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    鑫元基金管理有限公司 鑫元健康产业搀和型发起式证券投资基金       更新招募说明书      （2024 年第 2 号）    基金管理东谈主：鑫元基金管理有限公司    基金托管东谈主：浙商银行股份有限公司        二〇二四年十月         第 1 页 共 172 页                       紧迫请示   鑫元健康产业搀和型发起式证券投资基金（以下简称“基金”或“本基 金”）于 2021 年 10 月 27 日经中国证监会证监许可[2021]3379 号文注册召募。   基金管理东谈主保证本招募说明书的内容真实、准确、好意思满。本招募说明书经 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的 价值和收益作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应稳健阅读基金合同、本 招募说明书、基金居品而已概要等信息裸露文献，全面意志本基金居品的风险 收益特征，充分谈判投资者自身的风险承受才能，并对认购（或申购）基金的 意愿、时机、数目等投资步履作出孤独决策。基金管理东谈主提醒投资者基金投资 的“买者自诩”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营现象与基金净值变 化导致的投资风险，由投资者自行包袱。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动， 投资者在投成本基金前，应全面了解本基金的居品性情，充分谈判自身的风险 承受才能，感性判断阛阓，并承担基金投资中出现的各类风险，基金投资过程 中面对的主要风险有：一是阛阓风险，包括政策风险、经济周期风险、利率风 险、购买力风险、证券刊行公司的谋略风险、收益率弧线风险、再投资风险、 信用风险等；二是本基金因投资标的的不同而独有的风险；三是本基金的其他 风险，包括流动性风险、管理风险、基金合同圮绝的风险、启用侧袋机制的风 险等。敬请投资东谈主详备阅读本招募说明书“风险揭示”章节，以便全面了解本 基金运作过程中的潜在风险。   本基金为搀和型基金，其预期风险与预期收益高于货币阛阓基金和债券型 基金，低于股票型基金。   本基金如果投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资 标的、阛阓轨制以及来回王法等互异带来的独有风险，包括港股阛阓股价波动 较大的风险（港股阛阓实行 T+0 反转来回，且对个股不设涨跌幅限制，港股股 价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金 的投资收益变成损失）、港股通机制下来回日不连贯可能带来的风险（在内地 开市香港休市的情形下，港股通不成经常来回，港股不成实时卖出，可能带来                    第 2 页 共 172 页 一定的流动性风险）等。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，遴聘将部分基 金资产投资于港股或遴聘不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港 股。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金 所面对的共同风险外，本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较 大厌世的风险，以及与中国存托凭证刊行机制关系的风险。   本基金单一投资者执有基金份额数不得达到或超过基金份额总和的 50%， 但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或超过 50%的除外。 法律律例或监管机构另有轨则的，从其轨则。   基金合同收效满 3 年之日，若基金资产畛域低于 2 亿元，无需召开执有东谈主 大会审议，基金合同应当圮绝，且不得通过召开基金执有东谈主大会的模式延续。 若届时的法律律例或中国证监会轨则发生变化，上述圮绝轨则被取消、更正或 补充，则本基金不错参照届时有用的法律律例或中国证监会轨则实施。《基金 合同》收效满 3 年后络续存续的，运动 50 个作事日出现基金份额执有东谈主数目不 满 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同圮绝，不需召开基 金份额执有东谈主大会。法律律例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。因此本基 金有自动圮绝的风险。   当本基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管理东谈主履行相 应范例后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制” 等联系章节。侧袋机制实施期间，基金管理东谈主将对基金简称进行特殊绚烂，并 不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额执有东谈主仔细阅读关系内容并温雅本基 金启用侧袋机制时的特定风险。   基金的过往功绩并不预示其畴昔表现，基金管理东谈主管理的其它基金的功绩 并不组成对本基金功绩表现的保证。基金管理东谈主依照恪称职守、憨厚信用、谨 慎资料的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收 益。   本基金本次更新招募说明书主要对基金经理的关系信息进行更新，具体内 容请见招募说明书正文中“第三部分 基金管理东谈主”中“二、主要东谈主员情况”等 部分，上述信息截止日为 2024 年 10 月 10 日。除非另有说明，本招募说明书所                  第 3 页 共 172 页 载其他内容截止日为 2024 年 6 月 28 日，联系财务数据、净值表现截止日为                    第 4 页 共 172 页                                                     目          录                                                第 5 页 共 172 页              第一部分      引子  本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称 “《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息裸露管理办法》（以下简 称“《信息裸露办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理 轨则》（以下简称“《流动性风险管理轨则》”）过甚他联系轨则以及《鑫元 健康产业搀和型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编 写。  基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何演叨记录、误导性述说或要紧遗 漏，并对其真实性、准确性、好意思满性承担法律使命。  本基金根据本招募说明书所载明的而已央求召募。基金管理东谈主莫得托付或 授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任 何解释或者说明。  本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。本基金投资东谈主自依基金合同 取得基金份额，即成为本基金份额执有东谈主和基金合同当事东谈主，其执有本基金份 额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同过甚他联系轨则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解本基金份额执有东谈主 的权利和义务，应详备查阅基金合同。               第 6 页 共 172 页                     第二部分      释义     在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 对基金合同的任何有用纠正和补充 搀和型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有用纠正和补充 基金招募说明书》过甚更新 居品而已概要》过甚更新 份额发售公告》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有管理力的决定、决议、禀报 等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的纠正 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其常常 作念出的纠正                      第 7 页 共 172 页 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的 决定》修正的《公开召募证券投资基金信息裸露管理办法》及颁布机关对其不 时作念出的纠正 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的纠正 年 10 月 1 日实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理轨则》及颁 布机关对其常常作念出的纠正 员会 义务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主 东谈主 内正当登记并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、 社会团体或其他组织 构投资者境内证券期货投资管理办法》及关系法律律例轨则使用来自境外的资 金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民 币及格境外机构投资者 起资金提供方以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主 的合称 资东谈主 额，办理基金份额的申购、赎回、转化、转托管及如期定额投资等业务                     第 8 页 共 172 页 监会轨则的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东谈主签订了基金销售 服务协议，办理基金销售业务的机构 括投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐 和结算、代理披发红利、建立并支执基金份额执有东谈主名册和办理非来回过户等 有限公司或接受鑫元基金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构 所管理的基金份额余额过甚变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、转化、转托管及如期定额投资等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 件，基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并得回中国证监会书面 阐述的日历 财产计帐完了，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 长不得超过 3 个月 的经常来回日 的绽开日 （若本基金参与港股通来回且该来回日为非港股通来回日，则本基金有权不开 放申购、赎回，并按轨则进行公告）                   第 9 页 共 172 页 是范例基金管理东谈主所管理的绽开式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金 管理东谈主和投资东谈主共同投降 央求购买基金份额的步履 央求购买基金份额的步履 轨则的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 告轨则的条件，央求将其执有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额转化为 基金管理东谈主管理的其他基金基金份额的步履 所执基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款模式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资模式 数加上基金转化中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金转化中转 入央求份额总和后的余额）超过上一绽开日基金总份额的 10% 回时根据执有期限收取赎回用度的基金份额 申购用度，在赎回时根据执有期限收取赎回用度的基金份额 及基金份额执有东谈主服务的用度 银行进款利息、已兑现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 省俭                 第 10 页 共 172 页 收款项过甚他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 圳证券来回所设立的证券来回服务公司，向香港联合来回所进行申报，买卖规 定范围内的香港联合来回所上市的股票的来回机制，或有权机构对该来回机制 的修改或诊疗 集、运作，由基金管理东谈主鼓励资金、基金管理东谈主固有资金、基金管理东谈主高等管 理东谈主员或基金经理（指基金管理东谈主职工中照章具有基金经理经验者，包括但不 限于本基金的基金经理，下同）等东谈主员承诺认购一定金额并执有一如期限的证 券投资基金 东谈主高等管理东谈主员或者基金经理等东谈主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的 金额不低于 1000 万元，且发起资金执有认购的基金份额执有期限自基金合同生 效之日起不低于三年 额执有期限不少于三年的基金管理东谈主鼓励、基金管理东谈主、基金管理东谈主高等管理 东谈主员或基金经理等东谈主员 法以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回 购与银行如期进款（含协议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开采行股票、资产支执证券、因刊行东谈主债务背约无法进行 转让或来回的债券等 份额净值的模式，将基金诊疗投资组合的阛阓冲击成安分配给施行申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额执有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的合                 第 11 页 共 172 页 法权益不受损伤并得到公谈对待 门账户进行处置计帐，目的在于有用进攻并化解风险，确保投资者得到公谈对 待，属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧不确定性的资产；（3）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产 报刊及《信息裸露办法》轨则的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管 东谈主网站、中国证监会基金电子裸露网站）等媒介 事件。               第 12 页 共 172 页                    第三部分      基金管理东谈主    一、基金管理情面况    称号：鑫元基金管理有限公司    住所：上海市静安区中山北路 909 号 12 层    办公地址：上海市静安区中山北路 909 号 12 层    法定代表东谈主：龙艺    设立日历：2013 年 8 月 29 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监许可［2013］    组织体式：有限使命公司    注册成本：东谈主民币 17 亿元    存续期限：执续谋略    酌量电话：021-20892000    股权结构：                        鼓励称号             出资比例                  南京银行股份有限公司              80%                  南京高科股份有限公司              20%                           系数             100%    二、主要东谈主员情况    龙艺女士，董事长。工商管理硕士，现任鑫元基金管理有限公司党委书 记、董事长，代为履行总经理、财务负责东谈主职务，兼任鑫沅资产管理有限公司 实施董事。历任南京银行总行资金营运中心投资来回部经理、总行资金营运中 心总经理助理、总行金融阛阓部总经理助理、总行金融阛阓部副总经理、总行 金融同行部总经理、鑫元基金管理有限公司总经理。    陆阳俊先生，董事。经济学研究生，现任南京高科股份有限公司总裁，兼 任南京新港科技创业投资有限公司董事、南京华新有色金属有限公司董事、南                        第 13 页 共 172 页 京高科置业有限公司董事、南京高科科技小额贷款有限公司董事长、南京高科 新浚投资管理有限公司董事、南京高科新创投资有限公司董事长、赛特斯信息 科技股份有限公司董事、南京栖霞确立股份有限公司监事、南京栖霞确立仙林 有限公司董事、南京 LG 新港新期间有限公司董事、南京汉欣医疗科技有限公司 董事。历任南京南化确立有限公司管帐、南京经济期间开采区管委管帐划财务 处副处长、南京新港高技术股份有限公司贪图财务部副经理、南京高科股份有 限公司贪图财务部经理、副总裁兼财务总监。   王建优先生，孤独董事。管理学博士，现任朗姿股份有限公司副总经理、 董秘，兼任深圳市崧盛电子股份有限公司孤独董事、深圳市核达中远通电源技 术股份有限公司孤独董事、北京纯聚科技股份有限公司孤独董事、深圳市汇春 科技股份有限公司孤独董事、招商局南京油运股份有限公司孤独董事。历任江 苏水利工程专利学校系团总支秘书、扬州大学社会科学部讲师、南京栖霞确立 股份有限公司副总经理、董事会秘书、南京大学表面经济学博士后流动站博士 后。   谢满林先生，孤独董事。法律硕士，现任江苏谢满林讼师事务所主任，兼 任江苏省委、省政府、南京市委、市政府法律参谋人、江苏省讼师协会副监事 长、卓郎智能期间股份有限公司孤独董事。历任南京市第二讼师事务所讼师、 南京金陵讼师事务所涉外事务部主任。   吴文锋先生，孤独董事。管理学博士，现任上海交通大学文科确立处处 长，兼任上海市金融工程研究会理事长、中国管理当代化研究会理事。历任上 海交通大学安泰经管学院讲师、解说、金融系主任、副院长。   陆文伟先生，监事会主席。经济学学士，现任南京银行股份有限公司总行 审计部总经理。历任南京市农业银行办事员、南京银行股份有限公司信贷部科 员、国外业务部业务发展部副经理、审计稽核处副科长、审计稽核部副主任、 审计部副总经理、扬州分行副行长。   周克金先生，监事。管帐学本科，现任南京高科股份有限公司副总裁兼财 务总监，兼任南京 LG 新港新期间有限公司监事、南京汉欣医疗科技有限公司监 事。历任国营第七七二厂第十八分厂管帐、总厂主管管帐、南京新港高技术股 份公司计财部管帐、南京六合房地产开采有限公司财务经理、南京新港高技术               第 14 页 共 172 页 股份有限公司计财部管帐、管帐主管、贪图财务部经理助理、贪图财务部副经 理、南京高科股份有限公司贪图财务部总经理。  马一飞女士，职工监事。经济学学士，现任鑫元基金管理有限公司东谈主力资 源部东谈主当事人管。曾任职于汉高中国投资有限公司阛阓部，中智上海经济期间合 作公司，纽银梅隆西部基金管理有限公司详尽管理部。  包颖女士，职工监事。管理学硕士，现任鑫元基金管理有限公司基金运营 部总经理兼财务管帐部总经理。曾任职于国泰基金管理有限公司基金管理部。  龙艺女士，董事长，代为履行总经理职务。（简历请参见上述董事会成员 先容）  李晓燕女士，看管长，现兼任审计部总经理，兼任鑫沅资产管理有限公司、 上海鑫沅股权投资管理有限公司的监事。上海交通大学工学学士。曾任职于安 达信管帐师事务所和普华永谈管帐师事务所从事审计作事，历任光大保德信基 金监察稽核高等经理、上投摩根基金监察稽核部总监。  王辉先生，副总经理。澳门科技大学工商管理硕士。曾任职于中国东谈主民银 行南京分行从事金融机构管理作事，历任南京证券上海营业部副总经理、世纪 证券上海营业部总经理及上海营销中心总经理，曾兼任上海鑫沅股权投资管理 有限公司总经理。  吴菊女士，副总经理，现兼任居品研发部总经理。上海交通大学应用数学 硕士。曾任职于上海银行股份有限公司，历任总行金融阛阓部同行部见习副总 经理、资产管理部见习总经理助理、资产管理部总经理助理等职务。  张鹏飞先生，总经理助理，现兼任计策与品宣部总经理。南京大学工商管 理硕士。历任华泰证券股份有限公经搭理师、互联网居品联想师，浙商银行股 份有限公司南京分行营销岗，先后担任南京银行股份有限公司总行居品策略部 副经理、同行平台管理部副经理（主执作事）、经理、金融同行部总经理助理、 兼金融同行部紫金山鑫合金融家俱乐部办公室（金融阛阓业务营销中心）主任 职务。  杨晓宇先生，首席信息官，现兼任信息期间部总经理。天津大学计较机科 学期间学士。历任北京宇信易诚科技有限公司系统架构样式经理，先后担任南 京银行股份有限公司总行信息期间部范例开采员、软件开采岗、渠谈创新部副               第 15 页 共 172 页 经理、经理、样式架构部经理、金融应用开采部经理职务。   王雁女士，总经理助理，现兼任北京分公司总经理。北京大学金融学硕士。 曾任职于蔚深证券有限使命公司深圳湾营业部、中科招商创业投资管理有限公 司、银华基金管理有限公司，历任建信基金管理有限公司创新发展部总监和市 场推行部总监、北京瀚文成长成本管理中心（有限合伙）合伙东谈主、中航基金管 理有限公司总经理助理。   陈立,学历：产业经济学硕士研究生。关系业务经验：证券投资基金从业资 格。曾任银华基金管理有限公司医药行业研究员；金鹰基金管理有限公司权益 投资部总经理、基金经理；粤民投私募证券基金管理（深圳）有限公司副总经 理、投研总监。2024 年 3 月加入鑫元基金管理有限公司，任首席权益投资官、 基金经理。 现任鑫元聚鑫收益增强债券型发起式证券投资基金、鑫元鑫新收益 生动配置搀和型证券投资基金、鑫元健康产业搀和型发起式证券投资基金、鑫 元成长驱动股票型发起式证券投资基金的基金经理。   基金投资决策委员会是公司基金投资最高决策机构，根据法律律例、监管 范例性文献、基金合同与公司关系管理轨制对各项要紧投资行为进行管理与决 策。基金投资决策委员会成员如下：   龙艺女士：公司董事长，代为履行总经理   张鹏飞先生：公司总经理助理   洛里昂先生：首席量化投资官、投资经理   陈立先生：首席权益投资官、基金经理   梁梦蕾女士：固定收益部总经理助理、投资经理   刘丽娟女士：固定收益投资副总监、基金经理   杨凝先生：阛阓研究部总经理   李彪先生：权益投资部总经理助理、基金经理   余力先生：量化投资部总经理助理、投资经理   颜昕女士：基金经理   郭卉女士：基金经理   上述东谈主员之间不存在至支属关系。                第 16 页 共 172 页  三、基金管理东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 谋略模式管理和运作基金财产； 证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互孤独，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资； 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产； 法合乎《基金合同》等法律文献的轨则，按联系轨则计较并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱； 及阐发义务； 法》、《基金合同》过甚他联系轨则另有轨则外，在基金信息公开裸露前应予 守秘，不向他东谈主透露，因审计、法律等外部专科参谋人要求提供的情况除外； 东谈主分配基金收益；                第 17 页 共 172 页 大会或配合基金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会； 关而已 20 年，保存期限为 20 年，法律律例或监管王法另有轨则的从其轨则； 保证投资者或者按照《基金合同》轨则的时辰和模式，随时查阅到与基金联系 的公开而已，并在支付合理成本的条件下得到联系而已的复印件； 变现和分配； 并禀报基金托管东谈主； 权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除； 金托管东谈主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额执 有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 金事务的步履承担使命； 他法律步履； 收效，基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款 利息（税后）在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   四、基金管理东谈主对于投降法律律例的承诺 法》、《销售办法》、《信息裸露办法》等法律律例的关系轨则，并建立健全 里面箝制轨制，采取有用设施，退缩非法违纪步履的发生。                 第 18 页 共 172 页  （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公谈地对待其管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额执有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；  （4）向基金份额执有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）透露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、透露 他东谈主从事关系的来回行为；  （7）卤莽职守，不按照轨则履行职责；  （8）法律、行政律例和中国证监会轨则辞谢的其他步履。 家联系法律律例及行业范例，憨厚信用、资料尽责，不从事以下行为：  （1）越权或违纪谋略；  （2）违背基金合同或托管协议；  （3）特意损伤基金份额执有东谈主或其他基金关系机构的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的而已中公私分明；  （5）断绝、搅扰、费事或严重影响中国证监会照章监管；  （6）卤莽职守、滥用权利；  （7）违背现行有用的联系法律律例、基金合同和中国证监会的联系轨则， 透露在职职期间洞悉的联系证券、基金的营业机密，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资贪图等信息；  （8）除按基金管理东谈主轨制进行基金运作投资外，顺利或转折进行其他股票 投资；  （9）协助、接受托付或以其他任何体式为其他组织或个东谈主进行证券来回；  （10）违背证券来回场面业务王法，利用对敲、倒仓等技能主宰阛阓价钱， 侵略阛阓模范；  （11）贬损同行，以举高我方；  （12）在公开信息裸露和告白中特意含有演叨、误导、诓骗要素；  （13）以不梗直技能谋求业务发展；  （14）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；                 第 19 页 共 172 页  （15）其他法律、行政律例辞谢的步履。  为歌颂基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：  （1）承销证券；  （2）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷使命的投资；  （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；  （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；  （6）从事内幕来回、主宰证券来回价钱过甚他不梗直的证券来回行为；  （7）法律、行政律例和中国证监会轨则辞谢的其他行为。  基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓励、实 际箝制东谈主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联来回的，应当合乎基金的投资宗旨和投资策略，遵守执 有东谈主利益优先原则，防备利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照 阛阓公谈合理价钱实施。关系来回必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例赐与裸露。要紧关联来回应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审 查。  法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金管理 东谈主履行恰当范例后，则本基金投资不再受关系限制或按照变更后的轨则实施。  （1）依照联系法律律例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额执 有东谈主谋取最大利益；  （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主 牟取不妥利益；  （3）不违背现行有用的联系法律律例、基金合同和中国证监会的联系轨则， 透露在职职期间洞悉的联系证券、基金的营业机密、尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资贪图等信息；  （4）不从事损伤基金财产和基金份额执有东谈主利益的证券来回过甚他行为。                 第 20 页 共 172 页  五、基金管理东谈主的里面箝制轨制  （1）保证基金管理东谈主谋略运作投降国度法律律例和行业监管王法，自发形 成称职谋略、范例运作的谋略念念想和谋略理念。  （2）防备和化解谋略风险，提高谋略管理效益，确保谋略业务的稳健运行 和受托资产的安全好意思满，兑现执续、踏实、健康发展。  （3）确保基金管理东谈主和基金财务过甚他信息的真实、准确、实时、好意思满。  （1）健全性原则。里面箝制机制掩盖基金管理东谈主的各项业务、各个部门和 各级东谈主员，并渗入到决策、实施、监督、反馈等各个要领。  （2）有用性原则。通过科学的里面箝制技能和方法，建立合理的里面箝制 范例，歌颂里面箝制的有用实施。  （3）孤独性原则。基金管理东谈主各机构、部门和岗亭职责保执相对孤独，基 金资产、固有财产、其他资产的运作相互分离。  （4）相互制约原则。基金管理东谈主里面部门和岗亭的建立权责分明、相互制 衡。  （5） 成本效益原则。基金管理东谈主运用科学化的谋略管理方法责难运作成本， 提高经济效益，以合理的箝制成本达到最好的里面箝制效率。  基金管理东谈主依据正当合规性、全面性、审慎性、当令性等里面箝制轨制制 订原则，已构建较为合理完备并易于实施的里面箝制轨制体系，具体包括四个 层面：  （1）一级轨制：公司治理层面的谋略管理纲领性轨制。  （2）二级轨制：依据国度法律、行政律例、规章及监管部门的关系要求， 细化和张开公司轨则轨则的内控原则。  （3）三级轨制：对公司某一项谋略管理步履或某一业务品种作出的具体规 定，包括管理办法、管理轨则等管理轨制。  （4）四级轨制：对某一项业务运作经由或管理经由作出的操作性和范例性 轨则，包括管理信托、实施信托、功课率领书、操作规程、经由率领、步履规 范和救急预案等。               第 21 页 共 172 页  （1）箝制环境。箝制环境组成基金管理东谈主里面箝制的基础，箝制环境包括 谋略理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、职工谈德教授等内容。  （2）风险评估。基金管理东谈主建立科学严实的风险评估体系，对表里部风险 进行识别、评估和分析，实时防备和化解风险。  （3）箝制行为。基金管理东谈主设立规章递进、权责和谐、严实有用的多谈内 部箝制防地，制定并实施包括授权箝制、资产分离、岗亭分离、业务经由和操 作规程、业务记录、绩效侦探等在内的各类化的具体箝制设施。  （4）信息换取。基金管理东谈主歌颂里面箝制信息换取渠谈的畅达，建立了了 的阐发系统。  （5）里面监控。基金管理东谈主建立有用的里面监控轨制，建立看管长和孤独 的监察稽核部门，对里面箝制轨制的实施情况进行执续的监督与反馈，保证内 部箝制轨制的有用落实，并评价里面箝制的有用性，根据阛阓环境、新的金融 器具、新的期间应用和新的法律律例等情况当令改进。  本公司确知建立里面箝制系统、支执其有用性以及有用实施里面箝制轨制 是本公司董事会及管理层的使命，董事会承担最终使命。本公司声明以上对于 里面箝制的裸露真实、准确，并承诺根据阛阓的变化和公司的发展不停完善内 部箝制轨制。              第 22 页 共 172 页                   第四部分      基金托管东谈主    一、基金托管情面况    称号：浙商银行股份有限公司    住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号    法定代表东谈主：陆建强    酌量东谈主：卢愿    电话：0571-56566675    传真：0571-88268688    成立时辰：1993 年 04 月 16 日    组织体式：股份有限公司    注册成本：东谈主民币 21,268,696,778 元    存续期间：执续谋略    批准设立机关和批准设立文号：中国银行业监督管理委员会银监复 〔2004〕91 号    基金托管经验批文及文号：《对于核准浙商银行股份有限公司证券投 资基金托管经验的批复》；证监许可〔2013〕1519 号    谋略范围：摄取公众进款；披发短期、中期和长期贷款；办理国表里 结算；办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销 政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外 汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障 业务；提供支执箱服务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。 本行经中国东谈主民银行批准，不错谋略结汇、售汇业务。    陆建强先生，本公司党委秘书、董事长。形而上学硕士，正高等经济师。 陆先生曾任浙江省企业档案管理中心副主任，浙江省工商局办公室副主 任，浙江省工商局工商信息管理办公室主任，浙江省工商局办公室主任， 浙江省工商行政管理局党委委员、办公室主任，浙江省政协办公厅副主 任、机关党组成员，浙江省政府办公厅副主任、党组成员，浙江省政府副                       第 23 页 共 172 页 秘书长、办公厅党组成员，财通证券党委秘书、董事长。现兼任浙江省并 购联合会第一届理事会会长、浙商总会第二届理事会副会长。    张荣森先生，本公司党委副秘书、实施董事、行长。博士研究生、正 高等经济师。张先生曾任广发银行北京航天桥支行行长、广发银行北京分 行党委委员、行长助理，江苏银行北京分行筹建负责东谈主、党委秘书、行 长，江苏银行党委委员、副行长、实施董事，浙商银行党委委员、副行长 兼北京分行党委秘书、行长。    二、发展概况及财务现象    浙商银行是十二家世界性股份制营业银行之一，于 2004 年 8 月 18 日 稳健开业，总部设在浙江杭州，系世界第 13 家“A+H”上市银行。开业以 来，浙商银行驻足浙江，放眼全球，稳健发展，已成为一家基础塌实、效 益优良、风控完善的优质营业银行。    浙商银行以“一流的营业银行”愿景为统领，全面构建“正、简、 专、协、廉”五字政事生态，鼎力阐扬四干精神，练好“善、智、勤”三 字经，坚执“夯基础、调结构、控风险、创效益”十二字谋略方针，践行 善本金融理念，以数字化改革为干线，以“深耕浙江”为首要计策，钞票 管理全新出发，大零卖、大公司、大投行、大资管、大跨境五伟业务板块 王人头并进、详尽协同发展，打好打赢“化风险、扩营收、稳股价、引战 投”四大战役，实施“客户基础、东谈主才基础、系统基础、投研基础”四大 攻坚，积习沉舟垒好经济周期弱敏锐资产压舱石，全面开释智谋经餬口产 力，开启了高质地发展的新征途。 本行鼓励的净利润 150.48 亿元，比上年增长 10.50%。截止 2023 年末，总 资产 3.14 万亿元，比上年末增长 19.91%，其中：披发贷款和垫款总额 款率 1.44%、拨备掩盖率 182.60%；成本充足率 12.19%、一级成本充足率    浙商银行在世界 22 个省（自治区、直辖市）及香港相等行政区，设立 了 342 家分支机构，兑现了对浙江大本营、长三角、粤港澳大湾区、环渤                   第 24 页 共 172 页 海、海西地区和部分中西部地区的有用掩盖。在英国《银巨匠》(The Banker)杂志“2023 年全球银行 1000 强”榜单中，我行按一级成本计位列 级。        三、托管业务部的部门建立及职工情况      浙商银行资产托管部是总行孤独的一级管理部门，根据业务条线下设 业务管理中心、营销中心、运营中心、监督中心、数字化中心，保证了托 管业务前、中、后台的好意思满与孤独。截止 2023 年 12 月 31 日，浙商银行资 产托管部从业东谈主员共 48 名，估值计帐协作机构派驻东谈主员 18 东谈主。      浙商银行资产托管部罢免法律律例要求，根据业务的发展模式、运营 模式以及里面箝制、风险防备等各方面发展的需要，制定了一系列完善的 里面管理轨制，包括业务管理、操作规程、基金管帐核算、计帐管理、信 息裸露、里面稽核监控、内控与风险防备、信息系统管理、守秘与档案管 理、要紧可疑情况阐发及救急处理等轨制，系统性地掩盖了托管业务开展 的方方面面，或者有用地箝制、防备托管业务的政策风险、操魄力险和经 营风险。      四、证券投资基金托管业务谋略情况      中国证监会、银监会于 2013 年 11 月 13 日核准浙商银行开办证券投资 基金托管业务，批准文号：证监许可〔2013〕1519 号。      截止 2023 年 12 月 31 日，浙商银行托管证券投资基金 262 只，畛域合 计 4341.81 亿元，且面前还是与数十家公募基金管理公司达成托管协作意 向。      五、基金托管东谈主里面风险箝制轨制说明      严格投降国度联系托管业务的法律、律例、规章、行政性轨则、行业 准则和行内联系管理轨则，称职谋略、范例运作、严格监察，确保业务的 稳健运行，保证基金资产的安全好意思满，确保联系信息的真实、准确、完 整、实时，保护基金份额执有东谈主的正当权益。                     第 25 页 共 172 页   浙商银行股份有限公司总行下设资产托管部，是全行资产托管业务的 管理和运营部门，资产托管部专门建立了监督稽核团队，配备了专职里面 监察稽核东谈主员负责托管业务的里面箝制和风险管理作事，具有孤独欺骗监 督稽核作事的权利和才能。   资产托管部建立了托管系统和完善的轨制箝制体系。