、关系用度发生情况等关键信息。   （六）特定资产处置计帐   基金管理东说念主将按照基金份额握有东说念主利益最大化原则，选择将特定资产给以处 置变现等方式，实时向侧袋账户份额握有东说念主支付对应款项。不管侧袋账户资产是 否一说念完成变现，基金管理东说念主齐将实时向侧袋账户份额握有东说念主支付已变现部分对 应的款项。   侧袋账户资产十足计帐后，基金管理东说念主应刊出侧袋账户。   （七）侧袋的审计   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制和终结侧袋机制后，实时遴聘合适《中华东说念主 民共和国证券法》规定的司帐师事务所进行审计并线路专项审计观念。   三、本部分对于侧袋机制的关系规定，但凡平直援用法律法则的部分，如将 来法律法则修改导致关系内容被取消或变更的，或将来法律法则针对侧袋机制的 内容有进一步规定的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行妥当门径后， 在对基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，可平直对本部老实容进行 修改和疗养，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。        华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号）                     十八、风险揭示   本基金靠近的主要风险是阛阓风险、流动性风险、信用风险、政策风险、管 理风险、操作风险、本事风险、合规性风险、启用侧袋机制的风险、本基金的特 有风险、其他风险等。   （一）阛阓风险   由于中央银行的利率的疗养和短期利率的波动产生本基金的利率风险。由于 利率的波动，基金份额握有东说念主会靠近投资收益率低于或高于事迹基准的风险。   跟着经济的周期性变化，国度经济和各个行业也呈周期性变化，从而影响到 证券阛阓和短期资金阛阓的走势，给本基金的投资收益带来风险。   债券偿付本息后以及回购到期后的再投资获取的收益取决于再投资时的利 率水柔顺再投资的策略。因异日阛阓利率的变化而引起再投资收益率的不确定性 为再投资风险。   （二）流动性风险   流动性风险主如果指因基金资产变现的难易进程所导致基金收益变动的风 险。本基金投资对象的流动性相对较好，然而在特殊阛阓情况下（加息或是阛阓 资金垂危的情况下）也会出现部分品种的交往不活跃、成交量不及的情形，此时 如果基金赎回金额较大，可能因流动性风险的存在导致基金收益出现波动。   本基金的投资阛阓主要为证券交往所、寰球银行间债券阛阓等流动性较好的 范例型交往场合，主要投资对象为具有细致流动性的金融用具，包括国内照章发 行和上市交往的债券（国债、政策性金融债、央行单子、场合政府债）、债券回 购、同行存单、银行入款（包括左券入款、按时入款、文告入款尽头他银行入款）、 货币阛阓用具、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具（但须合适中国证监会的关系规定）。同期本基金基于散布投资的原则在行业 和个券方面未有高联合度的特征，空洞评估在平素阛阓环境下本基金的流动性风 险适中。     华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号）   基金出现多数赎回情形下，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合气象或 多数赎回份额占比情况决定全额赎回或部分延期赎回。同期，如本基金单个基金 份额握有东说念主在单个灵通日恳求赎回基金份额逾越基金总份额一定比例以上的，基 金管理东说念主有权对其选择延期办理赎回恳求的措施。   在阛阓大幅波动、流动性贫窭等极点情况下发生无法应酬投资者多数赎回的 情形时，基金管理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法则及基金 合同的规定，空洞运用万般流动性风险管理用具，对赎回恳求等进行限制疗养， 动作特定情形下基金管理东说念主流动性风险的赞助措施，包括但不限于：   （1）延期办理多数赎回恳求   投资东说念主具体请参见本招募阐明书“基金份额的申购与赎回”中“多数赎回的 情形及处理方式”的关系内容。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时知足悉数投资东说念主的赎回恳求， 投资东说念主收到赎回款项的时分也可能晚于预期。   （2）暂停接受赎回恳求   投资东说念主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中“暂停赎回或降速 支付赎回款项的情形”，详备了解本基金暂停接受赎回恳求的情形及门径。   在此情形下，投资东说念主的部分或一说念赎回恳求可能被断绝，同期投资东说念主完成基 金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回恳求时的基金份额净值不同。   （3）降速支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中“暂停赎回或降速 支付赎回款项的情形”，和本招募阐明书“基金份额的申购与赎回”中“多数赎 回的情形及处理方式”，详备了解本基金降速支付赎回款项的情形及门径。   在此情形下，投资东说念主收到赎回款项的时分将可能比一般平素情形下有所延伸。   （4）收取短期赎回费   本基金对握续握有期限少于 7 日的投资者收取不低于 1.5 %的赎回费，并将 上述赎回费全额计入基金财产。   （5）暂停基金估值     华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号）   投资东说念主具体请参见本招募阐明书“基金资产的估值”中“暂停估值的情形”， 详备了解本基金暂停估值的情形及门径。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回恳求可能被延 期办理或被暂停接受，或被降速支付赎回款项。   （6）中国证监会认定的其他措施。   （三）信用风险   当基金握有的债券、单子的刊行东说念主爽约，不按时偿付本金或利息时，将平直 导致基金资产的损失，产生信用风险。   （四）政策风险   政策风险主要指由于国度财政政策或货币政策的变动导致货币阛阓波动所 激励本基金收益产生损失的风险。   （五）管理风险   基金管理东说念主的专科技能、研究智商及投资管理水平平直影响到其对信息的占 有、分析和对经济模样、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。 同期，基金管理东说念主的投资管理轨制、风险管理和里面抑制轨制是否健全，能否有 效堤防说念德风险和其他合规性风险，以及基金管理东说念主的职业说念德水对等，也会对 基金的风险收益水平酿成影响。   （六）操作风险   基金的关系当事东说念主在各业务形态的操作过程中，可能因里面抑制不到位或者 东说念主为因素酿成操作装假或违犯操作规程而引致风险，如越权交往、内幕交往、交 易异常和欺骗等。   （七）本事风险   在灵通式基金的后台运作中，可能因为本事系统的故障或者差错而影响交往 的平素进行致使导致基金握有东说念主利益受到影响。这种本事风险可能来自基金管理 东说念主、登记机构、销售机构、证券交往所和证券登记结算机构等。   （八）合规性风险  指基金管理或运作过程中，违犯国度法律、法则或基金合同研究规定的风险。  （九）启用侧袋机制的风险   侧袋机制是一种流动性风险管理用具，是将特定资产分离至专诚的侧袋账户     华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号） 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额握有东说念主进行支付，目的在于有 效隐私并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手线路基金净值 信息，并不得办理申购、赎回和退换，仅主袋账户份额平素灵通赎回，因此启用 侧袋机制时握有基金份额的握有东说念主将在启用侧袋机制后同期握有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定资产的变刻下分具有不确 定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额握有东说念主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不线路侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主 在基金按时申报中线路申报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东说念主不承担任何保证和承诺的管事。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策, 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主狡计各项投资运作目的和基金事迹目的时仅需 接头主袋账户资产，并根据关系规定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金线路的事迹目的不行反应特定资产的真不二价值 及变化情况。   （十）本基金的罕见风险 产的比例不低于 80%，其中投资于利率债资产的比例不低于非现款基金资产的   本基金可参与国债期货交往，国债期货动作一种金融繁衍品，其价值取决于 一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的 预期。参与国债期货交往所靠近的风险主如果阛阓风险、流动性风险、基差风险、 保证金风险、信用风险和操作风险。具体为：   （1）阛阓风险是指由于国债期货价钱变动而给投资者带来的风险。阛阓风 险是参与国债期货交往中最主要的风险。   （2）流动性风险是指由于国债期货合约无法实时变现所带来的风险。     华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号）  （3）基差风险是指国债期货合约价钱和现货价钱之间的价钱差的波动所造 成的风险，以及不同国债期货合约价钱之间价钱差的波动所酿成的风险。  （4）保证金风险是指由于无法实时筹措资金知足建立或者撑握国债期货合 约头寸所要求的保证金而带来的风险。  （5）信用风险是指期货经纪公司爽约而产生损失的风险。  （6）操作风险是指由于里面经过的不完善，业务东说念主员出现差错或者空隙， 或者系统出现故障等原因酿成损失的风险。  此外，由于繁衍品频繁具有杠杆效应，价钱波动比标的用具更为剧烈，何况 其订价尽头复杂，不妥当的估值也有可能使基金资产靠近损失风险。  （十一）其他风险 不完善产生的风险； 平，从而带来风险；       华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号）        十九、基金合同的变更、终结与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法则 规定和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议告成后两日内在规定媒介公告。   二、《基金合同》的终结事由   有下列情形之一的，经履行关系门径后，《基金合同》应当终结： 基金托管东说念主连络的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、具有从事证券、期货关系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的管事主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》终结情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接管基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；        华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号）   （4）制作计帐申报；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 申报出具法律观念书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的悉数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有磋商，将基金财产计帐后的一说念剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的研究首要事项须实时公告；基金财产计帐申报经合适《中华东说念主 民共和国证券法》规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备 案后 5 个管事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 申报登载在规定网站上，并将计帐申报领导性公告登载在规定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则规定的最 低期限。      