j9九游会基金资产并非势必投资港股-九游娱乐 - 最全游戏有限公司

    鑫元基金管理有限公司 鑫元成长驱动股票型发起式证券投资基金       更新招募说明书      （2024 年第 2 号）    基金管理东谈主：鑫元基金管理有限公司    基金托管东谈主：国投证券股份有限公司        二〇二四年十月         第 1 页 共 159 页                       贫寒指示   鑫元成长驱动股票型发起式证券投资基金（以下简称“基金”或“本基 金”）于 2022 年 12 月 16 日经中国证监会证监许可[2022]3192 号文注册召募。   基金管理东谈主保证本招募说明书的内容确凿、准确、竣工。本招募说明书经 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的 价值和收益作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应追究阅读基金合同、本 招募说明书、基金家具贵寓概要等信息露馅文献，全面意志本基金家具的风险 收益特征，充分辩论投资者自身的风险承受身手，并对认购（或申购）基金的 意愿、时机、数目等投资步履作出零丁决策。基金管理东谈主提醒投资者基金投资 的“买者自夸”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营现象与基金净值变 化导致的投资风险，由投资者自行背负。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动， 投资者在投本钱基金前，应全面了解本基金的家具脾性，充分辩论自身的风险 承受身手，感性判断市集，并承担基金投资中出现的各种风险。本基金投资过 程中濒临的主要风险有：一是市集风险，包括政策风险、经济周期风险、利率 风险、收益率弧线风险、购买力风险、证券刊行公司的谋略风险、再投资风险、 信用风险等；二是本基金因投资标的的不同而私有的风险；三是本基金的其他 风险，包括流动性风险、管理风险、启用侧袋机制的风险等。敬请投资东谈主详备 阅读本招募说明书“风险揭示”章节，以便全面了解本基金运作过程中的潜在 风险。   本基金为羼杂型基金，其预期风险与预期收益高于货币市集基金和债券型 基金，低于股票型基金。   本基金如果投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资 标的、市集轨制以及交游功令等互异带来的私有风险，包括港股市集股价波动 较大的风险（港股市集实行 T+0 反转交游，且对个股不设涨跌幅限制，港股股 价可能推崇出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金 的投资收益形成损失）、港股通机制下交游日不连贯可能带来的风险（在内地 开市香港休市的情形下，港股通不成平常交游，港股不成实时卖出，可能带来                    第 2 页 共 159 页 一定的流动性风险）等。    本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，选择将部分基 金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港 股。    本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市集股票的基金 所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较 大赔本的风险，以及与中国存托凭证刊行机制相关的风险。    本基金单一投资者（基金管理东谈主、基金管理东谈主高档管理东谈主员或基金经理等 东谈主员行为发起资金提供方除外）抓有基金份额数不得达到或向上基金份额总和 的 50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或向上 50%的 除外。法律律例或监管机构另有规矩的，从其规矩。    当本基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管理东谈主履行相 应步履后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制” 等联系章节。侧袋机制实施期间，基金管理东谈主将对基金简称进行特殊象征，并 不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额抓有东谈主仔细阅读相关内容并温雅本基 金启用侧袋机制时的特定风险。    基金的过往事迹并不预示其将来推崇，基金管理东谈主管理的其它基金的事迹 并不组成对本基金事迹推崇的保证。基金管理东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、谨 慎发愤的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收 益。    本基金本次更新招募说明书主要对基金经理的相关信息进行更新，具体内 容请见招募说明书正文中“第三部分 基金管理东谈主”中“二、主要东谈主员情况”等 部分，上述信息截止日为 2024 年 10 月 10 日。除非另有说明，本招募说明书所 载其他内容截止日为 2024 年 6 月 28 日，联系财务数据、净值推崇截止日为                    第 3 页 共 159 页                                                     目          录                                                第 4 页 共 159 页              第一部分      媒介  本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称 “《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息露馅管理办法》（以下简 称“《信息露馅办法》”）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理 规矩》（以下简称“《流动性风险管理规矩》”）过甚他联系规矩以及《鑫元 成长驱动股票型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编 写。  基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性阐发或要紧遗 漏，并对其确凿性、准确性、竣工性承担法律职责。  本基金根据本招募说明书所载明的贵寓肯求召募。基金管理东谈主莫得托福或 授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任 何解释或者说明。  本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。本基金投资东谈主自依基金合同 取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和基金合同当事东谈主，其抓有本基金份 额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同过甚他联系规矩享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解本基金份额抓有东谈主 的权利和义务，应详备查阅基金合同。               