轨制体系包含管 理轨制、实施信托、岗亭职责、业务操作经由，不错保证托管业务的范例 操作、顺利进行；业务东谈主员具备从业经验；业务管理严格实行复核、审 核、检查轨制，授权作事实行蚁合箝制，业务印记按规程支执、存放、使 用，账户而已严格支执，制约机制严格有用；业务操作区专门建立，闭塞 管理，实施音像监控；业务信息由专职信息裸露东谈主负责，退缩泄密；业务 兑现自动化操作，退缩东谈主为事故的发生，期间系统好意思满、孤独。   基金托管东谈主负有对基金管理东谈主的投资运作欺骗监督权的职责。根据 《基金法》、《运作办法》、基金合同过甚他联系轨则，托管东谈主对基金的 投资对象和范围、投资组合比例、投资限制、用度的计提和支付模式、基 金管帐核算、基金资产估值和基金净值的计较、收益分配、申购赎回以及 其他联系基金投资和运作的事项，对基金管理东谈主进行业务监督、核查。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有违背《基金法》、《运作办法》、基金 合同和联系法律律例轨则的步履，应实时以书面体式禀报基金管理东谈主限期 纠正，基金管理东谈主收到禀报后应实时查对并以书面体式对基金托管东谈主发出 回函。在限期内，基金托管东谈主有权随时对禀报县项进行复查，督促基金管 理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主禀报的违纪事项未能在限期内纠正 的，基金托管东谈主应阐发中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违纪步履，立即阐发中国证监会， 同期，禀报基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果阐发中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违背法律、行政律例和其他联系规 定，或者违背基金合同约定的，应当断绝实施，立即禀报基金管理东谈主，并 实时向中国证监会阐发。                第 26 页 共 172 页   基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据来回范例还是收效的指示违背法律、 行政律例和其他联系轨则，或者违背基金合同约定的，应当立即禀报基金 管理东谈主，并实时向中国证监会阐发。              第 27 页 共 172 页                      第五部分    关系服务机构    一、基金份额销售机构    鑫元基金管理有限公司直销柜台及本公司的网上来回系统    住所：上海市静安区中山北路 909 号 12 层    办公地址：上海市静安区中山北路 909 号 12 层    法定代表东谈主：龙艺    酌量电话：021-20892066    传真：021-20892080    酌量东谈主：周芹    客户服务电话：4006066188，021-68619600    公司网址：www.xyamc.com    投资东谈主不错通过本公司网上来回系统办理本基金的开户、申购及赎回等业 务,具体来覆信托请参阅本公司网站公告。    网上来回网址：www.xyamc.com 微信称号：鑫元基金微搭理（微信账号： xyamc_ebuy）    （1）南京银行股份有限公司    注册地址：南京市玄武区中山路 288 号    办公地址：江苏省南京市建邺区山河大街 88 号    法定代表东谈主：胡升荣    客服电话：86-25-86775067    公司网址：www.njcb.com.cn    （2）东莞农村营业银行股份有限公司    注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号    办公地址：广东省东莞市东城街谈鸿福东路 2 号    法定代表东谈主：王耀球    客服电话：86-769-21383048                         第 28 页 共 172 页   公司网址：www.drcbank.com   （3）招商银行股份有限公司   注册地址：中国广东省深圳市福田区深南正途 7088 号   办公地址：中国广东省深圳市福田区深南正途 7088 号   法定代表东谈主：缪建民   客服电话：86-755-83198888   公司网址：www.cmbchina.com   （4）吉利银行股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号,中国广东省深圳市福田 区益田路 5023 号吉利金融中心 B 座   法定代表东谈主：谢永林   客服电话：86-755-82080387   公司网址：www.bank.pingan.com   （5）浙商银行股份有限公司   注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号   办公地址：浙江省杭州市上城区民意路 1 号   法定代表东谈主：沈仁康   客服电话：86-571-88268966   公司网址：www.czbank.com   （6）江苏银行股份有限公司   注册地址：南京市中华路 26 号   办公地址：江苏省南京市中华路 26 号   法定代表东谈主：夏平   客服电话：86-25-52890919   公司网址：www.jsbchina.cn   （7）兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦   办公地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦   法定代表东谈主：吕家进                      第 29 页 共 172 页 客服电话：86-591-87824863 公司网址：www.cib.com.cn （8）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东谈主：陆华裕 客服电话:86-574-87050028 公司网址:www.nbcb.com.cn （9）杭州银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路 46 号 办公地址：浙江省杭州市庆春路 46 号 法定代表东谈主：宋剑斌 客服电话：86-571-87253058 公司网址：www.hzbank.com.cn （10）日照银行股份有限公司 注册地址：日照市烟台路 197 号 办公地址：山东省日照市烟台路 197 号 法定代表东谈主：杨宝峰 客服电话：86-633-8081027 公司网址：www.bankofrizhao.com.cn （11）江苏张家港农村营业银行有限公司 注册地址：张家港市杨舍镇东谈主民中路 66 号 办公地址：江苏省苏州市张家港市杨舍镇东谈主民中路 66 号 法定代表东谈主：季颖 客服电话：86-512-56961859 公司网址：www.zrcbank.com （12）中信证券(山东)有限使命公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东谈主：肖海峰                     第 30 页 共 172 页 客服电话：95548 公司网址：sd.citics.com （13）阳光东谈主寿保障股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址：北京市向阳区光华路阳光金融中心 4,5,6,7 层 法定代表东谈主：李科 客服电话：86-10-59053566 公司网址：www.ygibao.com （14）湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东谈主：高振营 客服电话：86-731-84430252 公司网址：www.xcsc.com （15）上海证券有限使命公司 注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼,8 楼,16 楼 法定代表东谈主:何伟 客服电话:86-21-53686888 公司网址：www.shzq.com （16）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市向阳门内大街 188 号 法定代表东谈主：王常青 客服电话：86-10-65608107 公司网址：www.csc108.com （17）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东谈主：刘秋明                       第 31 页 共 172 页     客服电话：86-21-22169914     公司网址：www.ebscn.com     （18）东方钞票证券股份有限公司     注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国外总部城 10 栋楼     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 9-20 楼     法定代表东谈主：戴彦     客服电话：86-891-6526117     公司网址：www.xzsec.com     （19）申万宏源西部证券有限公司     注册地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国外大 厦 20 楼 2005 室     办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国外大 厦 20 楼 2005 室     法定代表东谈主：王献军     客服电话：0991-2307533     公司网址：www.swhysc.com     （20）中信证券华南股份有限公司     注册地址：广州市河汉区临江正途 395 号 901 室（部位：自编 01），1001 室     办公地址：广州市河汉区临江正途 395 号合利天德广场 T1 楼 10 层     法定代表东谈主：陈可可     客服电话：020-37853815     公司网址：www.gzs.com.cn     （21）东海证券股份有限公司     注册地址:常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层     办公地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层     法定代表东谈主:钱俊文     客服电话:86-0519-81595100     公司网址:www.longone.com.cn     （22）国泰君安证券股份有限公司                          第 32 页 共 172 页   注册地址：中国（上海）解放贸易检会区商城路 618 号   办公地址：上海市静安区南京西路 768 号   法定代表东谈主：贺青   客服电话：86-21-38676798   公司网址：www.gtjas.com   （23）中信证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座   办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦/北京市向阳区 亮马桥路 48 号中信证券大厦   法定代表东谈主：张佑君   客服电话：86-755-23835383   公司网址：www.citics.com   （24）中国星河证券股份有限公司   注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦   法定代表东谈主：陈亮   客服电话：86-10-80926716   公司网址：www.chinastock.com.cn   （25）海通证券股份有限公司   注册地址:上海市广东路 689 号   办公地址:上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场   法定代表东谈主:周杰   客服电话：86-21-23180000   公司网址：www.htsec.com   （26）申万宏源证券股份有限公司   注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层   办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层   法定代表东谈主：杨周详   客服电话：86-21-33389888   公司网址：www.swhysc.com                        第 33 页 共 172 页    （27）东方证券股份有限公司    公司称号：东方证券股份有限公司    注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦    办公地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦,上海市黄浦区中山 南路 318 号 2 号楼 3-6 层,12 层,13 层,22 层,25-27 层,29 层,32 层,36 层,38 层    法东谈主：金文忠    客服电话：021-63325888    网址：www.dfzq.com.cn    （28）招商证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈 111 号    办公地址：广东省深圳市福田区福田街谈福华一谈 111 号    法定代表东谈主：霍达    客服电话：86-755-82943666    公司网址：www.cmschina.com    （29）兴业证券股份有限公司    注册地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 268 号    办公地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 268 号    法定代表东谈主：杨华辉    客服电话：86-591-38507869    公司网址:www.xyzq.com.cn    （30）国新证券股份有限公司    注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室    办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东谈主保寿险大厦    法定代表东谈主：张海文    客服电话：86-10-85556017    公司网址：www.crsec.com.cn    （31）五矿证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区滨海正途 3165 号五矿金融大厦    办公地址：深圳市南山区滨海正途 3165 号五矿金融大厦(18-25 层)                          第 34 页 共 172 页  法定代表东谈主：郑宇  客服电话：0755-23375555  公司网址：www.wkzq.cn  （32）国投证券股份有限公司  注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈 119 号安信金融大厦  办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈 119 号安信金融大厦  法定代表东谈主：黄炎勋  客服电话：0755-82825310  公司网址：www.essence.com.cn  （33）甬兴证券有限公司  注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层  办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层  法定代表东谈主：李抱  客服电话：0574-87082011  公司网址：www.yongxingsec.com  （34）华金证券股份有限公司  注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室  办公地址：中国(上海)解放贸易检会区杨高南路 759 号 30 层  法定代表东谈主：燕文波  客服电话：86-21-20655588  公司网址：www.huajinsc.cn  （35）恒泰证券股份有限公司  注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公营业 详尽楼  办公地址：北京市西城区金融大街 17 号中国东谈主寿中心 11 楼  法定代表东谈主：祝艳辉  客服电话：86-10-83270996  公司网址：www.cnht.com.cn  （36）南京证券股份有限公司  公司称号：南京证券股份有限公司                       第 35 页 共 172 页   注册地址：南京市江东中路 389 号   办公地址：南京市江东中路 389 号   法东谈主：李剑锋   客服电话：95386   网址：www.nizq.com.cn   （37）江海证券有限公司   注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号   办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号   法定代表东谈主：赵洪波   客服电话：86-451-82269280*510   公司网址：www.jhscco.com   （38）弘业期货股份有限公司   注册地址：南京市建邺区江东中路 399 号 3 幢   办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路 399 号 3 幢   法定代表东谈主：周剑秋   客服电话：86-25-52278884   公司网址：www.ftol.com.cn   （39）国金证券股份有限公司   公司称号：国金证券股份有限公司   注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号   办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号   法东谈主：冉云   客服电话：95310   网址：www.gjzq.com.cn   （40）世纪证券有限使命公司   注册地址：广东省深圳市前海深港协作区南山街谈桂湾五路 128 号前海深 港基金小镇对冲基金中心 406   办公地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦北塔 23-25 楼   法定代表东谈主：李剑峰   客服电话:86-755-83199599                        第 36 页 共 172 页 公司网址:www.csco.com.cn （41）北京中植基金销售公司 注册地址：北京市北京经济期间开采区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 B 座 21 层、29 层 法定代表东谈主：武建华 客服电话：400-8180-888 公司网址：www.zzfund.com （42）北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址:北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 法定代表东谈主:李楠 客服电话：010-61840600 公司网址：danjuanapp.com （43）上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元 办公地址:中国(上海)解放贸易检会区张杨路 500 号 10 楼 法定代表东谈主:陶怡 客服电话：021-20435200 公司网址：www.ehowbuy.com （44）京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2 办公地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2 法定代表东谈主：邹保威 客服电话：010-89187658 公司网址：kenterui.jd.com （45）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号 903 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号 903 室 法定代表东谈主:吴强 客服电话：88911818                     第 37 页 共 172 页 公司网址:www.ijijin.cn （46）上海联泰基金销售有限公司 注册地址:上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室 办公地址:上海市虹口区临潼路 188 号 法定代表东谈主:尹彬彬 客服电话：400-118-1188 公司网址:bjx.66money.com （47）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 法定代表东谈主：王伟刚 客服电话：010-56251471 公司网址：www.hcfunds.com （48）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层 法定代表东谈主：张跃伟 客服电话：021-20691869 公司网址：www.erichfund.com.cn （49）北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 法定代表东谈主：盛超 客服电话：010-86325713 公司网址：www.duxiaomanfund.com （50）大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 法定代表东谈主：樊怀东 客服电话：0411-39027802                      第 38 页 共 172 页 公司网址：www.yibaijin.com （51）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室 办公地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室 法定代表东谈主：肖雯 客服电话：4000-211-768 公司网址：www.qieman.com （52）北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座详尽楼 712 室 法定代表东谈主：梁蓉 客服电话：010-66154828-8032 公司网址：www.5irich.com （53）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区西溪路 569 号蚂蚁 A 空间 9 号楼小邮局 法定代表东谈主:王珺 客服电话：0571-26888888 公司网址:www.antfin.com （54）上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 办公地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 法定代表东谈主:其实 客服电话：021-54509977 公司网址：www.1234567.com.cn （55）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 法定代表东谈主：王翔 客服电话：021-65370077                       第 39 页 共 172 页    公司网址：www.jiyufund.com.cn    （56）江苏天鼎证券投资商讨有限公司    注册地址：南京市秦淮区太平南路 389 号 1002 室    办公地址：江苏省南京市秦淮区太平南路 389 号凤凰和睿 1002    法定代表东谈主：金婷婷    客服电话：025-66001155    公司网址：www.yngw518.com    （57）上海中正达广基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室    办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号东航滨江中心 1 号楼 1203-1204    法定代表东谈主：黄欣    客服电话：021-33768132    公司网址：www.zzwealth.cn    （58）嘉实钞票管理有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号    办公地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号    法定代表东谈主：张峰    客服电话：400-021-8850    公司网址：www.harvestwm.cn    （59）万家钞票基金销售（天津）有限公司    注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾正途 1988 号滨海浙商大厦公寓    办公地址：北京市东城区向阳门北大街 9 号泓晟国外中心 18 层    法定代表东谈主：戴晓云    客服电话:010-59013895    公司网址：www.wanjiawealth.com    （60）泰信钞票基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206    办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206    法定代表东谈主：彭浩                        第 40 页 共 172 页    客服电话：010-88499161    公司网址：www.taixincf.com    （61）诺亚正行基金销售有限公司    注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层    办公地址:上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼    法定代表东谈主:吴卫国    客服电话：400-821-5399    公司网址：www.noah-fund.com    （62）上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)解放贸易检会区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-    办公地址：中国(上海)解放贸易检会区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-    法定代表东谈主:李兴春    客服电话：400-032-5885    公司网址:www.leadfund.com.cn    （63）江苏汇林保大基金销售有限公司    注册地址：南京市高淳区经济开采区古檀正途 47 号    办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室    法定代表东谈主：吴言林    客服电话：025-56878016    公司网址：www.huilinbd.com    （64）中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座 13 层    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座 13 层    法定代表东谈主：张皓    客服电话：400-990-8826    公司网址：www.citicsf.com                        第 41 页 共 172 页    （65）上海万得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易检会区浦明路 1500 号 8 层 M 座    办公地址：上海浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 7 楼    法定代表东谈主：简梦雯    客服电话：021-20700800    公司网址：www.520fund.com.cn    （66）上海攀赢基金销售有限公司    注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室    办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号 703 室    法定代表东谈主：郑新林    客服电话：021-68889206    公司网址：www.pytz.cn    （67）腾安基金销售（深圳）有限公司    注册地址：深圳市前海深港协作区前湾一谈 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）    办公地址：深圳市南山区高新科技园科技中一谈腾讯大厦    法定代表东谈主：谭广锋    客服电话：86013388    公司网址：www.tenganxinxi.com    （68）济安钞票（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307    办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307    法定代表东谈主：杨健    客服电话：400-673-7010    公司网址：http://www.jianfortune.com    （69）上海陆享基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易检会区临港新片区环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室    办公地址：中国（上海）解放贸易检会区临港新片区环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室                        第 42 页 共 172 页    法定代表东谈主：粟旭    客服电话：021-53398968    公司网址：www.luxxfund.com    （70）北京新浪仓石基金销售有限公司    公司称号：北京新浪仓石基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室    办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室    法东谈主：穆飞虎    客服电话：010-62675369    网址：www.xincai.com    （71）博时钞票基金销售有限公司    销售机构：博时钞票基金销售有限公司    注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层    办公地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层    法东谈主：王德英    客服电话：4006105568    网址：www.boserawealth.com    （72）贵州省贵文文化基金销售有限公司    公司称号：贵州省贵文文化基金销售有限公司    注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国外 A 栋 2 单元 5 层    办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业西路 CCDI 大楼一楼    法东谈主：陈成    客服电话：0851-85407888    网址：www.gwcaifu.com    （73）深圳众禄基金销售有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层                         第 43 页 共 172 页  办公地址：深圳市罗湖区戏班路 Halo 广场 4 楼  法定代表东谈主：薛峰  客服电话：0755-33227912  公司网址：www.zlfund.cn  基金管理东谈主可根据情况变更或诊疗本基金的销售机构，并在基金管理东谈主网 站公示。  二、登记机构  鑫元基金管理有限公司  住所：上海市静安区中山北路 909 号 12 层  办公地址：上海市静安区中山北路 909 号 12 层  法定代表东谈主：龙艺  酌量电话：021-20892000  传真：021-20892111  酌量东谈主：包颖  三、出具法律见识书的讼师事务所  称号： 上海源泰讼师事务所  注册地址：中国上海浦东南路 256 号中原银行大厦 14 层  办公地址：中国上海浦东南路 256 号中原银行大厦 14 层  负责东谈主：廖海  酌量电话：021-51150298  传真：021-51150398  酌量东谈主：刘佳  承办讼师：刘佳、姜亚萍  四、审计基金财产的管帐师事务所  称号： 安永华明管帐师事务所（特殊无为合伙）  注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层                       第 44 页 共 172 页 法定代表东谈主：毛鞍宁 电话：010-58153000 传真：010-85188298 酌量东谈主：蔺育化 承办注册管帐师：蔺育化、张一帆                   第 45 页 共 172 页              第六部分   基金份额的分类   一、基金份额分类   本基金根据认购费、申购费、赎回费和销售服务费收取模式的不同，将基 金份额分为不同的类别。其中： 赎回用度的基金份额，称为 A 类基金份额。 根据执有期限收取赎回费的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额分别建立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计较和公告基金份额净值，计较公式为计较 日各类别基金资产净值除以计较日该类别基金份额总和。   投资者可自行遴聘认购、申购的基金份额类别。   二、在不违背法律律例、基金合同且对基金份额执有东谈主利益无骨子不利影 响的前提下，在履行恰当范例后，基金管理东谈主可根据施行情况对基金份额分类 办法及王法进行诊疗、或者住手现存基金份额类别的销售、或者加多新的基金 份额类别等，而无需召开基金份额执有东谈主大会。联系基金份额类别的具体王法 等关系事项届时将另行公告并报中国证监会备案。                第 46 页 共 172 页                  第七部分    基金的召募   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息裸露办法》、基金合同过甚他联系轨则召募，并于 2021 年 10 月 27 日经 中国证监会证监许可[2021]3379 号文注册召募。自 2022 年 1 月 10 日起向社会 公开召募，于 2022 年 1 月 14 日收尾本基金的召募作事。经安永华明管帐师事 务所验资，本次召募的净认购金额为 37,390,596.37 元东谈主民币，认购款项在基 金验资阐述之日之前产生的银行利息共计 1,487.66 元东谈主民币。上述资金已于 金托管专户。   一、基金类型与运作模式   基金类别：搀和型、发起式证券投资基金   基金运作模式：契约型、绽开式   二、基金的存续期间   存续期间：不如期                    第 47 页 共 172 页             第八部分   基金合同的收效  根据联系轨则，本基金高兴基金合同收效条件，基金合同于 2022 年 1 月 18 日稳健收效。自基金合同收效之日起，本基金管理东谈主稳健动手管理本基金。                第 48 页 共 172 页          第九部分    基金份额的申购与赎回  一、申购和赎回场面  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理 东谈主在本招募说明书或基金管理东谈主网站列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减 销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销 售业务的营业场面或按销售机构提供的其他模式办理基金份额的申购与赎回。  二、申购和赎回的绽开日实时辰  投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交 易所、深圳证券来回所及关系金融期货来回所的经常来回日的来回时辰（若本 基金参与港股通来回且该来回日为非港股通来回日，则本基金有权不绽开申购、 赎回，并按轨则进行公告），但基金管理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求 或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同收效后，若出现新的证券/期货来回阛阓、证券/期货来回所来回 时辰变更或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时辰进行 相应的诊疗，但应在实施日前依照《信息裸露办法》的联系轨则在轨则媒介上 公告。  基金管理东谈主自基金合同收效之日起不超过 3 个月动手办理申购，具体业务 办理时辰在申购动手公告中轨则。  基金管理东谈主自基金合同收效之日起不超过 3 个月动手办理赎回，具体业务 办理时辰在赎回动手公告中轨则。  在确定申购动手与赎回动手时辰后，基金管理东谈主应在申购、赎回绽开日前 依照《信息裸露办法》的联系轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的动手时辰。  基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者转化。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或转 换央求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回或转化价钱为下一绽开                 第 49 页 共 172 页 日基金份额申购、赎回或转化的价钱。   三、申购与赎回的原则 净值为基准进行计较； 规章赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到公谈对待。   基金管理东谈主可在法律律例允许且对基金份额执有东谈主利益无骨子性不利影响 的情况下，对上述原则进行诊疗。基金管理东谈主必须在新王法动手实施前依照 《信息裸露办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。   四、申购与赎回的范例   投资东谈主必须根据销售机构轨则的范例，在绽开日的具体业务办理时辰内提 出申购或赎回的央求。   投资东谈主在提交申购央求时须按销售机构轨则的模式备足申购资金，投资东谈主 在提交赎回央求时须执有毁坏的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回央求 无效。   投资东谈主申购基金份额时，必须在轨则的时辰内全额托福申购款项，投资东谈主 托福申购款项，申购成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购收效。   基金份额执有东谈主递交赎回央求，赎回成立；登记机构阐述赎回时，赎复活 效。