华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号）               二十、基金合同的内容节录   一、基金份额握有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一） 基金管理东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》告成之日起，根据法律法则和《基金合同》孤苦运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则规定或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规定召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及研究法律规定监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违犯了《基金合同》及国度研究法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》规定的用度；   （10）依据《基金合同》及研究法律规定决定基金收益的分派有磋商；   （11）在《基金合同》约定的畛域内，断绝或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）依照法律法则为基金的利益利用因基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益利用诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构；   （16）在合适研究法律、法则的前提下，制订和疗养研究基金认购、申购、     华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号） 赎回、退换和非交往过户的业务法令；   （17）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》告成之日起,以淳厚信用、严慎用功的原则管理和运用 基金财产；   （4）配备充足的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产互相孤苦,对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》尽头他研究规定外,不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择妥当合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适《基金合同》等法律文献的规定，按研究规定狡计并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》尽头他研究规定，履行信息线路 及申报义务；   （12）保守基金贸易诡秘，不表示基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》尽头他研究规定另有规定外，在基金信息公开线路前应予守秘，不 向他东说念主表示；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有磋商，实时向基金份额握有 东说念主分派基金收益；     华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号）   （14）按规定受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》尽头他研究规定召集基金份额握有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按规定保存基金财产管理业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵府不低于法律法则规定的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规定时分发出，何况 保证投资者简略按照《基金合同》规定的时分和方式，随时查阅到与基金研究的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到研究贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、 变现和分派；   （19）靠近终结、照章被撤销或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会 并文告基金托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿管事，其抵偿管事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规定履行我方的义务，基 金托管东说念主违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额握有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理研究基 金事务的步履承担管事；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益利用诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行告成， 基金管理东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金募 集期终局后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实践告成的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金托管东说念主的权利与义务     华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号） 括但不限于：   （1）自《基金合同》告成之日起，照章律法则和《基金合同》的规定安全 看守基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则规定或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违犯《基 金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成首要损失的 情形，应呈报中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系阛阓法令，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户、 为基金办理证券、期货交往资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以淳厚信用、用功尽责的原则握有并安全看守基金财产；   （2）设立专诚的基金托管部门，具有合适要求的营业场合，配备充足的、 及格的老成基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相孤苦；对所托管的不同的基金分别成就账户，孤苦核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记录等方面互相孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》尽头他研究规定外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）看守由基金管理东说念主代表基金刚烈的与基金研究的首要合同及研究凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需其他账户，按 照《基金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易诡秘，除《基金法》、《基金合同》尽头他研究规定另 有规定外，在基金信息公开线路前给以守秘，不得向他东说念主表示；       华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号）   （8）复核、审查基金管理东说念主狡计的基金资产净值、万般基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动研究的信息线路事项；   （10）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具观念，说 明基金管理东说念主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果 基金管理东说念主有未实践《基金合同》规定的步履，还应当阐明基金托管东说念主是否选择 了妥当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关系贵府不低于法 律法则规定的最低期限；   （12）从基金管理东说念主或其托付的登记机构处经受并保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按规定制作关系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或研究规定向基金份额握有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》尽头他研究规定，召集基金份额握有 东说念主大会或配合基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规定监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和 分派；   （18）靠近终结、照章被撤销或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会 和银行业监督管理机构，并文告基金管理东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，痛快担抵偿管事，其抵偿 管事不因其退任而免除；   （20）按规定监督基金管理东说念主按法律法则和《基金合同》规定履行我方的义 务，基金管理东说念主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主 利益向基金管理东说念主追偿；   （21）实践告成的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额握有东说念主的权利与义务   基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，     华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号） 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主动作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   并吞类别每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其握有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会 审议事项利用表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）发达阅读并谨守《基金合同》、招募阐明书等信息线路文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）情切基金信息线路，实时利用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规定的用度；   （5）在其握有的基金份额畛域内，承担基金吃亏或者《基金合同》终结的 有限管事；   （6）不从事任何有损基金尽头他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）实践告成的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因获取的欠妥得利；     华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号）   （9）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的门径和法令   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份 额领有对等的投票权。   （一）召开事由   （1）终结《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）退换基金运作方式；   （5）疗养基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬范例或调高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、畛域或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会门径；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或共计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额握有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就并吞事项书面 要求召开基金份额握有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 握有东说念主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额握有东说念主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）加多新的基金份额类别、罢手现存基金份额类别的销售、疗养本基金        华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号） 的申购费率、调低销售服务费、变更收费方式或疗养基金份额类别成就、对基金 份额分类办法及法令进行疗养；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生首要变化；   （5）按照法律法则和《基金合同》规定不需召开基金份额握有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金管理东说念主召集； 提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文告基金管理东说念主， 基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提议提议的基金份额 握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提议提议的基 金份额握有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开。