投资者赎回央求收效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款 项从基金托管账户划出。在发生无数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延 缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同联系条件处理。   遇来回所或来回阛阓数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故                  第 50 页 共 172 页 障、港股通来回系统或港股通资金交收王法限制或其他非基金管理东谈主及基金托 管东谈主所能箝制的因素影响业务处理经由，则赎回款项划付时辰相应顺延。   基金管理东谈主应以来回时辰收尾前受理有用申购和赎回央求确今日算作申购 或赎回央求日(T 日)，在经常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的有 效性进行阐述。T 日提交的有用央求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网 点柜台或以销售机构轨则的其他模式查询央求的阐述情况。若申购不顺利或无 效，则申购款项本金退还给投资东谈主。如关系法律律例以及中国证监会另有轨则， 则依轨则实施。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定顺利，而仅代表销售 机构确乎接收到央求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于申 请的阐述情况，投资者应实时查询。   基金管理东谈主可在法律律例允许的范围内，在对基金份额执有东谈主利益无骨子 性不利影响的前提下，照章对上述申购和赎回央求的阐述时辰进行诊疗，并必 须在诊疗实施日前按照《信息裸露办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 基金的单笔最低金额为东谈主民币 10 元（含申购费，下同），追加申购单笔最低金 额为东谈主民币 10 元。投资东谈主通过直销中心柜台初度申购的单笔最低金额为东谈主民币 不受初度申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制。 基金管理东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等设施，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权 益。基金管理东谈主基于投资运作与风险箝制的需要，可采取上述设施对基金畛域 赐与箝制。具体轨则请参见关系公告。 少于 10 份的，基金管理东谈主有权强制该基金份额执有东谈主全部赎回其在该销售机构                  第 51 页 共 172 页 单个来回账户执有的基金份额。 份额的数目限制，或新增畛域箝制设施。基金管理东谈主必须在诊疗实施前依照 《信息裸露办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。  六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途  本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类基金份额不收取申购费 用。  本基金根据 A 类基金份额投资群体的不同，将收取不同的申购费率，具体 的投资群体分类如下：  （1）特定投资者：指通过直销中心申购本基金 A 类基金份额的照章设立的 基本养老保障基金、照章制定的企业年金贪图筹集的资金过甚投资运营收益形 成的企业补充养老保障基金（包括世界社会保障基金、经监管部门批准不错投 资基金的所在社会保障基金、企业年金单一贪图以及荟萃贪图）。如将来出现 经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金管理东谈主可在招募说明书更 新时或发布临时公告将其纳入特定投资者范围，并按轨则向中国证监会备案。  本基金对通过直销中心申购本基金 A 类基金份额的特定投资者收取的申购 费率按其申购金额递减，具体如下：        申购金额（M）                      申购费率         M＜100 万元                     0.12%         M≥500 万元                    1000 元/笔  （2）非特定投资者：指除特定投资者之外的投资者。  非特定投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率按其申购金额递减，具                    第 52 页 共 172 页 体如下：          申购金额（M）                      申购费率           M＜100 万元                     1.20%           M≥500 万元                    1000 元/笔   申购用度由申购本基金 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产。因 红利再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购用度。   投资者在赎回本基金 A 类、C 类基金份额时，赎回费由赎回该类基金份额的 投资者承担，在基金份额执有东谈主赎回基金份额时收取。本基金的赎回费率按基 金份额执有东谈主执有该部分基金份额的时辰分段设定赎回费率，具体赎回费率如 下：      基金份额类别          执有时辰（N）              赎回费率                          N＜7 天                 1.50%      A 类基金份额                          N≥180 天                0%                          N＜7 天                 1.50%      C 类基金份额         7 天≤N＜30 天                0.50%                          N≥30 天                 0%   对于执续执有 A 类基金份额少于 30 天的投资者收取的赎回费，将全额计入 基金财产；对执续执有 A 类基金份额不少于 30 天但少于 90 天的投资者收取的                      第 53 页 共 172 页 赎回费，将赎回费总额的 75%计入基金财产；对执续执有 A 类基金份额不少于 对于执续执有 C 类基金份额少于 30 天的投资者收取的赎回费，将全额计入基金 财产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 应于新的费率或收费模式实施日前依照《信息裸露办法》的联系轨则在轨则媒 介上公告。 制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例遵守关系法律律例以 及监管部门、自律王法的轨则。 份额执有东谈主权益产生骨子性不利影响的情形下根据阛阓情况制定基金促销贪图， 如期或不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按关系监管部门要 求履行必要手续后，基金管理东谈主不错恰当调低基金销售费率。   七、申购份额与赎回金额的计较 值在今日收市后计较，并按基金合同的约定公告。遇特殊情况，经履行恰当程 序后，不错恰当延伸计较或公告。   本基金申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有用 份额单元为份，上述计较结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。   （1）申购本基金 A 类基金份额的计较公式为：   申购用度适用比率费率时：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额－净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购用度为固定金额时：                 第 54 页 共 172 页    申购用度＝固定金额    净申购金额=申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    例 1：某投资东谈主（特定投资者）通过直销中心申购本基金 A 类基金份额 则其可得到的申购份额为：    净申购金额=40,000/（1+0.12%）=39,952.06 元    申购用度=40,000-39,952.06=47.94 元    申购份额=39,952.06/1.0400=38,415.44 份    即该投资东谈主（特定投资者）投资 40,000 元申购本基金 A 类基金份额，可得 到 38,415.44 份 A 类基金份额。    例 2：某投资东谈主（非特定投资者）申购本基金 A 类基金份额 40,000 元，申 购费率为 1.20%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的 申购份额为：    净申购金额=40,000/（1+1.20%）=39,525.69 元    申购用度=40,000-39,525.69=474.31 元    申购份额=39,525.69/1.0400=38,005.47 份    即该投资东谈主（非特定投资者）投资 40,000 元申购本基金 A 类基金份额，可 得到 38,005.47 份 A 类基金份额。    （2）申购本基金 C 类基金份额的计较公式为：    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    例：某投资东谈主（特定投资者/非特定投资者）申购本基金 C 类基金份额 额为：    申购份额＝10,000/1.0560＝9,469.70 份    即该投资东谈主（特定投资者/非特定投资者）投资 10,000 元申购本基金 C 类 基金份额，可得到 9,469.70 份 C 类基金份额。    本基金的赎回金额为按施行阐述的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净 值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述计较结果均按四舍五入方法，                        第 55 页 共 172 页 保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    本基金赎回金额的计较公式为：    赎回总金额=赎回份额×赎回当日各类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额－赎回用度    例 1：某投资者赎回 10,000 份 A 类基金份额，份额执有期限 50 天，对应赎 回费率为 0.50%，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.1200 元，则 其可得到的赎回金额为：    赎回总金额=10,000×1.1200=11,200.00 元    赎回费率=11,200.00×0.50%=56.00 元    净赎回金额=11,200.00-56.00=11,144.00 元    即：投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，份额执有期限 50 天，假 设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到的净赎回金额为    例 2：某投资者赎回 10,000 份 C 类基金份额，份额执有期限 10 天，对应赎 回费率为 0.50%，假定赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.1200 元，则 其可得到的赎回金额为：    赎回总金额=10,000×1.1200=11,200.00 元    赎回费率=11,200.00×0.50%=56.00 元    净赎回金额=11,200.00-56.00=11,144.00 元    即：投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，份额执有期限 10 天，假 设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到的净赎回金额为    八、断绝或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 法计较当日基金资产净值。                        第 56 页 共 172 页 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额执有东谈主利益的情形。 商阐述后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购央求。 份额的比例达到或者超过 50%，或者变相藏匿 50%蚁合度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定 暂停接受投资东谈主申购央求时，基金管理东谈主应当根据联系轨则在轨则媒介上刊登 暂停申购公告。如果投资东谈主的申购央求被全部或部分断绝，被断绝的申购款项 本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东谈主应实时复原申购 业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎 回款项： 法计较当日基金资产净值。 商阐述后，基金管理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基 金管理东谈主应按轨则报中国证监会备案，已阐述的赎回央求，基金管理东谈主应足额 支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的                 第 57 页 共 172 页 比例分配给赎回央求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形， 按基金合同的关系条件处理。基金份额执有东谈主在央求赎回时可事前遴聘将当日 可能未获受理部分赐与清除。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东谈主应实时恢 复赎回业务的办理并公告。   十、无数赎回的情形及处理模式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基 金转化中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金转化中转入央求份 额总和后的余额）超过前一绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数 赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合现象决 定全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有才能支付投资东谈主的全部赎回央求时， 按经常赎回范例实施。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有繁重或认 为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额 10%的 前提下，可对其余赎回央求脱期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户 赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回 部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错遴聘脱期赎回或取消赎回。遴聘脱期赎回 的，将自动转入下一个绽开日络续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被清除。脱期的赎回央求与下一绽开日赎回申 请一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础计较赎回金 额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确遴聘， 投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份 额的限制。   （3）当本基金发生无数赎回，且单个基金份额执有东谈主赎回央求超过前一个 作事日总份额 20%以上时，如基金管理东谈主以为支付该投资东谈主的赎回央求有繁重                 第 58 页 共 172 页 或以为因支付该投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值造 成较大波动的，基金管理东谈主可对其实施脱期办理赎回央求，对于该基金份额执 有东谈主当日超过上一作事日基金总份额 20%以上的那部分赎回央求，将进行脱期 办理；对于该基金份额执有东谈主 20%以内的部分，基金管理东谈主不错根据前段“（1） 全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定模式与其他基金份额执有东谈主的赎回 央求一并办理。对于未能赎回部分，如该执有东谈主在提交赎回央求时遴聘取消赎 回，则其当日未获受理的部分赎回央求将被清除；遴聘脱期赎回的，将自动转 入下一个绽开日络续赎回，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基 础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。   （4）暂停赎回：运动 2 个绽开日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管 理东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；还是接受的赎回央求不错减速 支付赎回款项，但不得超过 20 个作事日，并应当在轨则媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并脱期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者 招募说明书轨则的其他模式在 3 个来回日内禀报基金份额执有东谈主，说明联系处 理方法，同期依照《信息裸露办法》的联系轨则在轨则媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 放申购或赎回的公告；也不错根据施行情况在暂停公告中明确再行绽开申购或 赎回的时辰，届时不再另行发布再行绽开的公告。   十二、基金转化   基金管理东谈主不错根据关系法律律例以及基金合同的轨则决定开办本基金与 基金管理东谈主管理的其他基金之间的转化业务，基金转化不错收取一定的转化费， 关系王法由基金管理东谈主届时根据关系法律律例及基金合同的轨则制定并公告， 并提前禀报基金托管东谈主与关系机构。                第 59 页 共 172 页  十三、基金的非来回过户  基金的非来回过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实施等情 形而产生的非来回过户以及登记机构招供、合乎法律律例的其它非来回过户。 不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额 的投资东谈主。  继承是指基金份额执有东谈主去世，其执有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； 捐赠指基金份额执有东谈主将其正当执有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实施是指司法机构依据收效司法文牍将基金份额执有东谈主执有 的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来回过户必须提 供基金登记机构要求提供的关系而已，对于合乎条件的非来回过户央求按基金 登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的圭臬收费。  十四、基金的转托管  基金份额执有东谈主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照轨则的圭臬收取转托管费。  十五、如期定额投资贪图  基金管理东谈主不错为投资东谈主理理如期定额投资贪图，具体王法由基金管理东谈主 另行轨则。投资东谈主在办理如期定额投资贪图时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金管理东谈主在关系公告或更新的招募说明书中所轨则的定 期定额投资贪图最低申购金额。  十六、基金的冻结、解冻和质押  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构招供、合乎法律律例的其他情况下的冻结与解冻。  基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍 然参与收益分配与支付。法律律例另有轨则的除外。  如关系法律律例允许基金管理东谈主理理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东谈主将制定和实施相应的业务王法。                第 60 页 共 172 页  十七、基金份额的转让  在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额执有东谈主 通过中国证监会招供的来回场面或者通过其他模式进行份额转让的央求并由登 记机构办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将 提前公告，基金份额执有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务王法办理基金份额转 让业务。  十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧 袋机制”章节或届时发布的关系公告。  十九、在不违背关系法律律例且对基金份额执有东谈主利益无骨子性不利影响 的前提下，基金管理东谈主可根据具体情况，在履行恰当范例后对上述申购和赎回 以及关系业务的安排进行补充和诊疗并提前公告，无需召开基金份额执有东谈主大 会审议。               第 61 页 共 172 页               第十部分    基金的投资   一、投资宗旨   本基金主要投资于健康产业的上市公司，在继承价值投资理念和严格箝制 投资组合风险的前提下，力图得回高于功绩相比基准的投资收益。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有精良流动性的金融器具，包括国内照章刊行或上 市的股票（包括主板、创业板以过甚他经中国证监会核准或注册上市的股票）、 存托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、金融债、央行单子、企业债、 公司债、中期单子、所在政府债、次级债、证券公司短期公司债、可转化债券 （含来回分离可转债）、可交换债、短期融资券、超短期融资券等）、资产支 执证券、债券回购、同行存单、银行进款（包括协议进款、如期进款过甚他银 行进款等）、货币阛阓器具、股指期货、国债期货以及法律律例或中国证监会 允许基金投资的其他金融器具（但须合乎中国证监会关系轨则）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适 当范例后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例为 60%-95% （投资于港股通标的股票比例不得超过股票资产的 50%），其中投资于健康产 业关系证券比例不低于非现款基金资产的 80%；每个来回日日终在扣除股指期 货合约、国债期货合约需缴纳的来回保证金后，应保执现款或者到期日在一年 以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履 行恰当范例后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   （一）大类资产配置策略   本基金领受从上至下为主的分析模式、定性分析和定量分析相勾通的研究                 第 62 页 共 172 页 模式，追踪宏不雅经济数据（GDP 增长率、PPI、CPI、工业加多值、相差口贸易 数据等）、宏不雅政策导向、阛阓趋势和资金流向等多方面因素，评估股票、债 券及货币阛阓器具等大类资产的估值水和善投资价值，并运用上述大类资产之 间的相互关联性制定本基金的大类资产配置比例，并当令进行诊疗。   （二）股票投资策略   本基金投资的健康产业，是指从事健康产业关系居品或服务的研发、坐褥、 销售、服务的公司，包括化学制药、原料药、中药、生物成品、医药批发零卖、 医疗器械、医疗信息、医疗服务和保健品等。   畴昔跟着政策或阛阓环境发生变化导致基金管理东谈主对健康产业的界定范围 发生变动，基金管理东谈主应在履行恰当范例后进行诊疗。   本基金将主要通过“从下到上”的方法精选健康产业优质企业进行配置， 在构建组合过程中将对组合的细分行业组成进行量度和执续优化，以保执组合 的分散性和保证流动性，责难投资风险。   在行业配置的基础上，本基金在健康产业的上市公司中精选成长性明确、 阛阓估值水平合理的优质企业。通过分析反馈企业盈利才能和成长质地的定量 目的，判断上市公司的投资价值。领受的具体财务目的主要包括净资产收益率 ROE、主营业务收入增长率和净利润增长率，重心温雅主营业务收入增长率、净 利润增长率或净资产收益率 ROE 高于行业或阛阓平均水平的上市公司。   在采用的股票备选池范围内，本基金利用价值评估分析，形成可投资的股 票组合。本基金通过价值评估分析体系，遴聘价值被低估的上市公司，形成优 化的股票池。价值评估分析主要通过合理使用估值目的，遴聘其中价值被低估 的公司。具体方法包括市盈率法、市净率法、PEG、EV/EBITDA、股息贴现模子 等方法，及基金管理东谈主根据不同行业特征和阛阓情况生动运用，为从估值层面 发掘价值。   本基金可通过内地与香港股票阛阓互联互通机制投资于香港股票阛阓，将                 第 63 页 共 172 页 详尽相比并优先遴聘将基本面健康、执续创造利润才能强、功绩增长后劲大、 具有阛阓竞争上风的港股通标的股票纳入本基金的股票投资组合。  （三）债券投资组合策略  在债券组合的构建和诊疗上，本基金将根据国表里宏不雅经济环境、利率走 势、收益率弧线变化趋势和信用风险环境等因素详尽分析，动态诊疗债券组合， 勉力得回稳健的投资收益。  久期配置是根据对宏不雅经济数据、金融阛阓运行性情等各方面因素的分析 确定组合的全体久期，在遵守组合久期与运作周期的期限恰当匹配的前提下， 有用地箝制全体资产风险。当预测利率高潮时，恰当裁汰投资组合的宗旨久期， 预测利率水平责难时，恰当延长投资组合的宗旨久期。  本基金在对宏不雅经济周期和货币政策分析下，对收益率弧线形态可能变化 给予宗旨性的判断；同期根据收益率弧线的历史趋势、畴昔各期限的供给分散 以及投资者的期限偏好，预测收益率期限结构的变化形态，从而确定合理的组 合期限结构。通过领受蚁合策略、两头策略和梯形策略等，在长期、中期和短 期债券间进行动态诊疗，从而达到预期收益最大化的目的。  类属资产配置策略是指现款、不同类型固定收益品种之间的配置。在确定 组合久期和期限结构分散的基础上，根据各品种的流动性、收益性以及信用风 险等确定各子类资产的配置权重，即确定债券、进款、回购以及现款等资产的 比例。类属配置主要根据各部分的相对价值确定，增执相对低估、价钱将高潮 的类属，减执相对高估、价钱将下降的类属，从而获取较高的总酬报。  对于国债、央行单子等非信用类债券，本基金将根据宏不雅经济变量和宏不雅 经济政策的分析，预测畴昔收益率弧线的变动趋势，详尽谈判组合流动性决定 投资品种；对于信用类债券，本基金将根据刊行东谈主的公司配景、行业性情、盈 利才能、偿债才能、流动性等因素，对信用债进行信用风险评估，积极发掘信 用利差具有相对投资契机的个券进行投资，并采取分散化投资策略，严格箝制 组合全体的背约风险水平。                第 64 页 共 172 页  本基金投资证券公司短期公司债券，基金管理东谈主将根据审慎原则，指定严 格的投资决策经由和风险箝制轨制，以防备信用风险、流动性风险等各式风险。  投资证券公司短期公司债券的重要在于系统分析和追踪证券公司的基本面 情况，本基金主要通过定量与定性相勾通的研究及分析方法进行投资证券公司 短期公司债券的遴聘和投资。定量分析方面，基金管理东谈主将谛视温雅债券刊行 东谈主的财务现象，包括刊行主体的偿债才能、盈利才能、现款流获取才能以及发 行主体的长期成本结构等。定性分析则重心温雅所刊行债券的具体条件以及发 行主体情况。  （四）资产支执证券投资策略  当前国内资产支执证券阛阓以信贷资产证券化居品为主，仍处于创新试点 阶段。居品投资重要在于对基础资产质地及畴昔现款流的分析，本基金将在国 内资产证券化居品具体政策框架下，领受基本面分析和数目化模子相勾通，对 个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格箝制资产支执证券的 总体投资畛域并进行分散投资，以责难流动性风险。  （五）金融繁衍品投资策略  为更好地兑现投资宗旨，本基金在注重风险管理的前提下，以套期保值为 目的，限度运用股指期货。本基金利用股指期货合约流动性好、来回成本低和 杠杆操作等性情，提高投资组合运作效率。本基金采取套期保值的模式参与股 指期货的投资来回，以管理阛阓风险和转化股票仓位为主要目的。  为有用箝制债券投资的系统性风险，本基金将勾通对宏不雅经济阵势和证券 趋势的判断，通过对债券阛阓进行定性和定量的分析，以套期保值为目的，适 度运用国债期货来提高投资组合的运作效率。在国债期货投资过程中，本基金 将领先对国债期货和现货基差、国债期货的流动性水对等目的进行追踪监控， 在追求基金资产安全的基础上，勉力兑现基金资产的中长期踏实升值。  （六）存托凭证投资策略  本基金可投资存托凭证，投资策略依照境内上市来回的股票投资策略实施。 具体将勾通对宏不雅经济现象、行业景气度、公司竞争上风、公司治理结构、估                第 65 页 共 172 页 值水对等因素的分析判断，遴聘投资价值高的存托凭证进行投资。   四、投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金股票资产占基金资产的比例为 60%-95%（投资于港股通标的股 票比例不得超过股票资产的 50%），其中投资于健康产业关系证券比例不低于 非现款基金资产的 80%；   （2）每个来回日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的来回保 证金后，应保执现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的   （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值（若同期执有一家公司刊行 的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股系数市值）不超过基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金执有一家公司刊行的证券（若同期执有 一家公司刊行的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股系数市值），不超过该证券的   （5）本基金投资于销亡原始权益东谈主的各类资产支执证券的比例，不得超过 基金资产净值的 10％；   （6）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得超过基金资产净值的   （7）本基金执有的销亡（指销亡信用级别）资产支执证券的比例，不得超 过该资产支执证券畛域的 10％；   （8）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于销亡原始权益东谈主的各类资产支执 证券，不得超过其各类资产支执证券系数畛域的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支执证券。 基金执有资产支执证券期间，如果其信用等级下降、不再合乎投资圭臬，应在 评级阐发发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的 总资产，本基金所申报的股票数目不超过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参加世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得超过                   第 66 页 共 172 页 基金资产净值的 40%，参加世界银行间同行阛阓进行债券回购的最长期限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；    （12）本基金管理东谈主管理的全部绽开式基金执有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投 资组合执有一家上市公司刊行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票 的 30%;    （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得超过基金资产净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管理东谈主 之外的因素致使基金不合乎该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受 限资产的投资；    （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回 敌手开展逆回购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资 范围保执一致；    （15）本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%；    （16）本基金投资股指期货的，在职何来回日日终，执有的买入股指期货 合约价值不得超过基金资产净值的 10%；本基金在职何来回日日终，执有的卖 出股指期货合约价值不得超过基金执有的股票总市值的 20%；本基金在职何交 易日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一来回日基 金资产净值的 20%；本基金执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值， 系数（轧差计较）应当合乎基金合同对于股票投资比例的联系约定；    （17）本基金投资国债期货的，在职何来回日日终，执有的买入国债期货 合约价值，不得超过基金资产净值的 15%；本基金在职何来回日日终，执有的 卖出洋债期货合约价值不得超过基金执有的债券总市值的 30%；本基金在职何 来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一来回日 基金资产净值的 30%；基金所执有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、卖出洋债期货合约价值，系数（轧差计较）应当合乎基金合同关 于债券投资比例的联系约定；    （18）在本基金投资期货的任何来回日日终，本基金执有的买入国债期货 和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%，其 中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支执                 第 67 页 共 172 页 证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票实施，与 境内上市来回的股票合并计较，法律律例或监管机构另有轨则的从其轨则；   （20）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券阛阓波动、期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金畛域变动等基金 管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不合乎上述轨则投资比例的，除上述第 （2）、（9）、（13）、（14）协议定除外，基金管理东谈主应当在 10 个来回日内 进行诊疗，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律律例另有轨则的，从其规 定。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之 日起动手。   法律律例或监管部门取消或诊疗上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主 在履行恰当范例后，则本基金投资不再受关系限制或按诊疗后的轨则实施，但 须提前公告。   为歌颂基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、主宰证券来回价钱过甚他不梗直的证券来回行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会轨则辞谢的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓励、实 际箝制东谈主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联来回的，应当合乎基金的投资宗旨和投资策略，遵守执 有东谈主利益优先原则，防备利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照 阛阓公谈合理价钱实施。关系来回必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律                 第 68 页 共 172 页 律例赐与裸露。要紧关联来回应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审 查。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金管理 东谈主履行恰当范例后，则本基金投资不再受关系限制或按照变更后的轨则实施。   五、功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为：中证医药卫生指数收益率*65%+恒生指数收益率 *15%+中证全债指数收益率*20%   中证医药卫生指数是由中证指数有限公司编制，由中证 800 指数样本股中 的医药卫生行业股票组成，以反馈该行业公司股票的全体表现。   恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票阛阓中的多少上市 股票为成份股样本，以其流通市值为权数的加权平均股价指数，是反馈香港股 市价幅趋势最有影响的一种股价指数。   中证全债指数由中证指数有限公司编制，该指数的样本由银行间债券阛阓 和沪深来回所债券阛阓的国债、金融债券及企业债券组成，或者全面地反馈我 国债券阛阓的全体变动趋势，适协算作本基金债券部分的功绩相比基准。   基于本基金的投资范围和投资比例限制，选用如上功绩相比基准或者真实 反馈本基金的风险收益特征。   如果今后法律律例发生变化，或者有更泰斗的、更能为阛阓宽绰接受的业 绩相比基准推出，或者是阛阓上出现愈加恰当用于本基金的功绩基准的指数时， 本基金不错在与基金托管东谈主协商一致的情况下，报中国证监会备案后变更功绩 相比基准并实时公告，无需召开基金份额执有东谈主大会。如果本基金功绩相比基 准所参照的指数在畴昔不再发布或变更时，基金管理东谈主不错按关系监管部门要 求履行关系手续后，依据歌颂基金份额执有东谈主正当权益的原则，及第相似的或 可替代的指数算作功绩相比基准的参照指数，而无需召开基金份额执有东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金为搀和型基金，其预期风险与预期收益高于货币阛阓基金和债券型 基金，低于股票型基金。                      第 69 页 共 172 页  本基金如果投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资 标的、阛阓轨制以及来回王法等互异带来的独有风险。  七、基金管理东谈主代表基金欺骗鼓励或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额执有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不妥利益。  八、侧袋机制的实施和投资运作安排  当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基 金份额执有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨管帐 师事务所见识后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额执有东谈主大会审议。  侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。  侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的轨则。  九、基金投资组合阐发  基金管理东谈主的董事会及董事保证本阐发所载而已不存在演叨记录、误导性 述说或要紧遗漏，并对其内容的真实性、准确性和好意思满性承担个别及连带使命。  基金托管东谈主根据本基金合同轨则，复核了本阐发中的财务目的、净值表现 和投资组合阐发等内容，保证复核内容不存在演叨记录、误导性述说或者要紧 遗漏。  本投资阐发中所载数据截止至 2024 年 3 月 31 日。本阐发中财务而已未经 审计。                 第 70 页 共 172 页  序                                           占基金总资产的比              样式             金额（元）  号                                             例（%）       其中：股票                  20,672,091.44         85.33       其中：债券                   1,631,123.29            6.73       资产支执证券                             -               -       其中：买断式回购的买入返                                          -               -       售金融资产      注：本基金本阐发期末通过港股通来回机制投资的港股公允价值为      （1）阐发期末按行业分类的境内股票投资组合                                                占基金资产净 代码         行业类别            公允价值（元）                                                值比例（%）                     第 71 页 共 172 页 A   农、林、牧、渔业                                 -       - B   采矿业                                      -       - C   制造业                       12,986,831.50      55.16 D   电力、热力、燃气及水生     产和供应业                                    -       - E   建筑业                                      -       - F   批发和零卖业                        1,698,053.00    7.21 G   交通运输、仓储和邮政业                              -       - H   住宿和餐饮业                                   -       - I   信息传输、软件和信息技     术服务业                                     -       - J   金融业                                      -       - K   房地产业                                     -       - L   租借和商务服务业                                 -       - M   科学研究和期间服务业                    1,163,941.20    4.94 N   水利、环境和全球设施管     理业                                       -       - O   住户服务、修理和其他服     务业                                       -       - P   莳植                                       -       - Q   卫生和社会作事                                  -       -                  第 72 页 共 172 页  R    文化、体育和文娱业                            -             -  S    详尽                                   -             -       系数                       15,848,825.70         67.31      （2）阐发期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      行业类别      公允价值（东谈主民币）               占基金资产净值比例                                                （%） 原材料                                -                     - 非周期性虚耗品                            -                     - 周期性虚耗品                             -                     - 动力                                 -                     - 金融                                 -                     - 医疗                     4,823,265.74                  20.48 工业                                 -                     - 信息科技                               -                     - 电信服务                               -                     - 公用行状                               -                     - 房地产                                -                     - 系数                     4,823,265.74                  20.48      注：以上分类领受全球行业分类圭臬（GICS）。      （1）阐发期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投 资明细                   第 73 页 共 172 页      股票代              数目        公允价值          占基金资产净值比 序号            股票称号        码             （股）         （元）            例（%） 序号         债券品种      公允价值（元）          占基金资产净值比例（%）       其中：政策性金融                                   -                       -       债                      第 74 页 共 172 页        可转债（可交换        债） 明细       债券代                 数目         公允价值          占基金资产净值比 序号             债券称号         码                 （张）         （元）            例（%） 证券投资明细      注：本基金本阐发期末未执有资产支执证券。 资明细      注：本基金本阐发期末未执有贵金属。 明细      注：本基金本阐发期末未执有权证。      （1）阐发期末本基金投资的股指期货执仓和损益明细      注：本基金本阐发期末未执有股指期货。      （2）本基金投资股指期货的投资政策      本基金本阐发期内未执有股指期货。      （1）本期国债期货投资政策      本基金本阐发期内未投资国债期货。                           第 75 页 共 172 页  （2）阐发期末本基金投资的国债期货执仓和损益明细  注：本基金本阐发期末未执有国债期货。  （3）本期国债期货投资评价  本基金本阐发期内未投资国债期货。  （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案 拜访，或在阐发编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形  本阐发期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案拜访或 在阐发编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。  （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同轨则的备选股票库  本阐发期内基金投资的前十名股票不存在超出基金合同轨则的备选股票库 的情况。  （3）其他资产组成 序号        称号                    金额（元）  （4）阐发期末执有的处于转股期的可转化债券明细  注：本基金本阐发期末未执有处于转股期的可转化债券。  （5）阐发期末前十名股票中存在流通受限情况的说明  注：本基金本阐发期末前十名股票中不存在流通受限情况。                第 76 页 共 172 页 第 77 页 共 172 页                       第十一部分 基金的功绩   基金管理东谈主承诺以憨厚信用、资料尽责的原则管理和运用基金资产，但不 保证基金一定盈利。   基金的过往功绩并不代表其畴昔表现。投资有风险，投资者在作出投资决 策前应仔细阅读本基金招募说明书。    历史时辰段本基金份额净值增长率过甚与同期功绩相比基准收益率的相比                     （截止时辰 2024 年 3 月 31 日）                     鑫元健康产业搀和发起式 A                                           功绩相比                    净值增长      功绩相比          净值增长                             基准收益  阶段                率圭臬差      基准收益                   ①－③        ②－④           率①                              率圭臬差                     ②          率③                                             ④ 自基金合 同收效日 至 2022   2.56%     1.15%                  1.34%     16.86%     -0.19% 年 12 月 日至           -1.76%     1.27%      -8.93%      0.81%      7.17%      0.46% 日至                            第 78 页 共 172 页 日                     鑫元健康产业搀和发起式 C                                           功绩相比                    净值增长      功绩相比          净值增长                             基准收益  阶段                率圭臬差      基准收益                   ①－③        ②－④           率①                              率圭臬差                     ②          率③                                             ④ 自基金合 同收效日 至 2022   2.17%     1.15%                  1.34%     16.47%     -0.19% 年 12 月 日至           -2.14%     1.27%      -8.93%      0.81%      6.79%      0.46% 日至          -15.02%     2.21%      -7.19%      1.28%     -7.83%      0.93% 日                            第 79 页 共 172 页 第 80 页 共 172 页               第十二部分     基金的财产  一、基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行进款本息和基金应收款 项以过甚他资产的价值总和。  二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东谈主根据关系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券 账户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基 金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚 他基金财产账户相孤独。  四、基金财产的支执和刑事使命  本基金财产孤独于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东谈主支执。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的轨则刑事使命外，基金财产 不得被刑事使命。  基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章遣散、被照章清除或者被照章宣告歇业等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担 的债务，不得对基金财产强制实施。                 第 81 页 共 172 页              第十三部分   基金资产估值  一、估值日  本基金的估值日为本基金关系的证券、期货来回场面的来回日以及国度法 律律例轨则需要对外裸露基金净值的非来回日。  二、估值对象  基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产支执证券、股指期货合约、国 债期货合约、银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。  三、估值原则  基金管理东谈主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业 管帐准则》、监管部门联系轨则。 有报价的，除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值 计量的要紧事件的，应领受最近来回日的报价确定公允价值。有充足凭据标明 估值日或最近来回日的报价不成真实反馈公允价值的，搪塞报价进行诊疗，确 定公允价值。  与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值期间中谈判不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，如果该限制是针对资产执有者的，那么在估值期间中不应将该 限制算作特征谈判。此外，基金管理东谈主不应试虑因其大批执有关系资产或欠债 所产生的溢价或折价。 利用数据和其他信息支执的估值期间确定公允价值。领受估值期间确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入 值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。                第 82 页 共 172 页 使潜在估值诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估 值进行诊疗并确定公允价值。   四、估值方法   （1）来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，最近来回日后经济环境未发生重 大变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来回日的市 价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化 因素，诊疗最近来回市价，确定公允价钱；   （2）来回所阛阓上市来回或挂牌转让的固定收益品种（另有轨则的除外）， 及第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；   （3）来回所上市来回的可转化债券以估值日收盘价减去可转化债券收盘价 中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日莫得来回的，且最近来回 日后经济环境未发生要紧变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事 件的，按最近来回日收盘价减去可转化债券收盘价中所含的债券应收利息得到 的净价估值。如最近来回日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生了 影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素， 诊疗最近来回市价，确定公允价钱；   （4）来回所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值期间确定公允价值， 在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （5）对在来回所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经诊疗的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞阛阓报价进行诊疗以阐述估值 日的公允价值；对于不存在阛阓行为或阛阓行为很少的情况下，应领受估值技 术确定其公允价值；   （6）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市来回的股票实施。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌                 第 83 页 共 172 页 的销亡股票的市值（收盘价）估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘 价）估值；  （2）初度公开采行未上市的股票、债券，领受估值期间确定公允价值，在 估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、 初度公开采行股票时公司鼓励公开采售股份、通过大量来回取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等流通受限股票， 按监管机构或行业协会联系轨则确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对 于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方 估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在显明互异， 未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 值净价或估值期间确定公允价值，在第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值净价或估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近来回日结 算价估值。 无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近来回日结 算价估值。              第 84 页 共 172 页 其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。 基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱 估值。 以确保基金估值的公谈性。 按国度最新轨则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 范例及关系法律律例的轨则或者未能充分歌颂基金份额执有东谈主利益时，应立即 禀报对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据联系法律律例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理 东谈主承担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系 的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分经营后，仍无法达成一致的见识， 按照基金管理东谈主对基金净值的计较结果对外赐与公布。   五、估值范例 额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主 不错设立大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机制。国度另有轨则的，从其规 定。   基金管理东谈主于每个作事日计较基金资产净值及各类基金份额净值，并按规 定公告。 或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个作事日对基金资产估值后， 将各类基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金 管理东谈主按轨则对外公布。   六、估值失实的处理                 第 85 页 共 172 页   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、恰当、合理的设施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位） 发生估值失实时，视为基金份额净值失实。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主自身的纰谬变成估值失实，导致其他当事东谈主遭逢损失的， 纰谬的使命东谈主应当对由于该估值失实遭逢损不当事东谈主（“受损方”）的顺利损 失按下述“估值失实处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、 数据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值失实使命方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实使命方承 担；由于估值失实使命方未实时更正已产生的估值失实，给当事东谈主变成损失的， 由估值失实使命方对顺利损失承担抵偿使命；若估值失实使命方还是积极协调， 何况有协助义务确当事东谈主有毁坏的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应 抵偿使命。估值失实使命方搪塞更正的情况向联系当事东谈主进行阐述，确保估值 失实已得到更正。   （2）估值失实的使命方对子系当事东谈主的顺利损失负责，不合转折损失负责， 何况仅对估值失实的联系顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值失实而得回不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值失实使命方仍搪塞估值失实负责。如果由于得回不妥得利确当事东谈主不返 还或不全部返还不妥得利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值 失实使命方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回不妥 得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；如果得回不妥得利确当事东谈主还是 将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是得回的抵偿额加上已 经得回的不妥得利返还的总和超过其施行损失的差额部分支付给估值失实使命 方。   （4）估值失实诊疗领受尽量复原至假定未发生估值失实的正确情形的模式。                第 86 页 共 172 页   估值失实被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值失实发生 的原因确定估值失实的使命方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失实变成的损失 进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失实的使命方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值失实的更正向联系当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值计较出现失实时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的设施退缩损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   七、暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 资产价值时； 商阐述后，基金管理东谈主应当暂停基金估值；   八、基金净值的阐述   基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理东谈主负责计较，基金托管东谈主负 责进行复核。基金管理东谈主应于每个作事日来回收尾后计较当日的基金资产净值                第 87 页 共 172 页 和各类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核确 认后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主依照《信息裸露办法》等关系轨则以及 《基金合同》约定对基金净值赐与公布。  九、特殊情形的处理 的纰缪不算作基金份额净值失实处理。 行品级三方机构发送的数据失实、遗漏，或国度管帐政策变更、阛阓王法变更 等，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然还是采取必要、恰当、合理的设施进行检查， 然则未能发现该失实的，由此变成的基金资产估值失实，基金管理东谈主和基金托 管东谈主免除抵偿使命。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要的设施排斥 或松开由此变成的影响。  十、实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 裸露主袋账户的各类基金份额净值和基金份额累计净值，暂停裸露侧袋账户的 基金净值信息。               第 88 页 共 172 页              第十四部分   基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关系用度后的余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指截止收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已兑现收益的孰低数。   三、基金收益分配原则 行收益分配，具体分配决策以公告为准，若《基金合同》收效发火 3 个月可不 进行收益分配； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额执 有东谈主可对 A 类、C 类基金份额分别遴聘不同的分成模式；若投资者不遴聘，本基 金默许的收益分配模式是现款分成； 日的各类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不成低于面值； 服务费，各基金份额类别对应的可分配收益将有所不同；本基金销亡类别每一 基金份额享有同平分配权；   在不违背法律律例的轨则、《基金合同》的约定以及对基金份额执有东谈主利 益无骨子不利影响的前提下，基金管理东谈主可对基金收益分配原则进行诊疗，不 需召开基金份额执有东谈主大会。                 第 89 页 共 172 页  四、收益分配决策  基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时辰、分配数额及比例、分配模式等内容。  五、收益分配决策果真定、公告与实施  本基金收益分配决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息裸露办法》的联系轨则在轨则媒介公告。  六、基金收益分配中发生的用度  基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额执有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的计较方法，依照《业务王法》实施。  七、实施侧袋机制期间的收益分配  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书 “侧袋机制”章节的轨则。                第 90 页 共 172 页              第十五部分     基金的用度与税收   一、基金用度的种类 监会另有轨则的除外； 和诉讼费； 他用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付模式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的计 算方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向 基金托管东谈主发送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个作事日 内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗 力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。                    第 91 页 共 172 页    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：    H＝E×0.2%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向 基金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个作事日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按 时支付的,顺延至最近可支付日支付。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.40%。    本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.40%年费率计提。销售服 务费计较方法如下：    H＝E×0.40%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值    销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向 基金托管东谈主发送销售服务费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个作事日 内从基金财产中划出，由基金管理东谈主分别支付给各基金销售机构。若遇法定节 沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。    销售服务费主要用于本基金执续销售以及基金份额执有东谈主服务等各项用度。    上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系律例及相应协 议轨则，按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。    三、不列入基金用度的样式    下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；                     第 92 页 共 172 页 目。  四、实施侧袋机制期间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收 取管理费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的轨则或关系公告。  五、基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例 实施。  基金财产投资的关系税收，由基金份额执有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他 扣缴义务东谈主按照国度联系税收征收的轨则代扣代缴。              第 93 页 共 172 页              第十六部分   基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度； 管帐核算，按照联系轨则编制基金管帐报表； 并以书面模式阐述。   二、基金的年度审计 共和国证券法》轨则的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换管帐师事务所需依照《信息裸露办法》的联系轨则在轨则媒介公告。                  第 94 页 共 172 页            第十七部分   基金的信息裸露  一、本基金的信息裸露应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办 法》、《流动性风险管理轨则》、《基金合同》过甚他联系轨则。关系法律法 规对于信息裸露的轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。  二、信息裸露义务东谈主  本基金信息裸露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有 东谈主大会的基金份额执有东谈主等法律律例和中国证监会轨则的当然东谈主、法东谈主和犯罪 东谈主组织。  本基金信息裸露义务东谈主以保护基金份额执有东谈主利益为根蒂起点，按照法 律律例和中国证监会的轨则裸露基金信息，并保证所裸露信息的真实性、准确 性、好意思满性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息裸露义务东谈主应当在中国证监会轨则时辰内，将应予裸露的基金 信息通过合乎中国证监会轨则条件的世界性报刊（以下简称“轨则报刊”）及 《信息裸露办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介裸露， 并保证基金投资者或者按照《基金合同》约定的时辰和模式查阅或者复制公开 裸露的信息而已。  三、本基金信息裸露义务东谈主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列步履：  四、本基金公开裸露的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的，基 金信息裸露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以               第 95 页 共 172 页 中语文本为准。  本基金公开裸露的信息领受阿拉伯数字；除相等说明外，货币单元为东谈主民 币元。  五、公开裸露的基金信息  公开裸露的基金信息包括：  （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金居品而已概 要、基金份额发售公告 基金份额执有东谈主大会召开的王法及具体范例，说明基金居品的性情等波及基金 投资者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息 裸露及基金份额执有东谈主服务等内容。  基金居品而已概如果基金招募说明书的概要文献，用于向投资者提供简明 的基金概要信息。基金管理东谈主应当依照法律律例和中国证监会的轨则编制、披 露与更新基金居品而已概要。  基金合同收效后，基金招募说明书、基金居品而已概要的信息发生要紧变 更的，基金管理东谈主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书和基金居品而已 概要，并登载在轨则网站上，其中基金居品而已概要还应当登载在基金销售机 构网站或营业网点；基金招募说明书、基金居品而已概要其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。  基金圮绝运作的，基金管理东谈主不错不再更新基金招募说明书和基金居品资 料概要。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。  基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书请示性公告和基金合同请示性公告登载 在轨则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品而已概要、                 第 96 页 共 172 页 基金合同和基金托管协议登载在轨则网站上，其中基金居品而已概要还应当登 载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基 金托管协议登载在轨则网站上。  （二）《基金合同》收效公告  基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在轨则报刊和轨则网站 上登载《基金合同》收效公告。  （三）基金净值公告  《基金合同》收效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主 应当至少每周在轨则网站裸露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。  在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽开 日的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露绽开日的各类 基金份额净值和基金份额累计净值。  基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站裸露 半年度和年度终末一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。  （四）基金份额申购、赎回价钱  基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献上载明基金 份额申购、赎回价钱的计较模式及联系申购、赎回费率，并保证投资者或者在 基金销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息而已。  （五）基金如期阐发，包括年度阐发、中期阐发和季度阐发（含资产组合 季度阐发）  基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度阐发，将 年度阐发登载于轨则网站上，并将年度阐发请示性公告登载在轨则报刊上。基 金年度阐发中的财务管帐阐发应当经过合乎《中华东谈主民共和国证券法》轨则的 管帐师事务所审计。  基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期阐发， 将中期阐发登载在轨则网站上，并将中期阐发请示性公告登载在轨则报刊上。  基金管理东谈主应当在每个季度收尾之日起十五个作事日内，编制完成基金季 度阐发，将季度阐发登载在轨则网站上，并将季度阐发请示性公告登载在轨则 报刊上。  《基金合同》收效不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度阐发、              第 97 页 共 172 页 中期阐发或者年度阐发。   如阐发期内出现单一投资者执有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在如期阐发“影响投资者 决策的其他紧迫信息”项下裸露该投资者的类别、阐发期末执有份额及占比、 阐发期内执有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的特殊情形 除外。   基金管理东谈主应当在基金年度阐发和中期阐发中裸露基金组合股产情况过甚 流动性风险分析等。   （六）临时阐发   本基金发生要紧事件，联系信息裸露义务东谈主应当依照《信息裸露办法》的 联系轨则编制临时阐发书，并登载在轨则报刊和轨则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱 产生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主； 责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动超过百分之 三十；                第 98 页 共 172 页 到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金 托管业务关系步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 施行箝制东谈主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联来回事项，中国证监会另有轨则的情形除外； 提模式和费率发生变更； 大事项时； 个作事日、45 个作事日出现基金份额执有东谈主数目发火 200 东谈主或者基金资产净值 低于 5000 万元的情形时； 价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （七）分解公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在阛阓崇高传的 音书可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能损伤 基金份额执有东谈主权益的，关系信息裸露义务东谈主洞悉后应当立即对该音书进行公 开分解。   （八）基金份额执有东谈主大会决议                   第 99 页 共 172 页   基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公 告。   （九）计帐阐发   基金合同出现圮绝情形的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对 基金财产进行计帐并制作计帐阐发。基金财产计帐小组应当将计帐阐发登载在 轨则网站上，并将计帐阐发请示性公告登载在轨则报刊上。   （十）基金投资股指期货、国债期货关系信息   基金管理东谈主应当在季度阐发、中期阐发、年度阐发等如期阐发和招募说明 书（更新）等文献中裸露股指期货、国债期货来回情况，包括投资政策、执仓 情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货、国债期货来回对基金总 体风险的影响以及是否合乎既定的投资政策和投资宗旨等。   （十一）基金投资资产支执证券关系信息   基金管理东谈主应在基金年度阐发及中期阐发中裸露其执有的资产支执证券总 额、资产支执证券市值占基金净资产的比例和阐发期内系数的资产支执证券明 细。   基金管理东谈主应在基金季度阐发中裸露其执有的资产支执证券总额、资产支 执证券市值占基金净资产的比例和阐发期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产支执证券明细。   （十二）基金投资证券公司短期公司债券关系信息   基金管理东谈主应当在本基金投资证券公司短期公司债券后 2 个来回日内，在 中国证监会轨则媒介裸露所投资证券公司短期公司债券的称号、数目、期限、 收益率等信息。   基金管理东谈主应当在基金季度阐发、基金中期阐发和基金年度阐发等如期报 告和招募说明书（更新）等文献中裸露证券公司短期公司债券的投资情况。   （十三）基金投资港股通标的股票关系信息   基金管理东谈主应当在基金年度阐发、基金中期阐发和基金季度阐发等如期报 告和招募说明书（更新）等文献中裸露港股通标的股票的投资情况，包括阐发 期末本基金在香港地区证券阛阓的权益投资分散情况及按关系法律律例及中国 证监会要求裸露港股通标的股票的投资明细等内容。若法律律例或监管机构对 公开召募证券投资基金通过内地与香港股票阛阓来回互联互通机制投资香港股                    第 100 页 共 172 页 票阛阓的信息裸露另有轨则的，从其轨则。  （十四）实施侧袋机制期间的信息裸露  本基金实施侧袋机制的，关系信息裸露义务东谈主应当根据法律律例、基金合 同和招募说明书的轨则进行信息裸露，详见招募说明书的轨则。  （十五）发起资金认购份额阐发  基金管理东谈主应当按照关系法律律例的轨则，在基金合同收效公告、基金年 度阐发、中期阐发、季度阐发均分别裸露基金管理东谈主固有资金、基金管理东谈主股 东、基金管理东谈主高等管理东谈主员或基金经理等东谈主员执有基金的份额、期限及期间 的变动情况。  （十六）中国证监会轨则的其他信息。  六、信息裸露事务管理  基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息裸露管理轨制，指定专门部门 及高等管理东谈主员负责管理信息裸露事务。  基金管理东谈主、基金托管东谈主及关系从业东谈主员不得透露未公开裸露的基金信息。  基金信息裸露义务东谈主公开裸露基金信息，应当合乎中国证监会关系基金信 息裸露内容与模式准则等律例的轨则。  基金托管东谈主应当按照关系法律律例、中国证监会的轨则和《基金合同》的 约定，对基金管理东谈主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购 赎回价钱、基金如期阐发、更新的招募说明书、基金居品而已概要、基金计帐 阐发等关系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐述。  基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中遴聘一家裸露信息的报刊。  基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露 的基金信息，并保证关系报送信息的真实、准确、好意思满、实时。  为强化投资者保护，进步信息裸露服务质地，基金管理东谈主应当自中国证监 会轨则之日起，按照中国证监会轨则向投资者实时提供对其投资决策有要紧影 响的信息。  基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求裸露信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影 响基金经常投资操作的前提下，自主进步信息裸露服务的质地。具体要求应当               第 101 页 共 172 页 合乎中国证监会关系轨则。前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不得从 基金财产中列支。  为基金信息裸露义务东谈主公开裸露的基金信息出具审计阐发、法律见识书的 专科机构，应当制作作事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》圮绝后 十年。  七、信息裸露文献的存放与查阅  照章必须裸露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律 律例轨则将信息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。  八、当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸裸露基金 关系信息： 原因暂停营业时； 资产价值时；              第 102 页 共 172 页               第十八部分     风险揭示  本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动。 本基金投资过程中面对的主要风险有：一是阛阓风险，包括政策风险、经济周 期风险、利率风险、购买力风险、证券刊行公司的谋略风险、收益率弧线风险、 再投资风险、信用风险等；二是本基金因投资标的的不同而独有的风险；三是 本基金的其他风险，包括流动性风险、管理风险、基金合同圮绝的风险、启用 侧袋机制的风险等。  一、阛阓风险  证券阛阓价钱因受各式因素的影响而引起的波动，将使本基金资产面对潜 在的风险，本基金的阛阓风险起首于基金执有的资产阛阓价钱的波动，阛阓风 险主要起首于：  国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等）的 变化对质券阛阓产生一定影响，从而导致投资对象价钱波动，影响基金收益而 产生的风险。  跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化，从而 影响到基金的收益水平。  金融阛阓利率的波动会导致证券价钱和收益率产生波动，同期顺利影响企 业的融资成本和利润水平，对基金功绩会产生影响。  基金收益的一部分将通过现款体式来分配，而现款可能因为通货扩张的影 响而使购买力下降，从而使基金的施行投资收益下降。  证券刊行公司的谋略现象受谋略决策、期间革新、政策变化、居品研发等 因素的影响。基金所投资的证券刊行公司基本面或发展远景如果产生变化，可                第 103 页 共 172 页 能致其证券价钱的下降，或可分配利润的责难，从而对基金功绩产生影响。虽 然基金不错通过有用的投资策略来减少风险，但不成十足藏匿。   不同信用水平的证券阛阓投资品种应具有不同短期收益率弧线结构，若收 益率弧线莫得如预期变化导致基金投资决策出现偏差将影响基金的收益水平。   再投资风险反馈了利率下降对质券利息收入再投资收益的影响，这与利率 高潮所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   信用风险主要指债券、资产支执证券、短期融资券等信用证券刊行主体信 用现象恶化，到期不成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券 来回敌手方发生来回背约或者基金执仓债券的刊行东谈主断绝支付债券本息，导致 基金财产损失。   二、本基金因投资标的的不同而独有的风险 健康产业关系证券比例不低于非现款基金资产的 80%。本基金主要投资于股票 资产，会受到宏不雅经济环境、行业周期和公司自身谋略现象等因素的影响。同 时，境内股票阛阓和港股通标的股票阛阓以及债券阛阓的变化均会影响到基金 净值表现。本基金管理东谈主将阐述专科研究上风，加强对宏不雅经济数据、各大类 资产阛阓和上市公司基本面的深刻研究，执续优化组合配置，以箝制特定风险。   （1）阛阓风险   本基金如果投资港股通标的股票将受到香港阛阓宏不雅经济运行情况、产业 景气轮回周期、货币政策、财政政策、产业政策等多种因素的影响，上述因素 的波动和变化可能会使基金资产面对潜在风险。此外，香港证券阛阓对于负面 的特定事件、独有的政事因素、法律律例、阛阓现象、经济发展趋势的反应较 A 股证券阛阓可能有诸多不同，从而带来阛阓风险的加多。   （2）来回王法风险                第 104 页 共 172 页   香港阛阓来回王法与 A 股阛阓来回王法有显明的区别，因此参与香港股票 投资可能面对以下因来回王法互异而导致的风险： 相对较大，且实行 T+0 反转来回机制，当日买入的股票，在交收前不错于当日 卖出。 所将可能停市，本基金将面对在停市期间无法进行来回的风险；出现沪深来回 所证券来回服务公司认定的来回额外情况时，沪深来回所证券来回服务公司将 可能暂停提供部分或者全部港股通服务，投资者将面对在暂停服务期间无法进 行港股通来回的风险。 情况，所取得的港股通股票除外的香港联交所上市证券，只可通过港股通卖出， 但不得买入，来回所另有轨则的除外；因港股通股票权益分拨或者转化等情形 取得的香港联交所上市股票的认购权利并上市的，不错通过港股通卖出，但不 得行权；因港股通股票权益分拨、转化或者上市公司被收购等所取得的非香港 联交所上市证券，不错享有关系权益，但不得通过港股通买入或卖出。   （3）汇率风险   本基金将投资港股通标的股票，在来回时辰内提交订单依据的港币买入参 考汇率和卖出参考汇率，并未便是最闭幕算汇率。港股通来回日日终，中国证 券登记结算有限使命公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额摊派至每笔交 易，确定来回施行适用的结算汇率。故本基金投资面对汇率风险。   （4）港股通额度限制   港股通业务设有逐日额度上限的限制，本基金可能因为港股通阛阓逐日额 度不及面对不成通过港股通进行买入来回的风险。   （5）税务风险   香港地区在税务方面的法律律例与境内存在一定互异，基金投资香港阛阓 可能会就股息、利息、成本利得等收益向当地税务机构缴征税金，该步履可能 会使基金收益受到一定影响。此外，香港地区的税收轨则可能发生变化，或者 实施具有纪念力的纠正，可能导致本基金向香港地区缴纳在基金销售、估值或 者出售投资当日并未瞻望的终点税项。                第 105 页 共 172 页  （6）本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，遴聘将部 分基金资产投资于港股或遴聘不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投 资港股。  本基金主要以套期保值为目的或投资于股指期货、国债期货等金融繁衍品， 其算作金融繁衍品，具备一些独有的风险点。投资股指期货、国债期货所面对 的主要风险是阛阓风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险和操 魄力险。  本基金可投资于证券公司短期公司债，由于证券公司短期公司债非公开采 行和来回，且限制投资者数目上限，潜在流动性风险相对较大。若刊行主体信 用质地恶化或投资者大批赎回需要变现资产时，受流动性所限，本基金可能无 法卖出所执有的证券公司短期公司债，由此可能给基金净值带来不利影响或损 失。  本基金投资资产支执证券，资产支执证券是一种债券性质的金融器具。资 产支执证券的风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产自己， 包括价钱波动风险、流动性风险等。证券化风险主要表现为信用评级风险、法 律风险等。  本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金 所面对的共同风险外，本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较 大厌世的风险，以及与中国存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证执有 东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓励在法律地位、享有权利等方面存在互异可能引 发的风险；存托凭证执有东谈主在分成派息、欺骗表决权等方面的特殊安排可能引 发的风险；存托协议自动管理存托凭证执有东谈主的风险；因多地上市变成存托凭 证价钱互异以及波动的风险；存托凭证执有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退 市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在执续信息裸露监管方面与境内 可能存在互异的风险；境表里证券来回机制、法律轨制、监管环境互异可能导 致的其他风险。                第 106 页 共 172 页   三、本基金的其他风险   流动性风险是指基金管理东谈主因证券阛阓来回量不及，导致证券不成赶快、 低成土产货变现的风险。流动性风险还包括基金出现无数赎回，致使莫得毁坏的 现款应付赎回支付所引致的风险。以下为基金管理东谈主对本基金出现流动性风险 时所采取的关系设施和范例，以及对投资者产生的潜在影响。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第九部分 基金份额的申购与 赎回”章节。   （2）拟投资阛阓及资产的流动性风险评估   本基金拟投资阛阓主要为证券来回所、期货来回所、世界银行间债券阛阓 等流动性较好的范例型来回场面，且主要投资于具有精良流动性的金融器具， 包括国内照章刊行或上市的股票（包括主板、创业板以过甚他经中国证监会核 准或注册上市的股票）、存托凭证、港股通标的股票、债券、资产支执证券、 债券回购、同行存单、银行进款、货币阛阓器具、股指期货、国债期货以及法 律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。其标的资产大多为圭臬化 金融器具，一般情况下都具有精良的流动性；同期，本基金主动投资于流动性 受限资产的市值系数不得超过基金资产净值的 15%，其比例建立合乎《流动性 风险管理轨则》。因此，本基金拟投资阛阓及资产的流动性风险相对可控。   （3）无数赎回情形下的流动性风险管理设施   当本基金发生无数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合现象 决定全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。基金管理东谈主在以为支付投资东谈主的赎 回央求有繁重或以为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金 资产净值变成较大波动时，本基金可依据本招募说明书“第九部分 基金份额的 申购与赎回”中“十、无数赎回的情形及处理模式”约定，不错采取对赎回申 请比例过高的单个基金份额执有东谈主脱期办理部分赎回央求或暂停接受赎回央求 或减速支付赎回款项等流动性风险管理设施。   （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、范例及对投资者的潜在影响   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，                  第 107 页 共 172 页 可依照法律律例及基金合同的约定，详尽运用各类流动性风险管理器具，对赎 回央求等进行限度诊疗，算作特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的援手措 施，本基金的流动性风险管理器具包括但不限于：   具体设施请参见本招募说明书“第九部分 基金份额的申购与赎回”中“十、 无数赎回的情形及处理模式”的关系内容。   具体设施请参见本招募说明书“第九部分 基金份额的申购与赎回”中“九、 暂停赎回或减速支付赎回款项的情形”以及“十、无数赎回的情形及处理模式” 中“2、无数赎回的处理模式”的第（4）项的关系内容。   对执续执有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将该赎回费 全额计入基金财产。   具体设施请参见本招募说明书“第十三部分 基金资产估值”的“七、暂停 估值的情形”的关系内容，若实施暂停基金估值，基金管理东谈主会采取减速支付 赎回款项或暂停接受基金申购赎回央求的设施，对投资者产生的风险如前所述。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错领受舞动订价机制， 以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例遵守关系法律律例以及监 管部门、自律王法的轨则。   具体设施请参见本招募说明书“第十九部分 侧袋机制”的关系内容。   本基金可能因为基金管理东谈主的管理水平、技能和期间等因素，而影响基金 收益水平。这种风险可能表面前基金全体的投资组合管理上，举例资产配置、 类属配置不成达到预期收益宗旨等。   基金合同收效满 3 年之日，若基金资产畛域低于 2 亿元，无需召开执有东谈主 大会审议，基金合同应当圮绝，且不得通过召开基金执有东谈主大会的模式延续。                  第 108 页 共 172 页 若届时的法律律例或中国证监会轨则发生变化，上述圮绝轨则被取消、更正或 补充，则本基金不错参照届时有用的法律律例或中国证监会轨则实施。本基金 《基金合同》收效满 3 年后络续存续的，运动 50 个作事日出现基金份额执有东谈主 数目发火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同圮绝，不需 召开基金份额执有东谈主大会。法律律例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。   故投资者将面对基金合同可能圮绝的不确定性风险。   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手裸露 基金净值信息，并不得办理申购、赎回和转化。因特定资产的变当前辰具有不 确定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的 特定资产的估值，基金份额执有东谈主可能因此面对损失。   战斗、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行， 可能导致基金资产的损失。   四、声明 须自行承担投资风险。 管理东谈主与基金代销机构都不成保证其收益或本金安全。                 第 109 页 共 172 页                第十九部分     侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施范例   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基 金份额执有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨管帐 师事务所见识后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额执有东谈主大会。基金管理东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及 公司所在地中国证监会派出机构备案。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和转化。基 金份额执有东谈主央求申购、赎回或转化侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或转 换央求将被断绝。   基金管理东谈主将照章保障主袋账户份额执有东谈主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管理东谈主在 关系公告中轨则。 商阐述后，基金管理东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回央求或延 缓支付赎回款项。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回央求，基金管理东谈主仅办理主袋账户的赎 回央求并支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购央求，视为投资者对 侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购央求。   （二）基金份额的登记   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主对侧袋账户份额实行孤独管理，主袋账户 沿用原基金代码，侧袋账户使用孤独的基金代码。侧袋账户份额的称号以“基 金简称+侧袋绚烂 S+侧袋账户建立日历”模式设定，同期主袋账户份额的称号                 第 110 页 共 172 页 加多大写字母 M 绚烂算作后缀。基金系数侧袋账户刊出后，将取消主袋账户份 额称号中的 M 绚烂。   启用侧袋机制当日，基金管理东谈主和基金服务机构将以基金份额执有东谈主的原 有账户份额为基础，阐述相应侧袋账户执有东谈主名册和份额。   侧袋账户资产十足计帐后，基金管理东谈主将刊出侧袋账户。   （三）基金的投资及功绩   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作目的和基金功绩目的应当以主 袋账户资产为基准。基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以 外的其他投资操作。   基金管理东谈主、基金服务机构在展示基金功绩时，对付前述情况进行充分的 解释说明，幸免引起投资者污蔑。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投 资组合的诊疗，但因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   （四）基金的估值   侧袋机制启用当日，基金管理东谈主以完成日终估值后的基金净资产为基数对 主袋账户和侧袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余 额、除应交税费外的欠债类科目余额一并纳入侧袋账户。基金管理东谈主应将特定 资产算作一个全体，不成仅分割其公允价值无法确定的部分。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主将对侧袋账户单独建立账套，实行孤独核 算。如果本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户将分开进行核算。侧袋 账户的管帐核算应合乎《企业管帐准则》的关系要求。   （五）基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。因启用侧袋机制产生的 商讨、审计用度等由基金管理东谈主承担。   基金管理东谈主不错将与侧袋账户联系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待 特定资产变现后方可列支。   （六）基金的收益分配   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额高兴基金合同收益分配条件的情形下， 基金管理东谈主可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。   （七）基金的信息裸露                 第 111 页 共 172 页  侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当暂停裸露侧袋账户的基金份额净值和 基金份额累计净值。  侧袋机制实施期间，基金如期阐发中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进 行编制。侧袋账户关系信息在如期阐发中单独进行裸露，包括但不限于：  （1）侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日历等基本信息；  （2）侧袋账户的启动资产、启动欠债；  （3）特定资产的称号、代码、刊行东谈主等基本信息；  （4）阐发期内特定资产处置进展情况、与处置特定资产关系的用度情况及 其他与特定资产现象关系的信息；  （5）可根据特定资产处置进展情况裸露阐发期末特定资产可变现净值或净 值参考区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不算作基 金管理东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺；  （6）可能对投资者利益存在要紧影响的其他情况及关系风险请示。  基金管理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、圮绝侧袋机制以及发生其他 可能对投资者利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。  启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及范例、特定资产流动性 和估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险请示等紧迫信息。  处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋 账户份额执有东谈主支付的款项、关系用度发生情况等紧迫信息。侧袋机制实施期 间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次处置变现后 均将按轨则实时发布临时公告。  （八）特定资产处置计帐  基金管理东谈主将按照基金份额执有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产赐与 处置变现等模式，实时向侧袋账户份额执有东谈主支付对应款项。不管侧袋账户资 产是否全部完成变现，基金管理东谈主都将实时向侧袋账户对应的基金份额执有东谈主 支付已变现部分对应的款项。  （九）侧袋的审计                 第 112 页 共 172 页  基金管理东谈主应当在启用侧袋机制和圮绝侧袋机制后，实时礼聘合乎《中华 东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并裸露专项审计见识，具体 如下：  基金管理东谈主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的关系事宜取得合乎 《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所的专科见识。  基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后五个作事日内，礼聘于侧袋机制启用日 发表见识的管帐师事务所针对侧袋机制启用日本基金执有的特定资产情况出具 专项审计见识，内容应包含侧袋账户的启动资产、份额、净资产等信息。  管帐师事务所对基金年度阐发进行审计时，搪塞阐发期间基金侧袋机制运 行关系的管帐核算和年报裸露，实施恰当范例并发表审计见识。  当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东谈主应参照基金计帐阐发的关系 要求，礼聘合乎《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所对侧袋账户进 行审计并裸露专项审计见识。  三、本部分对于侧袋机制的关系轨则，但凡顺利援用法律律例或监管王法 的部分，如将来法律律例或监管王法修改导致关系内容被取消或变更的，基金 管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行恰当范例后，在对基金份额执有东谈主利益 无骨子性不利影响的前提下，可顺利对本部安分容进行修改和诊疗，无需召开 基金份额执有东谈主大会审议。                 第 113 页 共 172 页       第二十部分   基金合同的变更、圮绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 后方可实施，自决议收效后依照《信息裸露办法》的联系轨则在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行关系范例后，《基金合同》应当圮绝： 基金托管东谈主贯串的； 额执有东谈主数目发火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的；   三、基金财产的计帐 内成立基金财产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金计帐。 管东谈主、合乎《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事人谈主员。                 第 114 页 共 172 页 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产计帐小组和谐收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐发；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 阐发出具法律见识书；   （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的 基金份额比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐阐发经合乎《中华 东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐阐发报中国证 监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限为 20 年，法律                 第 115 页 共 172 页 律例或监管王法另有轨则的从其轨则。              