并文告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额握有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 30     华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号） 日报中国证监会备案。基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基 金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得隐私、烦躁。 益登记日。   （三）召开基金份额握有东说念主大会的文告时分、文告内容、文告方式 告。基金份额握有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议时局；   （2）会议拟审议的事项、议事门径和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时分和地点；   （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 中阐明本次基金份额握有东说念主大会所选择的具体通信方式、托付的公证机关尽头联 系方式和研究东说念主、书面表决观念寄交的截止时分和收取方式。 决观念的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主 到指定地点对表决观念的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行 书面文告基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决观念的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决观念的计票进行监督的，不影响表决 观念的计票效能。   （四）基金份额握有东说念主出席会议的方式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握       华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号） 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 握有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解释合适法律法则、《基金合 同》和会议文告的规定，何况握有基金份额的凭证与基金管理东说念主握有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证表示， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召 集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 时局或基金合同约定的其他方式在表决截止日畴前投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个管事日内连 续公布关系领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对书面表决观念的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按 照会议文告规定的方式收取基金份额握有东说念主的书面表决观念；基金托管东说念主或基金 管理东说念主经文告不参加收取书面表决观念的，不影响表决效能；   （3）本东说念主平直出具书面观念或授权他东说念主代表出具书面观念的，基金份额握 有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主平直出具书面观念或授权他东说念主代表出具书面观念基金份额握有东说念主所 握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额握有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重     华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号） 新召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主平直出具书面观念或授权他东说念主代表出具 书面观念；   （4）上述第（3）项中平直出具书面观念的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面观念的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面观念的 代理东说念主出具的托付东说念主握有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解释符 正当律法则、《基金合同》和会议文告的规定，并与基金登记机构记录相符。   （五）议事内容与门径   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定终结《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额握有东说念主大会谈论的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召聚首议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主握东说念主按照下列第（七）条规定门径确定 和公布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决 议。大会主握东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能 主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；如果基金管理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有 东说念主和代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额握有东说念主动作 该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主握基 金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的效能。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份解释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名（或单元称号）和研究方式等事项。       华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号）   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个管事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规定的须以 特别决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。退换基金运作方式、更换 基金管理东说念主或者基金托管东说念主、终结《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别 决议通过方为灵验。   基金份额握有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证解释，不然提交 合适会议文告中规定的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 合适会议文告规定的书面表决观念视为灵验表决，表决观念暧昧不清或互相矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面观念的基金份额握有东说念主所代表的基金份额 总额。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主应当在会议初始后晓喻在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额握有东说念主自行召集或大会诚然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议初始        华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号） 后晓喻在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效能。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主握东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主握东说念主应当连忙公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效能。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决观念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）告成与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起告成。   基金份额握有东说念主大会决议自告成之日起 2 日内在规定媒介上公告。如果选择 通信方式进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当实践告成的基金份额握有东说念主 大会的决议。告成的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有照料力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额握有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主 和侧袋份额握有东说念主分别握有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若关系 基金份额握有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主        华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号） 握有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大 会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的握有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额握有东说念主动作该次基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   三、基金收益分派原则、实践方式   （一）基金收益分派原则 案见基金管理东说念主根据基金运作情况届时不按时发布的关系分红公告，若《基金合 同》告成起火 3 个月可不进行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，        华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号） 本基金默许的收益分派方式是现款分红； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值； 服务费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同。本基金并吞类别的每一 基金份额享有同中分派权；   在合适法律法则及基金合同约定，并对基金份额握有东说念主利益无骨子不利影响 的前提下，基金管理东说念主可对基金收益分派原则进行疗养，不需召开基金份额握有 东说念主大会。   （二）收益分派有磋商   基金收益分派有磋商中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时分、分派数额及比例、分派方式等内容。   （三）收益分派有磋商委果定、公告与实施   本基金收益分派有磋商由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 规定媒介公告。   （四）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额握有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的狡计方法，依照《业务法令》实践。   （五）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募阐明书的规定。   四、与基金财产管理、运用研究用度的提真金不怕火、支付方式与比例   （一）基金用度的种类       华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号） 用度。   （二）基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的狡计 方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基 金托管东说念主发送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个管事日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个管事日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。        