第 116 页 共 172 页            第二十一部分   基金合同的内容概要  一、基金份额执有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务  （一）基金管理东谈主的权利与义务 括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤独运用 并管理基金财产；  （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例轨则或中国证监会批 准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照轨则召集基金份额执有东谈主大会；  （6）依据《基金合同》及联系法律轨则监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度联系法律轨则，应禀报中国证监会和其他监管部 门，并采取必要设施保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处 理；  （9）担任或托付其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回《基金合同》轨则的用度；  （10）依据《基金合同》及联系法律轨则决定基金收益的分配决策；  （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与转化 央求；  （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司欺骗鼓励权利，为基金的 利益欺骗因基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益欺骗诉讼权利或 者实施其他法律步履；  （14）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；                第 117 页 共 172 页  （15）在合乎联系法律、律例的前提下，制订和诊疗联系基金认购、申购、 赎回、转化、如期定额投资和非来回过户等业务王法；  （16）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》收效之日起，以憨厚信用、严慎资料的原则管理和运 用基金财产；  （4）配备毁坏的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的谋略模式管理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互孤独，对所管理的不同基金分 别管理，分别记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系轨则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）采取恰当合理的设施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合乎《基金合同》等法律文献的轨则，按联系轨则计较并公告基金净值信 息，确定基金份额申购、赎回的价钱；  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐发；  （10）编制季度阐发、中期阐发和年度阐发；  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他联系轨则，履行信息披 露及阐发义务；  （12）保守基金营业机密，不透露基金投资贪图、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》过甚他联系轨则另有轨则外，在基金信息公开裸露前应予 守秘，不向他东谈主透露，因审计、法律等外部专科参谋人要求提供的情况除外；  （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额执 有东谈主分配基金收益；                 第 118 页 共 172 页   （14）按轨则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系轨则召集基金份额执有 东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他 关系而已，保存期限为 20 年，法律律例或监管王法另有轨则的从其轨则；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在轨则时辰发出，并 且保证投资者或者按照《基金合同》轨则的时辰和模式，随时查阅到与基金有 关的公开而已，并在支付合理成本的条件下得到联系而已的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支执、清理、估价、 变现和分配；   （19）面对遣散、照章被清除或者被照章宣告歇业时，实时阐发中国证监 会并禀报基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额执有东谈主合 法权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务， 基金托管东谈主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额 执有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系 基金事务的步履承担使命；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施 其他法律步履；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能收效，基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存 款利息（税后）在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实施收效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额执有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务 括但不限于：                第 119 页 共 172 页   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的轨则安全 支执基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律律例轨则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基 金合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失 的情形，应禀报中国证监会，并采取必要设施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系阛阓王法，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户 等投资所需账户、为基金办理证券/期货来回资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以憨厚信用、资料尽责的原则执有并安全支执基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业场面，配备毁坏的、 及格的老成基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同 的基金财产相互孤独；对所托管的不同的基金分别建立账户，孤独核算，分账 管理，保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面相互孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系轨则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）支执由基金管理东谈主代表基金签订的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理清 算、交割事宜；   （7）保守基金营业机密，除《基金法》、《基金合同》过甚他联系轨则另 有轨则外，在基金信息公开裸露前赐与守秘，不得向他东谈主透露，因审计、法律 等外部专科参谋人要求提供的情况除外；               第 120 页 共 172 页   （8）复核、审查基金管理东谈主计较的基金净值信息、基金份额申购、赎回价 格；   （9）办理与基金托管业务行为联系的信息裸露事项；   （10）对基金财务管帐阐发、季度阐发、中期阐发和年度基金阐发出具意 见，说明基金管理东谈主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进 行；如果基金管理东谈主有未实施《基金合同》轨则的步履，还应当说明基金托管 东谈主是否采取了恰当的设施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关系而已，保存 期限为 20 年，法律律例或监管王法另有轨则的从其轨则；   （12）从基金管理东谈主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额执有东谈主名 册；   （13）按轨则制作关系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或联系轨则向基金份额执有东谈主支付基金收益 和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系轨则，召集基金份额执 有东谈主大会或配合基金管理东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的轨则监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支执、清理、估价、变现 和分配；   （18）面对遣散、照章被清除或者被照章宣告歇业时，实时阐发中国证监 会和银行业监督管理机构，并禀报基金管理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，欢跃担抵偿使命，其赔 偿使命不因其退任而免除；   （20）按轨则监督基金管理东谈主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的 义务，基金管理东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额执 有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）实施收效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额执有东谈主的权利与义务   基金投资者执有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接                 第 121 页 共 172 页 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额执有东谈主 和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有 东谈主算作《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条 件。  除法律律例另有轨则或基金合同另有约定外，销亡类别每份基金份额具有 同等的正当权益。 利包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者央求赎回其执有的基金份额；  （4）按照轨则要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大会；  （5）出席或者委用代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会 审议事项欺骗表决权；  （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息而已；  （7）监督基金管理东谈主的投资运作；  （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；  （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：  （1）稳健阅读并投降《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）温雅基金信息裸露，实时欺骗权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所轨则的用度；  （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金厌世或者《基金合同》圮绝的 有限使命；  （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；  （7）实施收效的基金份额执有东谈主大会的决议；                 第 122 页 共 172 页  （8）返还在基金来回过程中因任何原因得回的不妥得利；  （9）发起资金提供方执有认购的基金份额不少于 3 年；  （10）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额执有东谈主大会召集、议事及表决的范例和王法  基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权 代表有权代表基金份额执有东谈主出席会议并表决。本基金基金份额执有东谈主大会不 设立日常机构。除法律律例另有轨则或基金合同另有约定外，销亡类别基金份 额执有东谈主执有的每一基金份额领有对等的投票权。  （一）召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额执有东谈主大会：  （1）圮绝《基金合同》；  （2）更换基金管理东谈主；  （3）更换基金托管东谈主；  （4）转化基金运作模式；  （5）诊疗基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬报圭臬或调高销售服务费；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；  （9）变更基金份额执有东谈主大会范例；  （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会；  （11）单独或系数执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额执有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就销亡事项书 面要求召开基金份额执有东谈主大会；  （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；  （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份 额执有东谈主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修                 第 123 页 共 172 页 改，不需召开基金份额执有东谈主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）诊疗本基金的基金份额类别建立、诊疗本基金的申购费率、调低赎回 费率、调低销售服务费率或变更收费模式；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额执有东谈主利益无骨子性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （5）基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构诊疗联系申购、赎回、转化、 基金来回、非来回过户、如期定额投资、转托管等业务王法；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）按照法律律例和《基金合同》轨则不需召开基金份额执有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集模式 金管理东谈主召集。 提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面禀报基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并禀报基金管理 东谈主，基金管理东谈主应当配合。 求召开基金份额执有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面禀报提议提议的基金份 额执有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额执有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基 金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面禀报提议提 议的基金份额执有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具                 第 124 页 共 172 页 书面决定之日起 60 日内召开。并禀报基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 开基金份额执有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或系数 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻塞、搅扰。 益登记日。   （三）召开基金份额执有东谈主大会的禀报时辰、禀报内容、禀报模式 公告。基金份额执有东谈主大默契知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决模式；   （3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设酌量东谈主姓名及酌量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要禀报的其他事项。 中说明本次基金份额执有东谈主大会所采取的具体通信模式、托付的公证机关过甚 酌量模式和酌量东谈主、表决见识寄交的截止时辰和收取模式。 决见识的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面禀报基金管理 东谈主到指定地点对表决见识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应 另行书面禀报基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见识的计票进行监督。 基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见识的计票进行监督的，不影响表 决见识的计票效用。   （四）基金份额执有东谈主出席会议的模式   基金份额执有东谈主大会可通过现场开会模式、通信开会模式或法律律例、监                第 125 页 共 172 页 管机构允许的其他模式召开，会议的召开模式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 执有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现 场开会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额执有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 执有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付诠释合乎法律律例、《基金 合同》和会议禀报的轨则，何况执有基金份额的凭证与基金管理东谈主执有的登记 而已相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证浮现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时辰 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额执有东谈主大会。重 新召集的基金份额执有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或大会公告载明的其他模式在表决截止日昔日投递至召集东谈主指定的地址。 通信开会应以书面模式或大会公告载明的其他模式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的模式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议禀报后，在 2 个作事日内连 续公布关系请示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定禀报基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对表决见识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金 托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按 照会议禀报轨则的模式收取基金份额执有东谈主的表决见识；基金托管东谈主或基金管 理东谈主经禀报不参加收取表决见识的，不影响表决效用；   （3）本东谈主顺利出具表决见识或授权他东谈主代表出具表决见识的，基金份额执 有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主顺利出具表决见识或授权他东谈主代表出具表决见识基金份额执有东谈主                第 126 页 共 172 页 所执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原 公告的基金份额执有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事 项再行召集基金份额执有东谈主大会。再行召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表 三分之一以上（含三分之一）基金份额的执有东谈主顺利出具表决见识或授权他东谈主 代表出具表决见识；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决见识的基金份额执有东谈主或受托代表他 东谈主出具表决见识的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东谈主出具的托付东谈主执有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付证 明合乎法律律例、《基金合同》和会议禀报的轨则，并与基金登记机构记录相 符。 电话或其他非现场模式或者以现场模式与非现场模式相勾通的模式召开，会议 范例比照现场开会和通信模式开会的范例进行；基金份额执有东谈主不错领受书面、 收罗、电话、短信或其他模式进行表决或授权他东谈主代为出席会议并表决，具体 模式由会议召集东谈主确定并在会议禀报中列明。 席会议并表决的，授权模式不错领受书面、收罗、电话、短信或其他模式，具 体模式由会议召集东谈主确定并在会议禀报中列明。   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧 修改、决定圮绝《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基 金合并、法律律例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交 基金份额执有东谈主大会经营的其他事项。   基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召麇集议的禀报后，对原有提案的修改 应当在基金份额执有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额执有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的模式下，领先由大会主执东谈主按照下列第七条文定范例确定和                第 127 页 共 172 页 公布监票东谈主，然后由大会主执东谈主宣读提案，经经营后进行表决，并形成大会决 议。大会主执东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未 能主执大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主执；如果基金管 理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份 额执有东谈主和代理东谈主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基 金份额执有东谈主算作该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金管理东谈主和基金托管 东谈主拒不出席或主执基金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决 议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓 名（或单元称号）、身份诠释文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、委 托东谈主姓名（或单元称号）和酌量模式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所禀报的表决 截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公 证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和相等决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须 以相等决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的模式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、监管机构 另有轨则或基金合同另有约定外，转化基金运作模式、更换基金管理东谈主或者基 金托管东谈主、圮绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以相等决议通过方为有 效。   基金份额执有东谈主大会采取记名模式进行投票表决。   采取通信模式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据诠释，不然提 交合乎会议禀报中轨则的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者， 口头合乎会议禀报轨则的表决见识视为有用表决，表决见识蒙眬不清或相互矛               第 128 页 共 172 页 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决见识的基金份额执有东谈主所代表的基金 份额总和。  基金份额执有东谈主大会的各项提案或销亡项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。  （七）计票  （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执 东谈主应当在会议动手后晓谕在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额执有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由 基金份额执有东谈主自行召集或大会诚然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基 金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会 议动手后晓谕在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份额执有东谈主代表担 任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。  （2）监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主执东谈主当 场公布计票结果。  （3）如果会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进 行再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主执东谈主应当就地公布重 新盘货结果。  （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。  在通信开会的情况下，计票模式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基 金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主 拒派代表对表决见识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。  （八）收效与公告  基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。  基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。                 第 129 页 共 172 页   基金份额执有东谈主大会决议自收效之日起依照《信息裸露办法》的联系轨则 在轨则媒介上公告。如果领受通信模式进行表决，在公告基金份额执有东谈主大会 决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当实施收效的基金份额执有 东谈主大会的决议。收效的基金份额执有东谈主大会决议对全体基金份额执有东谈主、基金 管理东谈主、基金托管东谈主均有管理力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额执有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额执有 东谈主和侧袋份额执有东谈主分别执有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若 关系基金份额执有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额 执有东谈主执有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 执有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额执有东谈主 大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额执 有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的执有东谈主参与 或授权他东谈主参与基金份额执有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额执有东谈主算作该次基金份额执有东谈主大会的主执 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。                      第 130 页 共 172 页   侧袋机制实施期间，基金份额执有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账 户的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额执有东谈主进行表决，销亡主侧袋 账户内的销亡类别每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户 的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额执有东谈主大会的关系轨则以本节特殊约定 内容为准，本节莫得轨则的适用上文关系约定。   （十）本部分对于基金份额执有东谈主大会召开事由、召开条件、议事范例、 表决条件等轨则，但凡顺利援用法律律例或监管王法的部分，如将来法律律例 或监管王法修改导致关系内容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商 一致并提前公告后，可顺利对本部安分容进行修改和诊疗，无需召开基金份额 执有东谈主大会审议。   三、基金收益分配原则、实施模式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关系用度后的余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指截止收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已兑现收益的孰低数。   （三）基金收益分配原则 行收益分配，具体分配决策以公告为准，若《基金合同》收效发火 3 个月可不 进行收益分配； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额执 有东谈主可对 A 类、C 类基金份额分别遴聘不同的分成模式；若投资者不遴聘，本基 金默许的收益分配模式是现款分成； 日的各类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不成低于面值；                 第 131 页 共 172 页 服务费，各基金份额类别对应的可分配收益将有所不同；本基金销亡类别每一 基金份额享有同平分配权；  在不违背法律律例的轨则、《基金合同》的约定以及对基金份额执有东谈主利 益无骨子不利影响的前提下，基金管理东谈主可对基金收益分配原则进行诊疗，不 需召开基金份额执有东谈主大会。  （四）收益分配决策  基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时辰、分配数额及比例、分配模式等内容。  （五）收益分配决策果真定、公告与实施  本基金收益分配决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息裸露办法》的联系轨则在轨则媒介公告。  （六）基金收益分配中发生的用度  基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额执有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的计较方法，依照《业务王法》实施。  （七）实施侧袋机制期间的收益分配  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规 定。  四、与基金财产管理、运用联系用度的提取、支付模式与比例  （一）基金用度的种类 监会另有轨则的除外；                 第 132 页 共 172 页 和诉讼费； 他用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付模式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的计 算方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向 基金托管东谈主发送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个作事日 内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗 力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向 基金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个作事日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按 时支付的，顺延至最近可支付日支付。                    第 133 页 共 172 页    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.40%。    本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.40%年费率计提。销售服 务费计较方法如下：    H＝E×0.40%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值    销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向 基金托管东谈主发送销售服务费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个作事日 内从基金财产中划出，由基金管理东谈主分别支付给各基金销售机构。若遇法定节 沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。    销售服务费主要用于本基金执续销售以及基金份额执有东谈主服务等各项用度。    上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系律例及相应 协议轨则，按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支 付。    （三）不列入基金用度的样式    下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。    （四）实施侧袋机制期间的基金用度    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收 取管理费，详见招募说明书的轨则。    （五）基金税收    本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例 实施。                     第 134 页 共 172 页   基金财产投资的关系税收，由基金份额执有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他 扣缴义务东谈主按照国度联系税收征收的轨则代扣代缴。   五、基金财产的投资宗旨和投资限制   （一）投资宗旨   本基金主要投资于健康产业的上市公司，在继承价值投资理念和严格箝制 投资组合风险的前提下，力图得回高于功绩相比基准的投资收益。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有精良流动性的金融器具，包括国内照章刊行或上 市的股票（包括主板、创业板以过甚他经中国证监会核准或注册上市的股票）、 存托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、金融债、央行单子、企业债、 公司债、中期单子、所在政府债、次级债、证券公司短期公司债、可转化债券 （含来回分离可转债）、可交换债、短期融资券、超短期融资券等）、资产支 执证券、债券回购、同行存单、银行进款（包括协议进款、如期进款过甚他银 行进款等）、货币阛阓器具、股指期货、国债期货以及法律律例或中国证监会 允许基金投资的其他金融器具(但须合乎中国证监会关系轨则)。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适 当范例后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例为 60%-95% （投资于港股通标的股票比例不得超过股票资产的 50%），其中投资于健康产 业关系证券比例不低于非现款基金资产的 80%；每个来回日日终在扣除股指期 货合约、国债期货合约需缴纳的来回保证金后，应保执现款或者到期日在一年 以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履 行恰当范例后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。   （三）投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金股票资产占基金资产的比例为 60%-95%（投资于港股通标的股                第 135 页 共 172 页 票比例不得超过股票资产的 50%），其中投资于健康产业关系证券比例不低于 非现款基金资产的 80%；    （2）每个来回日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的来回保 证金后，应保执现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的    （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值（若同期执有一家公司刊行 的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股系数市值）不超过基金资产净值的 10％；    （4）本基金管理东谈主管理的全部基金执有一家公司刊行的证券（若同期执有 一家公司刊行的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股系数市值），不超过该证券的    （5）本基金投资于销亡原始权益东谈主的各类资产支执证券的比例，不得超过 基金资产净值的 10％；    （6）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得超过基金资产净值的    （7）本基金执有的销亡(指销亡信用级别)资产支执证券的比例，不得超过 该资产支执证券畛域的 10％；    （8）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于销亡原始权益东谈主的各类资产支执 证券，不得超过其各类资产支执证券系数畛域的 10％；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支执证券。 基金执有资产支执证券期间，如果其信用等级下降、不再合乎投资圭臬，应在 评级阐发发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的 总资产，本基金所申报的股票数目不超过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金参加世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得超过 基金资产净值的 40%，参加世界银行间同行阛阓进行债券回购的最长期限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；    （12）本基金管理东谈主管理的全部绽开式基金执有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投 资组合执有一家上市公司刊行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票 的 30%;                   第 136 页 共 172 页   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得超过基金资产净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管理东谈主 之外的因素致使基金不合乎该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受 限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回 敌手开展逆回购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投 资范围保执一致；   （15）本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%；   （16）本基金投资股指期货的，在职何来回日日终，执有的买入股指期货 合约价值不得超过基金资产净值的 10%；本基金在职何来回日日终，执有的卖 出股指期货合约价值不得超过基金执有的股票总市值的 20%；本基金在职何交 易日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一来回日基 金资产净值的 20%；本基金执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值， 系数（轧差计较）应当合乎基金合同对于股票投资比例的联系约定；   （17）本基金投资国债期货的，在职何来回日日终，执有的买入国债期货 合约价值，不得超过基金资产净值的 15%；本基金在职何来回日日终，执有的 卖出洋债期货合约价值不得超过基金执有的债券总市值的 30%；本基金在职何 来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一来回日 基金资产净值的 30%；基金所执有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、卖出洋债期货合约价值，系数（轧差计较）应当合乎基金合同关 于债券投资比例的联系约定；   （18）在本基金投资期货的任何来回日日终，本基金执有的买入国债期货 和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%，其 中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支执 证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票实施，与 境内上市来回的股票合并计较，法律律例或监管机构另有轨则的从其轨则；   （20）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券阛阓波动、期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金畛域变动等基金 管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不合乎上述轨则投资比例的，除上述第                 第 137 页 共 172 页 （2）、（9）、（13）、（14）协议定除外，基金管理东谈主应当在 10 个来回日内 进行诊疗，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律律例另有轨则的，从其规 定。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之 日起动手。   法律律例或监管部门取消或诊疗上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主 在履行恰当范例后，则本基金投资不再受关系限制或按诊疗后的轨则实施，但 须提前公告。   为歌颂基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、主宰证券来回价钱过甚他不梗直的证券来回行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会轨则辞谢的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓励、实 际箝制东谈主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联来回的，应当合乎基金的投资宗旨和投资策略，遵守执 有东谈主利益优先原则，防备利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照 阛阓公谈合理价钱实施。关系来回必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例赐与裸露。要紧关联来回应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审 查。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金管理 东谈主履行恰当范例后，则本基金投资不再受关系限制或按照变更后的轨则实施。                第 138 页 共 172 页   六、基金资产净值的计较方法和公告模式   （一）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （二）估值原则   基金管理东谈主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业 管帐准则》、监管部门联系轨则。 有报价的，除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值 计量的要紧事件的，应领受最近来回日的报价确定公允价值。有充足凭据标明 估值日或最近来回日的报价不成真实反馈公允价值的，搪塞报价进行诊疗，确 定公允价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值期间中谈判不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，如果该限制是针对资产执有者的，那么在估值期间中不应将该 限制算作特征谈判。此外，基金管理东谈主不应试虑因其大批执有关系资产或欠债 所产生的溢价或折价。 利用数据和其他信息支执的估值期间确定公允价值。领受估值期间确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入 值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估 值进行诊疗并确定公允价值。   （三）估值方法   （1）来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，最近来回日后经济环境未发生重 大变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来回日的市 价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构                 第 139 页 共 172 页 发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化 因素，诊疗最近来回市价，确定公允价钱；  （2）来回所阛阓上市来回或挂牌转让的固定收益品种（另有轨则的除外）， 及第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；  （3）来回所上市来回的可转化债券以估值日收盘价减去可转化债券收盘价 中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日莫得来回的，且最近来回 日后经济环境未发生要紧变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事 件的，按最近来回日收盘价减去可转化债券收盘价中所含的债券应收利息得到 的净价估值。如最近来回日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生了 影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素， 诊疗最近来回市价，确定公允价钱；  （4）来回所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值期间确定公允价值， 在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （5）对在来回所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经诊疗的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞阛阓报价进行诊疗以阐述估值 日的公允价值；对于不存在阛阓行为或阛阓行为很少的情况下，应领受估值技 术确定其公允价值；  （6）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市来回的股票实施。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌 的销亡股票的市值（收盘价）估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘 价）估值；  （2）初度公开采行未上市的股票、债券，领受估值期间确定公允价值，在 估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、 初度公开采行股票时公司鼓励公开采售股份、通过大量来回取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等流通受限股票， 按监管机构或行业协会联系轨则确定公允价值。              第 140 页 共 172 页 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对 于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方 估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在显明互异， 未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 值净价或估值期间确定公允价值，在第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值净价或估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近来回日结 算价估值。 无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近来回日结 算价估值。 其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。 基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱 估值。 以确保基金估值的公谈性。 按国度最新轨则估值。                第 141 页 共 172 页  如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 范例及关系法律律例的轨则或者未能充分歌颂基金份额执有东谈主利益时，应立即 禀报对方，共同查明原因，两边协商措置。  根据联系法律律例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理 东谈主承担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系 的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分经营后，仍无法达成一致的见识， 按照基金管理东谈主对基金净值的计较结果对外赐与公布。  （四）基金净值公告  《基金合同》收效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主 应当至少每周在轨则网站裸露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。  在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽开 日的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露绽开日的各类 基金份额净值和基金份额累计净值。  基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站裸露 半年度和年度终末一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。  七、基金合同淹没和圮绝的事由、范例以及基金财产计帐模式  （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律律例轨则 和基金合同约定可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 后方可实施，自决议收效后依照《信息裸露办法》的联系轨则在轨则媒介公告。  （二）《基金合同》的圮绝事由  有下列情形之一的，经履行关系范例后，《基金合同》应当圮绝： 基金托管东谈主贯串的；               第 142 页 共 172 页 额执有东谈主数目发火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的；   （三）基金财产的计帐 内成立基金财产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金计帐。 管东谈主、合乎《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事人谈主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产计帐小组和谐收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐发；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 阐发出具法律见识书；   （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的                 第 143 页 共 172 页 基金份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐阐发经合乎《中华 东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐阐发报中国证 监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限为 20 年，法律 律例或监管王法另有轨则的从其轨则。   八、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切 争议，如经友好协商未能措置的，任何一方均有权将争议提交上海国外经济贸 易仲裁委员会，按照该会届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为上海市。 仲裁裁决是末端的，对各方当事东谈主均有管理力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁 用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，络续诚挚、资料、尽 责地履行基金合同轨则的义务，歌颂基金份额执有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统领。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的模式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公场面和营业场面查阅。               第 144 页 共 172 页                第二十二部分      托管协议的内容概要    一、基金托管协议当事东谈主    （一）基金管理东谈主    称号：鑫元基金管理有限公司    注册地址：上海市静安区中山北路 909 号 12 层    办公地址：上海市静安区中山北路 909 号 12 层    法定代表东谈主：龙艺    成立日历：2013 年 8 月 29 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监许可［2013］    组织体式：有限使命公司    注册成本：东谈主民币 17 亿元    存续期间：执续谋略    谋略范围：基金召募、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证 监会许可的其他业务    （二）基金托管东谈主    称号：浙商银行股份有限公司    住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号    法定代表东谈主：沈仁康    电话：0571-88269636    传真：0571-88268688    酌量东谈主：林彬    成立时辰：1993 年 4 月 16 日    组织体式：股份有限公司    注册成本：东谈主民币 21,268,696,778 元    存续期间：执续谋略    基金托管经验批文及文号：证监许可〔2013〕1519 号    谋略范围：谋略金融业务（范围详见中国银监会的批文）。                       第 145 页 共 172 页   二、基金托管东谈主与基金管理东谈主之间的业务监督、核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资步履欺骗监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有精良流动性的金融器具，包括国内照章刊行或上 市的股票（包括主板、创业板以过甚他经中国证监会核准或注册上市的股票）、 存托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、金融债、央行单子、企业债、 公司债、中期单子、所在政府债、次级债、证券公司短期公司债、可转化债券 （含来回分离可转债）、可交换债、短期融资券、超短期融资券等）、资产支 执证券、债券回购、同行存单、银行进款（包括协议进款、如期进款过甚他银 行进款等）、货币阛阓器具、股指期货、国债期货以及法律律例或中国证监会 允许基金投资的其他金融器具(但须合乎中国证监会关系轨则)。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适 当范例后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例为 60%-95% （投资于港股通标的股票比例不得超过股票资产的 50%），其中投资于健康产 业关系证券比例不低于非现款基金资产的 80%；每个来回日日终在扣除股指期 货合约、国债期货合约需缴纳的来回保证金后，应保执现款或者到期日在一年 以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履 行恰当范例后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。 比例进行监督：   （1）本基金股票资产占基金资产的比例为 60%-95%（投资于港股通标的股 票比例不得超过股票资产的 50%），其中投资于健康产业关系证券比例不低于 非现款基金资产的 80%；   （2）每个来回日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的来回保 证金后，应保执现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的                 第 146 页 共 172 页    （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值（若同期执有一家公司刊行 的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股系数市值）不超过基金资产净值的 10％；    （4）本基金管理东谈主管理的全部基金执有一家公司刊行的证券（若同期执有 一家公司刊行的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股系数市值），不超过该证券的    （5）本基金投资于销亡原始权益东谈主的各类资产支执证券的比例，不得超过 基金资产净值的 10％；    （6）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得超过基金资产净值的    （7）本基金执有的销亡(指销亡信用级别)资产支执证券的比例，不得超过 该资产支执证券畛域的 10％；    （8）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于销亡原始权益东谈主的各类资产支执 证券，不得超过其各类资产支执证券系数畛域的 10％；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支执证券。 基金执有资产支执证券期间，如果其信用等级下降、不再合乎投资圭臬，应在 评级阐发发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的 总资产，本基金所申报的股票数目不超过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金参加世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得超过 基金资产净值的 40%，参加世界银行间同行阛阓进行债券回购的最长期限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；    （12）本基金管理东谈主管理的全部绽开式基金执有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投 资组合执有一家上市公司刊行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票 的 30%;    （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得超过基金资产净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管理东谈主 之外的因素致使基金不合乎该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受 限资产的投资；                   第 147 页 共 172 页   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回 敌手开展逆回购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投 资范围保执一致；   （15）本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%；   （16）本基金投资股指期货的，在职何来回日日终，执有的买入股指期货 合约价值不得超过基金资产净值的 10%；本基金在职何来回日日终，执有的卖 出股指期货合约价值不得超过基金执有的股票总市值的 20%；本基金在职何交 易日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一来回日基 金资产净值的 20%；本基金执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值， 系数（轧差计较）应当合乎基金合同对于股票投资比例的联系约定；   （17）本基金投资国债期货的，在职何来回日日终，执有的买入国债期货 合约价值，不得超过基金资产净值的 15%；本基金在职何来回日日终，执有的 卖出洋债期货合约价值不得超过基金执有的债券总市值的 30%；本基金在职何 来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一来回日 基金资产净值的 30%；基金所执有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、卖出洋债期货合约价值，系数（轧差计较）应当合乎基金合同关 于债券投资比例的联系约定；   （18）在本基金投资期货的任何来回日日终，本基金执有的买入国债期货 和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%，其 中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支执 证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票实施，与 境内上市来回的股票合并计较，法律律例或监管机构另有轨则的从其轨则；   （20）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券阛阓波动、期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金畛域变动等基金 管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不合乎上述轨则投资比例的，除上述第 （2）、（9）、（13）、（14）协议定除外，基金管理东谈主应当在 10 个来回日内 进行诊疗，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律律例另有轨则的，从其规 定。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符                 第 148 页 共 172 页 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之 日起动手。   法律律例或监管部门取消或诊疗上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主 在履行恰当范例后，则本基金投资不再受关系限制或按诊疗后的轨则实施，但 须提前公告。 联投资限制进行监督。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应事前相互提供与本机构有控股关系的鼓励或与 本机构有要紧蛮横关系的公司名单过甚更新，并确保所提供的关联来回名单的 真实性、好意思满性、全面性。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓励、实 际箝制东谈主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联来回的，应当合乎基金的投资宗旨、投资策略，遵守基 金份额执有东谈主利益优先的原则，防备利益突破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照阛阓公谈合理价钱实施。关系来回必须事前得到基金托管东谈主的同意， 并按法律律例赐与裸露。要紧关联来回应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来回进 行审查。 东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。   （1）基金托管东谈主依据联系法律律例的轨则和《基金合同》的约定对于基金 管理东谈主参与银行间阛阓来回时面对的来回敌手资信风险进行监督。   基金管理东谈主向基金托管东谈主提供合乎法律律例及行业圭臬的银行间阛阓来回 敌手的名单。基金托管东谈主在收到名单后 2 个作事日内电话或回函阐述收到该名 单。基金管理东谈主应如期和不如期对银行间阛阓现券及回购来回敌手的名单进行 更新。基金托管东谈主在收到名单后 2 个作事日内电话或书面回函阐述，新名单自 基金托管东谈主阐述当日收效。新名单收效前已与本次剔除的来回敌手所进行但尚 未结算的来回，仍应按照协议进行结算。如基金管理东谈主在基金投资运作之前未 向基金托管东谈主提供银行间债券阛阓来回敌手名单的，视为基金管理东谈主招供全市                第 149 页 共 172 页 场来回敌手。   （2）基金管理东谈主参与银行间阛阓来回时，有使命箝制来回敌手的资信风险， 由于来回敌手资信风险引起的损失,基金管理东谈主应当负责向关系使命东谈主追偿。   基金托管东谈主根据联系法律律例的轨则及基金合同和本协议的约定，对基金 管理东谈主遴聘进款银行进行监督。   基金投资银行进款的，基金管理东谈主应根据法律律例的轨则及基金合同的约 定，确定合乎条件的系数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托 管东谈主应据以对基金投资银行进款的来回敌手是否合乎联系轨则进行监督。如基 金管理东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供进款银行名单的，视为基金 管理东谈主招供系数银行。   本基金投资银行进款应合乎如下轨则：   （1）基金管理东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立如期对账机制，确保基 金银行进款业务账目及核算的真实、准确。   （2）基金管理东谈主与基金托管东谈主应根据关系轨则，就本基金银行进款业务另 行签订书面协议，明确两边在关系协议签署、账户开设与管理、投资指示传达 与实施、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献支执以及进款证实书的开立、 传递、支执等经由中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金 份额执有东谈主的正当权益。   （3）基金托管东谈主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复 核关系协议、账户而已、投资指示、进款证实书等联系文献，切实履行托管职 责。   （4）基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格投降《基金 法》、《运作办法》等联系法律律例，以及国度联系账户管理、利率管理、支 付结算等的各项轨则。 对基金投资流通受限证券进行监督。   （1）基金投资流通受限证券，应投降《对于基金投资非公开采行股票等流 通受限证券联系问题的禀报》等联系法律律例轨则。流通受限证券指由《上市 公司证券刊行管理办法》范例的非公开采行股票、公开采行股票网下配售部分               第 150 页 共 172 页 等在刊行时明确一如期限锁如期的可来回证券,不包括由于发布要紧音书或其他 原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来回中的质押券等流通受限 证券。   （2）基金管理东谈主应在基金初度投资流通受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金管理东谈主董事会批准的联系基金投资流通受限证券的投资决策经由、风险控 制轨制。基金投资非公开采行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批 准的流动性风险处置预案。上述而已应包括但不限于基金投资流通受限证券的 投资额度和投资比例箝制情况。   基金管理东谈主应至少于初度实施投资指示之前 2 个作事日将上述而已书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有毁坏的时辰进行审核。基金托管东谈主应在收到 上述而已后 2 个作事日内，以书面或其他两边招供的模式阐述收到上述而已。   （3）基金投资流通受限证券前，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供合乎法律 律例要求的联系必要书面信息。基金管理东谈主应保证上述信息的真实、好意思满，并 应至少于拟实施投资指示前将上述信息书面发至基金托管东谈主。   （4）基金托管东谈主搪塞基金管理东谈主是否投降法律律例、投资决策经由、风险 箝制轨制情况进行监督，并审核基金管理东谈主提供的联系书面信息。基金托管东谈主 以为上述而已可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东谈主在投资流通受限 证券前就该风险的排斥或防备设施进行补充书面说明，不然，基金托管东谈主有权 断绝实施联系指示。因断绝实施该指示变成基金财产损失的，基金托管东谈主不承 担任何使命，并有权阐发中国证监会。 值计较、各类基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分配、关系信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等 进行监督和核查。 法律律例、《基金合同》和本托管协议的轨则，应实时以电话提醒或书面请示 等模式禀报基金管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的 监督和核查。基金管理东谈主收到书面禀报后应不才一作事日前实时查对并以书面 体式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，说明 违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基               第 151 页 共 172 页 金托管东谈主有权随时对禀报县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对 基金托管东谈主禀报的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应阐发中国证监 会。 行政律例和其他联系轨则，或者违背《基金合同》约定的，应当立即禀报基金 管理东谈主，由此变成的损失不由基金托管东谈主承担。 同期禀报基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果阐发中国证监会。基金管理东谈主无 梗直意义，断绝、费事对方根据本托管协议轨则欺骗监督权，或采取拖延、欺 诈等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提议教化仍不改正 的，基金托管东谈主应阐发中国证监会。  （二）基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查  根据《基金法》、《基金合同》、本协议过甚他联系轨则，基金管理东谈主就 基金托管东谈主是否实时实施基金管理东谈主的划款指示、是否私自动用基金资产、是 否按时将分配给基金份额执有东谈主的收益划入分成派息账户等事项，对基金托管 东谈主进行监督和核查。 现基金托管东谈主未对基金资产实行分账管理、私自挪用基金资产、因基金托管东谈主 的纰谬导致基金资产灭失、减损或处于危机状态的，基金管理东谈主应立即以书面 的模式要求基金托管东谈主赐与纠正并采取必要的营救设施。基金管理东谈主有义务要 求基金托管东谈主抵偿基金因此所遭逢的损失。 协议或联系基金律例的轨则，应实时以书面体式禀报基金托管东谈主限期纠正，基 金托管东谈主收到禀报后应实时查对并以书面体式对基金管理东谈主发出回函。在限期 内，基金管理东谈主有权随时对禀报县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托 管东谈主对基金管理东谈主禀报的违纪事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应阐发中 国证监会。 同期禀报基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主应就基金管理东谈主合理的疑义进行解 释。              第 152 页 共 172 页  基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交关系 而已以供基金管理东谈主核查托管财产的好意思满性和真实性，在轨则时辰内恢复基金 管理东谈主并改正。  （三）基金管理东谈主和基金托管东谈主有义务配合和协助对方依照本协议对基金 业求实施监督、核查。对对方发出的书面请示，接收方应在轨则时辰内恢复并 改正，或就对方的合理疑义进行解释或举证；对对方按照法律律例、《基金合 同》和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督阐发的事项，接收方应 积极配合提供关系数据而已和轨制等。基金管理东谈主或基金托管东谈主无梗直意义， 断绝、费事对方根据本协议轨则欺骗监督权，或采取拖延、诓骗等技能妨碍对 方进行有用监督，情节严重或经监督方提议教化仍不改正的，监督方应阐发中 国证监会。  （四）当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制 保护基金份额执有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并咨 询管帐师事务所见识后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制， 无需召开基金份额执有东谈主大会审议。  基金托管东谈主依照关系法律律例的轨则和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定资产处置和信息裸露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体规 则依照关系法律律例的轨则和基金合同的约定实施。  三、基金财产的支执  （一）基金财产支执的原则 指示，不得自走运用、刑事使命、分配基金的任何财产。 户和期货结算账户等投资所需账户，对所托管的基金财产分别建立账户，与基 金托管东谈主的其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财 产的好意思满与孤独。 东谈主无法从公开信息或基金管理东谈主提供的书面而已中获取到账日历信息的，应由              第 153 页 共 172 页 基金管理东谈主负责与联系当事东谈主确定到账日历并禀报托管东谈主，到账日基金财产没 有到达托管东谈主处的，托管东谈主应实时禀报基金管理东谈主采取设施进行催收。由此给 基金变成损失的，基金管理东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金的损失，基金托管 东谈主对此赐与必要的配合与协助。   （二）召募资金的考据 管理东谈主在具有托管经验的营业银行开设的基金召募专户，在基金召募步履收尾 前，任何东谈主不得动用。 方过甚承诺的执有期限合乎《基金法》、《运作办法》等联系轨则后，基金管 理东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主以本基金的口头开立的基金 托管账户，由基金管理东谈主同期在轨则时辰内，由基金管理东谈主礼聘合乎《中华东谈主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所进行验资，出具验资阐发，验资阐发需 对发起资金提供方过甚执有份额进行专门说明。出具的验资阐发应由参加验资 的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为有用。 东谈主按轨则办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供必要协助。   （三）基金的银行账户（基金托管专户）的开设和管理   基金托管东谈主以本基金的口头开设基金托管专户，支执基金的银行进款，并 根据基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。该基金托管专户是指基金托管 东谈主代表所托管的基金与中国证券登记结算有限使命公司进行一级结算的专用账 户。该账户的开设和管意义基金托管东谈主承担。本基金的一切货币收支行为，均 需通过基金托管东谈主的基金托管专户进行。   基金托管专户的开立和使用，限于高兴开展本基金业务的需要。基金托管 东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基 金的任何银行账户进行本基金业务除外的行为。   基金托管专户的管理当合乎《东谈主民币银行结算账户管理办法》、《支付结 算办法》、中国东谈主民银行利率管理的联系轨则和中国东谈主民银行、中国银行业监 督管理委员会的其他轨则。   （四）基金证券账户、结算备付金账户和期货结算账户的开设和管理                 第 154 页 共 172 页   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的模式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于高兴开展本基金业务的需要。基金托管 东谈主和基金管理东谈主不得出借和未经对方同意私自转让本基金的任何证券账户；亦 不得使用本基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。   基金证券账户的开立和证券账户卡的支执由基金托管东谈主负责，账户资产的 管理和运用由基金管理东谈主负责。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限使命公司上海分 公司/深圳分公司开立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登 记结算有限使命公司的一级法东谈主计帐作事，基金管理东谈主应赐与积极协助。结算 备付金等的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的轨则实施。   在本托管协议签订日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的， 波及关系账户的开设、使用的，除犯罪规另有轨则，基金托管东谈主应当比照并遵 守上述对于账户开设、使用的轨则；律例另有轨则的从其轨则。   基金托管东谈主与基金管理东谈主应依据关系期货来回所或期货公司的关系轨则开 立和管理期货结算账户。   （五）债券托管账户的开设和管理   《基金合同》收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间阛阓登记结 算机构的联系轨则，在银行间阛阓登记结算机构开立债券托管账户，执有东谈主账 户和资金结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金管理和基金 托管东谈主共同代表基金签订世界银行间债券阛阓债券回购主协议。   （六）其他账户的开立和管理 的轨则，由基金托管东谈主负责开立。新账户按联系轨则使用并管理。 理。   （七）基金资产投资的联系有价凭证等的支执   什物证券、银行如期进款证实书等由基金托管东谈主存放于托管银行的支执库； 也可存入中央国债登记结算有限使命公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司或 中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代保               第 155 页 共 172 页 司库。支执凭证由基金托管东谈主执有。什物证券、银行如期进款证实书等的购买 和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。托管东谈主对托管东谈主除外机构 施行有用箝制的证券不承担使命。   属于基金托管东谈主施行有用箝制下的什物证券、银行如期进款证实书等在基 金托管东谈主支执期间的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金托管东谈主承担。   （八）与基金资产联系的要紧合同的支执   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金联系的要紧合同的原件分别由基金托 管东谈主、基金管理东谈主支执。除本协议另有轨则外，基金管理东谈主在代表基金签署与 基金联系的要紧合同期应保证基金一方执有两份以上的原本，以便基金管理东谈主 和基金托管东谈主至少各执有一份原本的原件。基金管理东谈主在合同签署后 5 个作事 日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全模式将合同原件投递基金托管东谈主处。要紧 合同的支执期限为《基金合同》圮绝后 20 年，法律律例或监管王法另有轨则的， 从其轨则。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授 权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得 升沉。   四、基金资产净值计较和管帐核算   （一）基金资产净值的计较   基金份额净值是按照每个作事日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额 的余额数目计较，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主可 以设立大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金管理东谈主于每个作事日计较基金资产净值及各类基金份额净值，并按规 定公告。 或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个作事日对基金资产估值后， 将各类基金份额净值结果以两边约定的模式发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复 核无误后，以两边约定的模式将复核结果传送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主依 据基金合同和关系法律律例的轨则对外公布。                 第 156 页 共 172 页  （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理  本基金的估值日为本基金关系的证券、期货来回场面的来回日以及国度法 律律例轨则需要对外裸露基金净值的非来回日。  基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产支执证券、股指期货合约、国 债期货合约、银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。  （1）证券来回所上市的有价证券的估值 的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，最近来回日后经济环境未发生要紧 变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来回日的市价 （收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因 素，诊疗最近来回市价，确定公允价钱； 及第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值； 所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日莫得来回的，且最近来回日 后经济环境未发生要紧变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件 的，按最近来回日收盘价减去可转化债券收盘价中所含的债券应收利息得到的 净价估值。如最近来回日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生了影 响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素， 诊疗最近来回市价，确定公允价钱； 在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 况下，应以活跃阛阓上未经诊疗的报价算作估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞阛阓报价进行诊疗以阐述估值日 的公允价值；对于不存在阛阓行为或阛阓行为很少的情况下，应领受估值期间              第 157 页 共 172 页 确定其公允价值；  （2）处于未上市期间的有价证券应离别如下情况处理： 销亡股票的市值（收盘价）估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价） 估值； 值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 初度公开采行股票时公司鼓励公开采售股份、通过大量来回取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等流通受限股票， 按监管机构或行业协会联系轨则确定公允价值。  （3）对世界银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按 照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。 对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未欺骗 回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三 方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在显明差 异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。  （4）因执有股票而享有的配股权，领受估值期间确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （5）销亡证券同期在两个或两个以上阛阓来回的，按证券所处的阛阓分别 估值。  （6）同行存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采用的第三 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。  （7）证券公司短期公司债券，领受第三方估值机构提供的相应品种当日的 估值净价或估值期间确定公允价值，在第三方估值机构提供的相应品种当日的 估值净价或估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （8）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近来回日              第 158 页 共 172 页 结算价估值。   （9）本基金投资国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近来回日 结算价估值。   （10）估值计较中波及港币对东谈主民币汇率的，以基金估值日中国东谈主民银行 或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。   （11）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的， 基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱 估值。   （12）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错领受舞动订价机制， 以确保基金估值的公谈性。   （13）关系法律律例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事 项，按国度最新轨则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 范例及关系法律律例的轨则或者未能充分歌颂基金份额执有东谈主利益时，应立即 禀报对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据联系法律律例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理 东谈主承担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系 的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分经营后，仍无法达成一致的见识， 按照基金管理东谈主对基金净值的计较结果对外赐与公布。   （1）基金份额净值是按照每个作事日闭市后，基金资产净值除以当日基金 份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管理 东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机制。国度另有轨则的，从其 轨则。   基金管理东谈主于每个作事日计较基金资产净值及各类基金份额净值，并按规 定公告。   （2）基金管理东谈主应每个作事日对基金资产估值。但基金管理东谈主根据法律法 规或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个作事日对基金资产估值 后，将各类基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由                 第 159 页 共 172 页 基金管理东谈主按轨则对外公布。   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、恰当、合理的设施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发 生估值失实时，视为基金份额净值失实。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   （1）估值失实类型   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资者自身的纰谬变成估值失实，导致其他当事东谈主遭逢损失的， 纰谬的使命东谈主应当对由于该估值失实遭逢损不当事东谈主（“受损方”）的顺利损 失按下述“估值失实处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、 数据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （2）估值失实处理原则 协调各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实使命方承担； 由于估值失实使命方未实时更正已产生的估值失实，给当事东谈主变成损失的，由 估值失实使命方对顺利损失承担抵偿使命；若估值失实使命方还是积极协调， 何况有协助义务确当事东谈主有毁坏的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应 抵偿使命。估值失实使命方搪塞更正的情况向联系当事东谈主进行阐述，确保估值 失实已得到更正。 何况仅对估值失实的联系顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。 估值失实使命方仍搪塞估值失实负责。如果由于得回不妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还不妥得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值失实 使命方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回不妥得利 确当事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；如果得回不妥得利确当事东谈主还是将此 部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是得回的抵偿额加上还是获 得的不妥得利返还的总和超过其施行损失的差额部分支付给估值失实使命方。                 第 160 页 共 172 页   （3）估值失实处理范例   估值失实被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下： 原因确定估值失实的使命方； 行评估； 正和抵偿损失； 登记机构进行更正，并就估值失实的更正向联系当事东谈主进行阐述。   （4）基金份额净值估值失实处理的方法如下： 金托管东谈主，并采取合理的设施退缩损失进一步扩大。 托管东谈主并报中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金 管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （1）基金投资所波及的证券、期货来回阛阓或外汇阛阓遇法定节沐日或因 其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形致使基金管理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基 金资产价值时；   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主 协商阐述后，基金管理东谈主应当暂停估值；   （4）法律律例轨则、中国证监会和基金合同认定的其它情形。   （1）基金管理东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（11）项进行估值时，所造 成的纰缪不算作基金资产估值失实处理；   （2）由于不可抗力，或证券、期货来回所、登记结算机构及进款银行品级                 第 161 页 共 172 页 三方机构发送的数据失实、遗漏，或国度管帐政策变更、阛阓王法变更等，基 金管理东谈主和基金托管东谈主诚然还是采取必要、恰当、合理的设施进行检查，但未 能发现失实的，由此变成的基金资产估值失实，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除 抵偿使命。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的设施排斥或松开由 此变成的影响。   （三）基金账册的建账和对账   基金管理东谈主和基金托管东谈主在基金合同收效后，应按照关系各方约定的销亡 记账方法和管帐处理原则，分别独偶然建立、登录和支执本基金的全套账册， 对关系各方各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若 两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。   经对账发现关系各方的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须及 时查明原因并纠正，保证关系各方平行登录的账册记录十足相符。若当日查对 不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的计较和公告的，以基金 管理东谈主的账册为准。   （四）基金财务报表与阐发的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别孤独编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 日内完成。   在基金合同收效后招募说明书、基金居品而已概要的信息发生要紧变更的， 基金管理东谈主应在 3 个作事日内，更新一次基金招募说明书和基金居品而已概要， 并登载在轨则网站上，其中基金居品而已概要还应当登载在基金销售机构网站 或营业网点。除要紧变更之外，基金招募说明书和基金居品而已概要其他信息 发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金管理东谈主在每个季度收尾之日 起 15 个作事日内完成季度阐发编制并公告；在上半年收尾之日起两个月内完成 中期阐发编制并公告；在每年收尾之日起三个月内完成年度阐发编制并公告。   基金管理东谈主在月度报表完成当日，对报表盖印后，以传真模式或两边约定 的其他模式将联系报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 5 日内立即进行复 核，并将复核结果实时书面禀报基金管理东谈主。基金管理东谈主在季度阐发完成当日， 将联系阐发提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 5 日内进行复核，并将 复核结果书面禀报基金管理东谈主。基金管理东谈主在中期阐发完成当日，将联系阐发 提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书                第 162 页 共 172 页 面禀报基金管理东谈主。基金管理东谈主在年度阐发完成当日，将联系阐发提供基金托 管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内复核，并将复核结果书面禀报基金管理 东谈主。基金托管东谈主在复核过程中，发现关系各方的报表存在不符时，基金管理东谈主 和基金托管东谈主应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以关系各方招供的账务处理方 式为准。若两边无法达成一致以基金管理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基 金托管东谈主在基金管理东谈主提供的阐发上加盖公章或者出具加盖托管业务部门公章 的复核见识书或进行电子阐述，关系各方各自留存一份。   五、基金份额执有东谈主名册的支执   基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善支执的基金份额执有东谈主名册，包括 《基金合同》收效日、《基金合同》圮绝日、基金份额执有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额执有东谈主名册。基金份额执有东谈主名册的内 容必须包括基金份额执有东谈主的称号和执有的基金份额。   基金份额执有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和 支执，基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照面前关系王法分别支执基金份额执有东谈主 名册。支执模式不错领受电子或文档的体式。支执期限为 20 年，法律律例或监 管王法另有轨则的，从其轨则。   基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额执有东谈主名册： 《基金合同》收效日、《基金合同》圮绝日、基金份额执有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额执有东谈主名册。基金份额执有东谈主名册 的内容必须包括基金份额执有东谈主的称号和执有的基金份额。其中每年 6 月 30 日、 每年 12 月 31 日的基金份额执有东谈主名册应于下月前十个作事日内提交；《基金 合同》收效日、《基金合同》圮绝日等波及到基金紧迫事项日历的基金份额执 有东谈主名册应于发生辰后十个作事日内提交。   基金托管东谈主以电子版体式妥善支执基金份额执有东谈主名册，并如期备份，保 存期限为 20 年，法律律例或监管王法另有轨则的，从其轨则。基金托管东谈主不得 将所支执的基金份额执有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应投降 守秘义务。   若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善支执基金份额执有东谈主名 册，应按联系律例轨则各自承担相应的使命。                  第 163 页 共 172 页  六、争议措置模式  各方当事东谈主同意，因本协议而产生的或与本协议联系的一切争议，除经友 好协商不错措置的，应提交上海国外经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的 仲裁王法进行仲裁，仲裁的地点在上海，仲裁裁决是末端性的并对关系各方均 有管理力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理期间，关系各方当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，继 续诚挚、资料、尽责地履行《基金合同》和托管协议轨则的义务，歌颂基金份 额执有东谈主的正当权益。  本协议受中国法律统领。  七、托管协议的变更、圮绝与基金财产的计帐  （一）托管协议的变更范例  本协议关系各方当事东谈主经协商一致，不错对协议进行修改。修改后的新协 议须报中国证监会备案，其内容不得与《基金合同》的轨则有任何突破。  （二）基金托管协议圮绝出现的情形 托管东谈主； 管理东谈主；  （三）基金财产的计帐 内成立基金财产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金计帐。 管东谈主、合乎《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事人谈主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。                第 164 页 共 172 页   （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产计帐小组和谐收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐发；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 阐发出具法律见识书；   （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的 基金份额比例进行分配。   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐阐发经合乎《中华 东谈主民共和国证券法》轨则管帐师事务所审计、并由讼师事务所出具法律见识书 后，由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金 财产计帐阐发报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 20 年以上，法律律例另有 轨则的，从其轨则。                 第 165 页 共 172 页            第二十三部分   对基金份额执有东谈主的服务   本公司已建立了一套完善的投资者服务系统，主要通过柜台直销、电话、 传真、收罗等模式为投资东谈主提供安全、高效、简略的服务。基金管理东谈主根据基 金份额执有东谈主的需要和阛阓的变化，有权加多或变更服务样式。主要服务内容 如下：   一、基金份额执有东谈主来回而已的寄送服务 和打印来回阐述单，或在 T+1 个作事日后通过电话、网站查询来回阐述情况。 单等基金信息服务，如果基金份额执有东谈主需要提供纸质对账单服务，请致电基 金管理东谈主客户服务中心提取。   二、如期投资贪图   基金管理东谈主可通过销售机构为投资东谈主提供如期投资的服务。通过如期投资 贪图，投资东谈主不错如期申购基金份额，具体实施时辰、方法另行公告。   三、网上搭理服务通过本公司网站，投资东谈主可得回如下服务 务。 易记录等信息，同期不错修改连合信息等基本而已。 信息，包括基金法律文献、基金管理东谈主最新动态、热门问题等。   四、短信服务   基金管理东谈主向基金份额执有东谈主提供相应短信服务。   五、电子邮件服务   基金管理东谈主为投资东谈主提供电子邮件模式的业务商讨、投诉受理、基金份额 净值等服务。   六、信息订阅服务   投资东谈主不错通过客服中心东谈主工坐席、或登录鑫元基金网站订制关系信息服                 第 166 页 共 172 页 务，鑫元基金管理有限公司将以电子邮件、手机短信的体式如期为投资东谈主发送 所订制的信息。    七、客户服务中心电话服务    投资东谈主拨打鑫元基金管理有限公司世界和谐客服热线：021-68619600 或 投资东谈主不错自助查询账户余额、来回情况、基金净值等信息，也不错进行查询 密码修改等操作。 修改、投诉受理、信息订制等服务。    八、投资东谈主投诉与建议    如果您在使用服务过程中发现存任何需要改进的所在或不沉静的所在，您 可通过客服热线、电子邮件、传真信函、邮寄信函等模式，将您的投诉或建议 实时向咱们提议。对于受理的投诉，咱们将在 3 个作事日内初度回复；对于非 作事日提议的投诉，咱们将在顺延的作事日回复。    咱们的酌量模式：    拨打鑫元基金客服热线 400-606-6188(免资料话费)/ 021-68619600 转    发送电子邮件至投诉受理邮箱 service@xyamc.com，邮件标题请注明“投 诉建议”。    将 投 诉 函 件 通 过 传 真 发 送 至 鑫 元 基 金 客 户 服 务 中 心 ， 客 服 传 真 :021-    将投诉信函邮寄至上海市静安区中山北路 909 号 12 楼鑫元基金管理有限公 司客户服务中心（收），邮政编码：200070。                         第 167 页 共 172 页                   第二十四部分       其他应裸露事项      日历                                   公告称号                     鑫元健康产业搀和型发起式证券投资基金（鑫元                     健康产业搀和发起式 C）基金居品而已概要更新                     鑫元健康产业搀和型发起式证券投资基金（鑫元                     健康产业搀和发起式 A）基金居品而已概要更新                     鑫元健康产业搀和型发起式证券投资基金更新招                     募说明书（2023 年第 2 号）                     鑫元健康产业搀和型发起式证券投资基金 2023                     年第 2 季度阐发                     鑫元基金管理有限公司旗下部分基金 2023 年第 2                     季度阐发请示性公告                     鑫元基金管理有限公司对于基金行业高等管理东谈主                     员变更的公告                     鑫元基金管理有限公司对于调低旗下部分基金费                     率并纠正基金合同的公告                     鑫元健康产业搀和型发起式证券投资基金托管协                     议                     鑫元健康产业搀和型发起式证券投资基金基金合                     同                     鑫元健康产业搀和型发起式证券投资基金（鑫元                     健康产业搀和发起式 C）基金居品而已概要更新                         第 168 页 共 172 页                    鑫元健康产业搀和型发起式证券投资基金（鑫元                    健康产业搀和发起式 A）基金居品而已概要更新                    鑫元健康产业搀和型发起式证券投资基金更新招                    募说明书（2023 年第 3 号）                    鑫元基金管理有限公司旗下全部基金 2023 年中                    期阐发请示性公告                    鑫元健康产业搀和型发起式证券投资基金 2023                    年中期阐发                    鑫元基金管理有限公司旗下全部基金 2023 年第 3                    季度阐发请示性公告                    鑫元健康产业搀和型发起式证券投资基金 2023                    年第 3 季度阐发                    鑫元基金管理有限公司旗下全部基金 2023 年第 4                    季度阐发请示性公告                    鑫元健康产业搀和型发起式证券投资基金 2023                    年第 4 季度阐发                    鑫元基金管理有限公司旗下全部基金 2023 年年                    度阐发请示性公告                    鑫元健康产业搀和型发起式证券投资基金 2023                    年年度阐发                    鑫元基金管理有限公司旗下全部基金 2024 年第 1                    季度阐发请示性公告                     第 169 页 共 172 页                   鑫元健康产业搀和型发起式证券投资基金 2024                   年第 1 季度阐发                   鑫元基金管理有限公司对于基金行业高等管理东谈主                   员变更的公告                    第 170 页 共 172 页         第二十五部分    招募说明书的存放及查阅模式  本招募说明书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主及基金代销机构的办公场面， 投资东谈主可在办公时辰免费查阅。投资东谈主在支付工本费后，可在合理时辰内取得 上述文献的复制件或复印件。投资东谈主还不错顺利登录基金管理东谈主网站上进行查 阅和下载。  基金管理东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容十足一致。                  第 171 页 共 172 页            第二十六部分        备查文献  投资者如果需要了解更详备的信息，可向基金管理东谈主、基金托管东谈主或销售 代理东谈主央求查阅以下文献：  （一）中国证监会准予注竹素基金召募的文献  （二）《鑫元健康产业搀和型发起式证券投资基金基金合同》  （三）《鑫元健康产业搀和型发起式证券投资基金托管协议》  （四）对于央求召募健康产业搀和型发起式证券投资基金之法律见识书  （五）基金管理东谈主业务经验批件、营业派司  （六）基金托管东谈主业务经验批件、营业派司  （七）中国证监会要求的其他文献  基金托管东谈主业务经验批件和营业派司存放在基金托管东谈主处；基金合同、托 管协议过甚余备查文献存放在基金管理东谈主处。投资东谈主可在办公时辰到存放地点 免费查阅，在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献的复制件或复印件。                第 172 页 共 172 页

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