华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号）   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.10%。本基金销售服务费将专诚用于本基金的阛阓扩充、销售与基金份额 握有东说念主服务。   C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.10%年费 率计提。狡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主 向基金托管东说念主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个工 作日内按照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日 期顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据研究法则及相应协 议规定，按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的模样   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户研究的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募阐明书的规定。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额握有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣     华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号） 缴义务东说念主按照国度研究税收征收的规定代扣代缴。   五、基金的投资畛域和投资限制   （一）投资畛域   本基金的投资畛域主要为具有细致流动性的金融用具，包括国内照章刊行和 上市交往的债券（仅包括国债、政策性金融债、央行单子、场合政府债）、债券 回购、同行存单、银行入款（包括左券入款、按时入款、文告入款尽头他银行存 款）、货币阛阓用具、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他 金融用具（但须合适中国证监会的关系规定）。   本基金不投资于股票等权益类资产，也不投资于可退换债券、可交换债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥当 门径后，不错将其纳入投资畛域。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%， 其中投资于利率债资产的比例不低于非现款基金资产的 80%；每个交往日日终 在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，保握不低于基金资产净值 5%的现 金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行 妥当门径后，不错疗养上述投资品种的投资比例。   （二）投资限制   基金的投资组合应罢职以下限制：   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于利率债 资产的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后， 保握不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东说念主管理的一说念基金握有一家公司刊行的证券，不逾越该证        华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号） 券的 10％；   （5）本基金总资产不得逾越基金净资产的 140%；   （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得逾越基金资产净值 的 15%。因证券阛阓波动、基金限度变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不符 合本款规定比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （7）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资畛域 保握一致；   （8）本基金参与国债期货交往，应当谨守下列投资比例的限制： 资产净值的 15%，握有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金握有的债券总市 值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，共计（轧差狡计）应当合适本基金投资畛域中对于债券 资产的投资比例，即不低于基金资产的 80%； 不得逾越上一交往日基金资产净值的 30%；   （9）法律法则及中国证监会规定的其他投资限制。   除上述第（2）、（6）、（7）项外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合 并、基金限度变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上述规定投 资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交往日内进行疗养。法律法则或中国证监会 另有规定时，从其规定。   基金管理东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的研究约定。在上述期间内，本基金的投资畛域、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同告成之日 开端始。   如法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履 行妥当门径后，则本基金投资不再受关系限制。       华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号）   为羡慕基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯规定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽管事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、附近证券交往价钱尽头他不正大的证券交往行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会规定回绝的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主尽头控股激动、试验 抑制东说念主或者与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交往的，应当合适基金的投资宗旨和投资策略，罢职基金份 额握有东说念主利益优先原则，堤防利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公道合理价钱实践。关系交往必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则给以线路。首要关联交往应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述回绝性规定，如适用于本基金， 基金管理东说念主在履行妥当门径后，则本基金投资不再受关系限制或按变更后的规定 实践。   六、基金资产净值的狡计方法和公告方式   （一）基金资产净值的狡计方法   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （二）基金资产净值的公告方式   《基金合同》告成后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在规定网站线路一次万般基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应在不晚于每个灵通日的 次日，通过其规定网站、基金销售机构网站或者营业网点线路灵通日万般基金份     华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号） 额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规定网站线路半 年度和年度终末一日万般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同祛除和终结的事由、门径以及基金财产计帐方式   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议告成后两日内在规定媒介公告。   （二）《基金合同》的终结事由   有下列情形之一的，经履行关系门径后，《基金合同》应当终结： 基金托管东说念主连络的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、具有从事证券、期货关系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的管事主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。        华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号）   （1）《基金合同》终结情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接管基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 申报出具法律观念书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的悉数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有磋商，将基金财产计帐后的一说念剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的研究首要事项须实时公告；基金财产计帐申报经合适《中华东说念主 民共和国证券法》规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备 案后 5 个管事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 申报登载在规定网站上，并将计帐申报领导性公告登载在规定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则规定的最 低期限。   八、争议措置方式      华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 2 号）   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》研究的一切争 议，如经友好协商、长入未能措置的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁 院，根据该院那时灵验的仲裁法令进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终 局的，对各方当事东说念主均有照料力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁用度由败诉方承 担。   争议处理期间，基金管理东说念主、基金托管东说念主应坚守各自的职责，不竭诚恳、勤 勉、尽责地履行基金合同规定的义务，羡慕基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统辖。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场合和营业场合查阅。 华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书                二十一、基金托管左券的内容节录    一、托管左券当事东说念主    （一）基金管理东说念主    称号：华润元大基金管理有限公司    住所：深圳市前海深港配合区兴海大路 3040 号前海世茂金融中心二期 1 栋    办公地址：深圳市前海深港配合区兴海大路 3040 号前海世茂金融中心二期 1 栋 2103-05 单元    邮政编码：518066    法定代表东说念主：费凡    成立时分：2013 年 1 月 17 日    批准设立机关：中国证监会    批准设立文号：证监许可20121746 号    组织时局：有限管事公司（中外结伴）    注册老本：东说念主民币 6 亿元    存续期间：握续经营    （二）基金托管东说念主    称号：杭州银行股份有限公司（简称：杭州银行）    注册地址：杭州市庆春路 46 号    办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦    邮政编码：310003    法定代表东说念主：宋剑斌    成立日历：1996 年 9 月 25 日    基金托管业务批准文号：证监许可2014337 号    组织时局：股份有限公司    注册老本：东说念主民币 5,930,200,432 元    存续期间：握续经营 华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书   经营畛域：经营中国银行业监督管理委员会依照研究法律、行政法则和其他 规定批准的业务，经营畛域以批准文献所列的为准。（照章须经批准的模样，经相 关部门批准后方可开展经营行动）   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资步履利用监督权   基金托管东说念主根据研究法律法则的规定及基金合同的约定，对基金投资畛域、 投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券选拔范例的，基金管 理东说念主应按照基金托管东说念主要求的形态提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用关系技 术系统，对基金试验投资是否合适基金合同对于证券选拔范例的约定进行监督， 对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资畛域主要为具有细致流动性的金融用具，包括国内照章刊行和 上市交往的债券（仅包括国债、政策性金融债、央行单子、场合政府债）、债券回 购、同行存单、银行入款（包括左券入款、按时入款、文告入款尽头他银行入款）、 货币阛阓用具、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具（但须合适中国证监会的关系规定）。   本基金不投资于股票等权益类资产，也不投资于可退换债券、可交换债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥当 门径后，不错将其纳入投资畛域。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%，其 中投资于利率债资产的比例不低于非现款基金资产的 80%；每个交往日日终在扣 除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，保握不低于基金资产净值 5%的现款或者 到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行 妥当门径后，不错疗养上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据研究法律法则的规定及基金合同的约定，对基金投资 比例进行监督。   基金托管东说念主按下述比例和疗养期限进行监督：   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于利率债资 华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书 产的比例不低于非现款基金资产的 80%；    （2）本基金每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，保 握不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10％；    （4）本基金管理东说念主管理的且由本托管东说念主托管的一说念基金握有一家公司刊行的 证券，不逾越该证券的 10％；    （5）本基金总资产不得逾越基金净资产的 140%；    （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得逾越基金资产净值的 款规定比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （7）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手 开展逆回购交往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资畛域保 握一致；    （8）本基金参与国债期货交往，应当谨守下列投资比例的限制： 产净值的 15%，握有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金握有的债券总市值的 卖出洋债期货合约价值，共计（轧差狡计）应当合适本基金投资畛域中对于债券 资产的投资比例，即不低于基金资产的 80%； 得逾越上一交往日基金资产净值的 30%；    （9）法律法则及中国证监会规定的其他投资限制。    除上述第（2）、（6）、（7）项外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、 基金限度变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上述规定投资比 例的，基金管理东说念主应当在 10 个交往日内进行疗养。法律法则或中国证监会另有规 定时，从其规定。    基金管理东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适 华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书 基金合同的研究约定。在上述期间内，本基金的投资畛域、投资策略应当合适基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同告成之日起开 始。   如法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履 行妥当门径后，则本基金投资不再受关系限制。   （三）当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保 护基金份额握有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并辩论会 计师事务所观念后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，基金合同约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋机制的具体法令依照关系法律法则的规定和基金合同、招募阐明书的约 定实践。   （四）基金托管东说念主根据研究法律法则的规定及基金合同的约定，对本托管协 议第十五条第（九）款基金投资回绝步履进行监督。   基金托管东说念主通过过后监督方式对基金管理东说念主基金投资回绝步履进行监督。   （五）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主尽头控股激动、 试验抑制东说念主或者与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他首要关联交往的，应当合适基金的投资宗旨和投资策略，罢职基金 份额握有东说念主利益优先原则，堤防利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照阛阓公道合理价钱实践。关系交往必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法 律法则给以线路。首要关联交往应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   根据法律法则研究基金从事的关联交往的规定，基金管理东说念主和基金托管东说念主应 事前互相提供与本机构有控股关系的激动、试验抑制东说念主或者与其有其他首要锐利 关系的公司名单，并确保所提供的关联交往名单的真确性、完好性、全面性。基金 管理东说念主有管事看守真确、完好、全面的关联交往名单，并负责实时更新该名单。基 金管理东说念主或基金托管东说念主在每个当然季（3 月、6 月、9 月、12 月）末的 15 个管事 日内向对方提供最新的名单，经受方于 2 个管事日内进行回函证明已着名单的变 华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书 更。基金管理东说念主收到基金托管东说念主书面证明后，新的关联交往名单初始告成。   （六）法律法则或监管部门对基金合同所述投资畛域、投资比例、投资限制、 组合限制、回绝步履等作出强制性疗养的，本基金应当按照法律法则或监管部门 的规定实践并书面文告基金托管东说念主；如法律法则或监管部门修改或疗养波及本基 金的投资畛域、投资比例、投资限制、组合限制、回绝步履等，且该等疗养或修改 属于非强制性的，则基金管理东说念主与基金托管东说念主书面协商一致后，可按照法律法则 或监管部门疗养或修改后的规定实践，但基金管理东说念主在实践法律法则或监管部门 疗养或修改后的规定前，应向投资者履行信息线路义务。   （七）基金托管东说念主根据研究法律法则的规定及基金合同的约定，对基金管理 东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管 东说念主提供合适法律法则及行业范例的、经慎重选拔的、本基金适用的银行间债券市 场交往敌手名单，并约定各交往敌手所适用的交往结算方式。基金管理东说念主应严格 按照交往敌手名单的畛域在银行间债券阛阓选拔交往敌手。基金托管东说念主监督基金 管理东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓交往敌手名单进行交往。如基金管理东说念主 在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供银行间债券阛阓交往敌手名单及结算方 式的，视为基金管理东说念主招供全阛阓交往敌手和一说念结算方式。基金管理东说念主不错对 银行间债券阛阓交往敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除 的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照左券进行结算。如基金管理东说念主根 据阛阓情况需要临时疗养银行间债券阛阓交往敌手名单及结算方式的，应在与交 易敌手发生交往前 3 个管事日内与基金托管东说念主协商措置。   基金管理东说念主应当审慎选拔交往敌手，按银行间债券阛阓的交往法令进行交往， 基金托管东说念主不承担因交往敌手资信风险酿成的任何法律管事及损失。若未践约的 交往敌手在基金托管东说念主与基金管理东说念主确定的时分前仍未承担爽约管事尽头他关系 法律管事的，基金管理东说念主有权向关系交往敌手追偿，基金托管东说念主应给以必要的协 助与配合。基金托管东说念主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。 如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照事前约定的交往敌手或交往方式进行 交往时，基金托管东说念主应实时书面或以两边招供的其他方式提醒基金管理东说念主，经提 醒后仍未改正时酿成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担由此酿成的相应损成仇 管事。 华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书   （八）基金托管东说念主根据研究法律法则的规定及基金合同的约定，对基金资产 净值狡计、万般基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基 金收益分派、关系信息线路、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进行 监督和核查。   （九）基金托管东说念主对基金投资银行入款进行监督。   本基金投资银行入款应合适如下规定： 行入款业务账目及核算的真确、准确。 托管东说念主应根据研究关系法则及左券对基金银行入款业务进行监督与核查，左券中 必须有如下明确要求：“存单不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让 和背书；本息到期送还或提前支取的悉数款项必须划至托管账户（明确户名、开 户行、账号等），不得划入其他任何账户”。如按时入款左券中未体现前述要求， 基金托管东说念主有权断绝按时入款投资的划款指示。 《运作办法》等研究法律法则，以及国度研究账户管理、利率管理、支付结算等的 各项规定。 定，确定合适条件的悉数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管 东说念主应据以对基金投资银行入款的交往敌手是否合适研究规定进行监督。如基金管 理东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供入款银行名单的，视为基金管理东说念主 招供悉数入款银行。   （十）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或试验投资运作违 反法律法则、基金合同和本托管左券的规定，应实时以电话提醒或书面领导等双 方招供的方式文告基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管 东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到书面文告后应实时查对并以书面时局给基金托 管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，阐明违纪原因及纠正期限， 并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东说念主有权随时对文告 事项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事项 华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书 未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申报中国证监会。   （十一）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、基金合同 和本托管左券对基金业求实践核查。对基金托管东说念主发出的书面领导，基金管理东说念主 应在规定时老实回复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托 管东说念主按照法律法则、基金合同和本托管左券的要求需向中国证监会报送基金监督 申报的事项，基金管理东说念主应积极配合提供关悉数据贵府和轨制等。   （十二）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交往门径也曾告成的指示违犯法 律、行政法则和其他研究规定，或者违犯基金合同约定的，应当立即以书面或以 两边招供的其他方式文告基金管理东说念主，基金管理东说念主应照章承担相应管事。   （十三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有首要违纪步履，应实时申报中国证监 会，同期文告基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金管理东说念主 无正大原理，断绝、费劲对方根据本托管左券规定利用监督权，或选择拖延、欺骗 等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议警告仍不改正的， 基金托管东说念主应申报中国证监会。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东说念主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及 投资所需的其他账户、复核基金管理东说念主狡计的基金资产净值和万般基金份额净值、 根据基金管理东说念主指示办理计帐交收、关系信息线路和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未实践或无故延伸实践基金管理东说念主资金划拨指示、表示基金投资信息等 违犯《基金法》、基金合同、本左券尽头他研究规定时，应实时以书面时局文告基 金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文告后应实时查对并以书面时局给基金管理 东说念主发出回函，阐明违纪原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述 规按时限内，基金管理东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。 基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交关系贵府以 供基金管理东说念主核查托管财产的完好性和真确性，在规定时老实回复基金管理东说念主并 改正。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有首要违纪步履，应实时申报中国证监会， 华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书 同期文告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金托管东说念主无正 当原理，断绝、费劲对方根据本左券规定利用监督权，或选择拖延、欺骗等技巧妨 碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主提议警告仍不改正的，基金管理 东说念主应申报中国证监会。   四、基金财产的看守   （一）基金财产看守的原则 他账户。 确保基金财产的完好与孤苦。 方可另行协商措置。基金托管东说念主未经基金管理东说念主的正当合规指示，不得自走运用、 责罚、分派本基金的任何资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限责 任公司结算数据完成场内交往交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户羡慕费 等用度）。 定到账日历，基金管理东说念主可通过托管服务平台查询到账日基金财产是否到达基金 账户的，到账日若未到达，基金托管东说念主应实时文告基金管理东说念主选择措施进行催收。 由此给基金财产酿成损失的，基金管理东说念主应负责向研究当事东说念主追偿基金财产的损 失，基金托管东说念主对此不承担相应管事，但应酬基金管理东说念主向研究当事东说念主追偿给以 必要的协助与配合。 金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 账户由基金管理东说念主或基金管理东说念主托付的登记机构开立并管理。 华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书 基金份额握有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》、基金合同等研究规定后，基 金管理东说念主应将属于基金财产的一说念资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同 时在规定时老实，遴聘具有从事证券关系业务履历的司帐师事务所进行验资，出 具验资申报。出具的验资申报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名 方为灵验。 理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和管理 看守基金财产的银行入款。基金管理东说念主在托管专户开户过程中提供必要的协助， 包括提供关系开户材料。本基金托管专户同期亦然基金托管东说念主在法东说念主联共计帐模 式下，代表本基金托管资产与基金托管东说念主进行二级结算的专用账户。该账户的开 设和管原理基金托管东说念主承担。本基金的一切货币进出行动，均需通过基金托管东说念主 的基金托管专户进行。 管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行动。基金托管专户柜面实行无印鉴管理， 不得购买支票、本票、汇票等具有对外支付功能的有价凭证，不办理通存通兑，不 得透支取现，不得灵通手机银行、电话银行、网上银行专科版。 金资产的支付。   （四）按时入款账户   基金财产投资按时入款在入款机构开立的银行账户，包括实体或虚构账户， 由基金管理东说念主负责办理，如基金管理东说念主要求预留印鉴中包含基金托管东说念主章的，则 在提前文告基金托管东说念主的情况下，基金托管东说念主至少预留一枚基金托管东说念主章。本着 便于安全看守和日常监督核查基金财产的原则，入款行应尽量选拔杭州银行所在 地的分支机构。对于任何的按时入款投资，基金管理东说念主齐必须和入款机构刚烈定 华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书 期入款左券，约定两边的权利和义务，并将已刚烈的按时入款左券动作划款指示 附件。该左券中必须有如下明确要求：本息到期送还或提前支取的悉数款项必须 划至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户。如按时存 款左券中未体现前述要求，基金托管东说念主有权断绝按时入款投资的划款指示。入款 证实书投递基金托管东说念主或从基金托管东说念主处支取，原则上要求入款银行或基金管理 东说念主授权关系东说念主员躬行上门办理。若选择邮寄等级三方机构传递，基金托管东说念主不承 担由此可能酿成的调换、丢失、延误等管事。如入款证实书需在基金托管东说念主处保 管的，基金托管东说念主仅负责看守收到的入款证实书但不合入款证实书的真确性负责。 基金管理东说念主应该在合理的时老实进行按时入款的投资和支取事宜，若基金管理东说念主 提前支取或部分提前支取按时入款，若产孳生差（即本基金财产已计提的资金利 息和提前支取时收到的资金利息差额），该息差的处理方法由基金管理东说念主和入款 银行两边协商措置，并由基金管理东说念主实时文告基金托管东说念主。为保证基金财产的安 全性，基金管理东说念主应确保入款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用 于转让和背书。   （五）债券托管账户的开设和管理   基金合同告成后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间阛阓登记结算机构 的研究规定，以本基金的口头在中央国债登记结算有限管事公司和银行间阛阓清 算所股份有限公司开立债券托管账户、资金结算账户，握有东说念主账户和资金结算账 户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。   （六）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户（户名以试验开立为准）。 托管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 的管理和运用由基金管理东说念主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限管事公司的 华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书 一级法东说念主计帐管事，基金管理东说念主应给以积极协助。结算备付金、结算互保基金、 交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限管事公司的规定实践。 他投资品种的投资业务，波及关系账户的开立、使用的，若无关系规定，则基金 托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规定实践。   （七）其他账户的开立和管理 定，在基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后开立。新账户按研究规定使用并管 理。 理。   （八）基金财产投资的研究有价凭证等的看守   基金财产投资的研究什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的 看守库，也可存入中央国债登记结算有限管事公司、中国证券登记结算有限管事 公司上海分公司/深圳分公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司或单子营业中心的 代看守库，看守凭证由基金托管东说念主握有。有价凭证的购买和转让，由基金管理东说念主 和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构试验灵验抑制的资 产不承担看守管事。   （九）与基金财产研究的首要合同的看守   与基金财产研究的首要合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表 基金签署的、与基金财产研究的首要合同的原件分别由基金管理东说念主、基金托管东说念主 看守。除本左券另有规定外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产研究的首要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息线路左券及基金投资业务中产生 的首要合同，基金管理东说念主应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份蓝本的 原件。基金管理东说念主应在首要合同签署后实时将首要合同传真给基金托管东说念主，并在 三十个管事日内将蓝本投递基金托管东说念主处。首要合同的看守期限不低于法律法则 规定的最低期限。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边书面协商一致，合同原件不得调动。 华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书   五、基金资产净值狡计与司帐核算   （一）基金资产净值的狡计、复核与完成的时分及门径 指狡计日基金资产净值除以狡计日基金份额总额。万般基金份额净值是按照每个 管事日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目狡计，精准 到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形下的 净值精度济急疗养机制。国度另有规定的，从其规定。基金管理东说念主于每个管事日 狡计基金资产净值及万般基金份额净值，经基金托管东说念主复核，并按规定公告。   基金管理东说念主应每个管事日对基金资产进行估值，但基金管理东说念主根据法律法则 或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理东说念主每个管事日对基金资产估值后， 将万般基金份额净值结果以两边约定的方式提交给基金托管东说念主，经基金托管东说念主复 核无误后，由基金管理东说念主按规定对外公布。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的债券、国债期货、银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及 欠债。   （1）证券交往所上市的有价证券的估值 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值； 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 下，应以活跃阛阓上未经疗养的报价动作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价 未能代表估值日公允价值的情况下，应酬阛阓报价进行疗养以证明估值日的公允 华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书 价值；对于不存在阛阓行动或阛阓行动很少的情况下，应选择估值本事确定其公 允价值。   （2）寰球银行间阛阓交往的固定收益品种的估值 品种当日的估值净价进行估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，选取第三 方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价； 利率与二级阛阓利率不存在昭彰各异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的 情况下，按成本估值。   （3）并吞债券同期在两个或两个以上阛阓交往的，按债券所处的阛阓分别估 值。   （4）基金握有的银行按时入款或文告入款以本金列示，按左券或合同利率逐 日证明利息收入。   （5）基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；选 定的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （6）国债期货合约以估值当日结算价进行估值。估值当日无结算价的，且最 近交往日后经济环境未发生首要变化的，选择最近交往日结算价估值。如法律法 规今后另有规定的，从其规定。   （7）当本基金发生大额申购或赎回情形时，本基金管理东说念主不错选择舞动订价 机制，以确保基金估值的公道性。   （8）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的，基 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （9）关系法律法则以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项， 按国度最新规定估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法则的规定或者未能充分羡慕基金份额握有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据研究法律法则，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金司帐管事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金研究的会 华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书 计问题，如经关系各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的观念，按照 基金管理东说念主对基金净值的狡计结果对外给以公布。   （三）估值异常的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、妥当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值 异常时，视为该类基金份额净值异常。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售 机构、或投资东说念主自身的罪戾酿成估值异常，导致其他当事东说念主遇到损失的，罪戾的 管事东说念主应当对由于该估值异常遇到损欠妥事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述“估值 异常处理原则”给予抵偿，承担抵偿管事。   上述估值异常的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据 狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值异常已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值异常管事方应实时 妥洽各方，实时进行更正，因更正估值异常发生的用度由估值异常管事方承担； 由于估值异常管事方未实时更正已产生的估值异常，给当事东说念主酿成损失的，由估 值异常管事方对平直损失承担抵偿管事；若估值异常管事方也曾积极妥洽，何况 有协助义务确当事东说念主有充足的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值异常管事方应酬更正的情况向研究当事东说念主进行证明，确保估值异常已得 到更正。   （2）估值异常的管事方对研究当事东说念主的平直损失负责，不合障碍损失负责， 何况仅对估值异常的研究平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值异常而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但 估值异常管事方仍应酬估值异常负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或 不一说念返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值异常管事方应 抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的畛域内对获取欠妥得利确当事东说念主享 有要求托付欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分欠妥得利 华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书 返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的抵偿额加上也曾获取的欠妥得利返 还的总和逾越其试验损失的差额部分支付给估值异常管事方。   （4）估值异常疗养选择尽量还原至假设未发生估值异常的正确情形的方式。   估值异常被发现后，研究确当事东说念主应当实时进行处理，处理的门径如下：   （1）查明估值异常发生的原因，列明悉数确当事东说念主，并根据估值异常发生的 原因确定估值异常的管事方；   （2）根据估值异常处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值异常酿成的损失进 行评估；   （3）根据估值异常处理原则或当事东说念主协商的方法由估值异常的管事方进行更 正和抵偿损失；   （4）根据估值异常处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值异常的更正向研究当事东说念主进行证明。   （1）基金份额净值狡计出现异常时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报基 金托管东说念主，并选择合理的措施驻扎损失进一步扩大。   （2）异常偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金 托管东说念主并报中国证监会备案；异常偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管 理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行业 有通行作念法，在不抵牾法律法则且不毁伤投资者利益的前提下，基金管理东说念主、基 金托管东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则再行协商确定处理原则。   （1）基金管理东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（8）项进行估值时，所酿成的 缺点不动作基金资产估值异常处理。   （2）由于不可抗力，或证券交往所、期货交往所、登记结算机构及入款银行 等级三方机构发送的数据异常等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和 基金托管东说念主诚然也曾选择必要、妥当、合理的措施进行检查，但未能发现异常的， 由此酿成的基金资产估值异常，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿管事。但基金 华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书 管理东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必要的措施排除或缩小由此酿成的影响。   （四）暂停估值的情形 业时； 证明后，基金管理东说念主应当暂停估值；   （五）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。   （六）基金司帐轨制   按国度研究部门规定的司帐轨制实践。   （七）基金账册的建立   基金管理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报。基金管理东说念主、基金 托管东说念主分别独连忙成就、记录和看守本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托 管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的狡计和公告的，以基金 管理东说念主的账册为准。   （八）基金财务报表与申报的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行孤苦的复核。核 对不符时，应实时文告基金管理东说念主共同查出原因，进行疗养，直至两边数据十足 一致。   （1）报表的编制   基金管理东说念主应当在每月终局后 5 个管事日内完成月度报表的编制；在季度结 华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书 束之日起 15 个管事日内完成基金季度申报的编制；在上半年终局之日起两个月内 完成基金中期申报的编制；在每年终局之日起三个月内完成基金年度申报的编制。 基金年度申报中的财务司帐申报应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》规定的 司帐师事务所审计。基金合同告成不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季 度申报、中期申报或者年度申报。   （2）报表的复核   基金管理东说念主应实时完成报表编制，将研究报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行疗养，疗养以国度研究规定为准。   基金管理东说念主应留足充分的时分，便于基金托管东说念主复核关系报表及申报。   （九）基金管理东说念主应在编制季度申报、中期申报或者年度申报之前实时向基 金托管东说念主提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额握有东说念主名册的看守   基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。 基金份额握有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和看守，保存期 自基金账户销户之日起不少于 20 年。基金管理东说念主和基金托管东说念主应分别看守基金份 额握有东说念主名册，保存期限不低于法律法则规定的最低期限。如不行妥善看守，则 按关系法则承担管事。   在基金托管东说念主要求或编制中期申报和年度申报前，基金管理东说念主应将研究贵府 送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真确性、准确性和完好 性。基金托管东说念主不得将所看守的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应谨守守秘义务。   基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交《基金合同》告成日、《基金合同》终 止日、中期申报、年报等波及到基金关键事项及信息线路期间的基金份额握有东说念主 名册。   七、争议措置方式   因本左券产生或与之关系的争议，两边当事东说念主应通过协商、长入措置，协商、 长入不行措置的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，根据该院那时有 效的仲裁法令进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对两边当事东说念主 华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书 均有照料力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自不竭 诚恳、用功、尽责地履行基金合同和本托管左券规定的义务，羡慕基金份额握有 东说念主的正当权益。   本左券受中国法律（为本左券之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政 区和台湾地区法律）统辖。   八、托管左券的变更、终结与基金财产的计帐   （一）托管左券的变更门径   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内 容不得与基金合同的规定有任何打破。基金托管左券的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管左券终结出现的情形   （三）基金财产的计帐   （1）自出现《基金合同》终结事由之日起 30 个管事日内成立计帐小组，基 金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。在基金 财产计帐小组接管基金财产之前，基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同和托 管左券的规定不竭履行保护基金财产安全的职责。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东说念主、基金托 管东说念主、具有从事证券、期货关系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的管事主说念主员。   （3）在基金财产计帐过程中，基金管理东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责，继 续诚恳、用功、尽责地履行基金合同和托管左券规定的义务，羡慕基金份额握有 东说念主的正当权益。   （4）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的看守、清理、 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。 华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书   （1）     《基金合同》终结情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接管基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐报 告出具法律观念书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的悉数合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分派有磋商，将基金财产计帐后的一说念剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分派。   计帐过程中的研究首要事项须实时公告；基金财产计帐申报经合适《中华东说念主 民共和国证券法》规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备 案后 5 个管事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 申报登载在规定网站上，并将计帐申报领导性公告登载在规定报刊上。   基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则规定的最低 期限。 华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书                二十二、对基金份额握有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额握有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主根据基金 份额握有东说念主的需要和阛阓的变化，有权加多或变更服务模样。主要服务内容如下：   （一）基金份额握有东说念主交往贵府的寄送服务 销售机构的网点查询和打印证明单，具体操作以销售机构规定为准。 户可与本基金管理东说念主客户服务中心（4000-1000-89）研究。   （二）信息辩论、查询服务   投资东说念主如果想查询申购和赎回等交往情况、分红方式状态、基金账户余额、基 金居品与服务等信息，请拨打本基金管理东说念主客户服务电话（4000-1000-89）或登录 本基金管理东说念主网站（www.cryuantafund.com）进行辩论、查询。   本基金管理东说念主为投资东说念主预设基金查询密码，预设的基金查询密码为投资东说念主开 户证件号码的后 6 位数字，不及 6 位数字的，前边加“0”补足。基金查询密码用 于投资东说念主通过客户服务电话查询基金账户下的账户和交往信息。投资东说念主请在领会 其基金账号后，实时拨打本基金管理东说念主客户服务电话干涉自助语音服务修改基金 查询密码。   投资东说念主不错拨打本基金管理东说念主客户服务电话或发送电子邮件至客服信箱 （kf@cryuantafund.com）投诉直销机构的东说念主员和服务。   （三）基金份额握有东说念主服务研究方式：   本基金管理东说念主的互联网地址及电子信箱   网址：www.cryuantafund.com   客服信箱：kf@cryuantafund.com   投资东说念主也可登录本基金管理东说念主网站，平直提议研究本基金的问题和建议。   （四）如本招募阐明书存在职何您/贵机构无法流畅的内容，请通过上述方式 研究基金管理东说念主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面流畅了本招募阐明书。 华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书                  二十三、其他应线路事项 序号          公告事项                    法定线路方式      法定线路日历       华润元大泓远利率债债券型证券投             中国证券报、基金管理东说念主       转入、按时定额投资业务的公告                  露网站                                    中国证券报、上海证券       华润元大基金管理有限公司对于珠                                    报、证券时报、证券日   2023 年 11 月                                   报、基金管理东说念主网站、证       1日            务的公告                                    监会基金电子线路网站       华润元大基金管理有限公司公募基                           2023 年 11 月        金居品风险等级分歧法令阐明                               30 日                                    中国证券报、上海证券       华润元大基金管理有限公司对于北              报、证券时报、证券日   2023 年 12 月        京分公司经营场合变更的公告              报、基金管理东说念主网站、证      18 日                                    监会基金电子线路网站       华润元大基金管理有限公司 2023            中国证券报、上海证券   2024 年 1 月        年第 4 季度申报领导性公告             报、证券时报、证券日报      19 日       华润元大泓远利率债债券型证券投             基金管理东说念主网站、证监会   2024 年 1 月        资基金 2023 年第 4 季度申报          基金电子线路网站        19 日                                   中国证券报、基金管理东说念主       华润元大泓远利率债债券型证券投                           2024 年 2 月 2         资基金基金司理变更公告                                  日                                       露网站       华润元大泓远利率债债券型证券投                                   基金管理东说念主网站、证监会   2024 年 2 月 6                                    基金电子线路网站          日              号）       华润元大泓远利率债债券型证券投             基金管理东说念主网站、证监会   2024 年 2 月 6         资基金居品贵府纲要更新                基金电子线路网站          日                                    中国证券报、上海证券       华润元大基金管理有限公司对于董              报、证券时报、证券日   2024 年 3 月 9           事长变更的公告                 报、基金管理东说念主网站、证        日                                    监会基金电子线路网站       华润元大基金管理有限公司旗下基              中国证券报、上海证券   2024 年 3 月        金 2023 年年度申报领导性公告          报、证券时报、证券日报      29 日       华润元大泓远利率债债券型证券投             基金管理东说念主网站、证监会   2024 年 3 月         资基金 2023 年年度申报             基金电子线路网站        29 日                                    中国证券报、上海证券       华润元大基金管理有限公司对于网              报、证券时报、证券日   2024 年 4 月 1         上交往机构版上线公告                报、基金管理东说念主网站、证        日                                    监会基金电子线路网站       华润元大泓远利率债债券型证券投             基金管理东说念主网站、证监会   2024 年 4 月        资基金 2024 年第 1 季度申报          基金电子线路网站        22 日 华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书       华润元大基金管理有限公司 2024            中国证券报、上海证券   2024 年 4 月        年第 1 季度申报领导性公告             报、证券时报、证券日报      22 日                                    中国证券报、上海证券       华润元大基金管理有限公司高等管              报、证券时报、证券日   2024 年 5 月           理东说念主员变更公告                 报、基金管理东说念主网站、证      29 日                                    监会基金电子线路网站       华润元大泓远利率债债券型证券投             基金管理东说念主网站、证监会   2024 年 6 月        资基金基金居品贵府纲要更新               基金电子线路网站        27 日       华润元大泓远利率债债券型证券投             基金管理东说念主网站、证监会   2024 年 7 月        资基金 2024 年第 2 季度申报          基金电子线路网站        19 日       华润元大基金管理有限公司 2024            中国证券报、上海证券   2024 年 7 月        年第 2 季度申报领导性公告             报、证券时报、证券日报      19 日                                   中国证券报、基金管理东说念主       华润元大基金管理有限公司高等管                           2024 年 8 月           理东说念主员变更公告                                  14 日                                       露网站       华润元大泓远利率债债券型证券投             基金管理东说念主网站、证监会   2024 年 8 月         资基金 2024 年中期申报             基金电子线路网站        30 日       华润元大基金管理有限公司 2024            中国证券报、上海证券   2024 年 8 月         年中期申报领导性公告                报、证券时报、证券日报      30 日                                   中国证券报、证券时报、       华润元大基金管理有限公司对于终                                   上海证券报、证券日报、   2024 年 9 月                                   基金管理东说念主网站、证监会      13 日         基金关系销售业务的公告                                    基金电子线路网站       华润元大泓远利率债债券型证券投             基金管理东说念主网站、证监会   2024 年 10 月        资基金 2024 年第 3 季度申报          基金电子线路网站        25 日       华润元大基金管理有限公司 2024            中国证券报、上海证券   2024 年 10 月        年第 3 季度申报领导性公告             报、证券时报、证券日报      25 日                                   中国证券报、基金管理东说念主       华润元大基金管理有限公司高等管                           2024 年 11 月           理东说念主员变更公告                                  12 日                                       露网站 华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书           二十四、招募阐明书的存放及查阅方式   招募阐明书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所，投资东说念主 可在办公时分查阅；投资东说念主在支付工本费后，可在合理时老实取得上述文献复制 件或复印件。对投资东说念主按此种方式所获取的文献尽头复印件，基金管理东说念主和基金 托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容十足一致。   投资东说念主还不错平直登录基金管理东说念主的网站(www.cryuantafund.com)查阅和下 载招募阐明书。 华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募阐明书                  二十五、备查文献     以下备查文献存放在基金管理东说念主或基金托管东说念主的办公场合，在办公时分可供 免费查阅。     （一）中国证监会准予华润元大泓远利率债债券型证券投资基金注册的文献     （二）《华润元大泓远利率债债券型证券投资基金基金合同》     （三）《华润元大泓远利率债债券型证券投资基金托管左券》     （四）基金管理东说念主业务履历批件、营业牌照     （五）基金托管东说念主业务履历批件、营业牌照     （六）对于恳求召募注册华润元大泓远利率债债券型证券投资基金的法律意 见     （七）中国证监会要求的其他文献                             华润元大基金管理有限公司                             二〇二四年十一月二十三日