第 5 页 共 159 页                     第二部分      释义     在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有以下含义： 对基金合同的任何灵验纠正和补充 股票型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何灵验纠正和补充 基金招募说明书》过甚更新 家具贵寓概要》过甚更新 份额发售公告》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有握住力的决定、决议、文书 等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的纠正 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其通常 作念出的纠正                      第 6 页 共 159 页 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的 决定》修正的《公开召募证券投资基金信息露馅管理办法》及颁布机关对其不 时作念出的纠正 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其通常作念出的纠正 年 10 月 1 日实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理规矩》及颁 布机关对其通常作念出的纠正 员会 义务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 东谈主 内正当登记并存续或经联系政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、 社会团体或其他组织 构投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其通常纠正）及相关法律律例规 定使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境 外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 起资金提供方以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主 的合称 资东谈主 额，办理基金份额的申购、赎回、转念、转托管及如期定额投资等业务                     第 7 页 共 159 页 监会规矩的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东谈主签订了基金销售 服务协议，办理基金销售业务的机构 括投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐 和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额抓有东谈主名册和办理非交游过户等 有限公司或接受鑫元基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构 所管理的基金份额余额过甚变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、转念、转托管及如期定额投资等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 件，基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面 阐明的日历 财产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 长不得向上 3 个月 的平常交游日 的通达日 （若本基金参与港股通交游且该交游日为非港股通交游日，则本基金有权不开 放申购、赎回，并按规矩进行公告）                   第 8 页 共 159 页 是表率基金管理东谈主所管理的通达式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金 管理东谈主和投资东谈主共同顺从 肯求购买基金份额的步履 肯求购买基金份额的步履 规矩的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 告规矩的条件，肯求将其抓有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额转念为 基金管理东谈主管理的其他基金基金份额的步履 所抓基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 数加上基金转念中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金转念中转 入肯求份额总和后的余额）向上上一通达日基金总份额的 10% 回时根据抓有期限收取赎回用度的基金份额 申购用度，在赎回时根据抓有期限收取赎回用度的基金份额 及基金份额抓有东谈主服务的用度 银行进款利息、已完毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 省俭                 第 9 页 共 159 页 收款项过甚他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 的证券交游服务公司，向香港联合交游所进行申报，买卖规矩范围内的香港联 合交游所上市的股票的交游机制，或有权机构对该交游机制的修改或谐和 集、运作，由基金管理东谈主鼓吹资金、基金管理东谈主固有资金、基金管理东谈主高档管 理东谈主员或基金经理（指基金管理东谈主职工中照章具有基金经理经验者，包括但不 限于本基金的基金经理，下同）等东谈主员承诺认购一定金额并抓有一如期限的证 券投资基金 东谈主高档管理东谈主员或者基金经理等东谈主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的 金额不低于 1000 万元，且发起资金抓有认购的基金份额抓有期限自基金合同生 效之日起不低于三年 额抓有期限不少于三年的基金管理东谈主鼓吹、基金管理东谈主、基金管理东谈主高档管理 东谈主员或基金经理等东谈主员 法以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回 购与银行如期进款（含协议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公设备行股票、资产支抓证券、因刊行东谈主债务负约无法进行 转让或交游的债券等 份额净值的方式，将基金谐和投资组合的市集冲击成老实配给试验申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的合 法权益不受挫伤并得到公正对待                 第 10 页 共 159 页 门账户进行处置计帐，目的在于灵验阻滞并化解风险，确保投资者得到公正对 待，属于流动性风险管理用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧不确定性的资产；（3）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产 报刊及《信息露馅办法》规矩的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管 东谈主网站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒介 事件。               第 11 页 共 159 页                    第三部分      基金管理东谈主    一、基金管理情面况    称呼：鑫元基金管理有限公司    住所：上海市静安区中山北路 909 号 12 层    办公地址：上海市静安区中山北路 909 号 12 层    法定代表东谈主：龙艺    竖立日历：2013 年 8 月 29 日    批准竖立机关及批准竖立文号：中国证券监督管理委员会证监许可［2013］    组织面目：有限职责公司    注册本钱：东谈主民币 17 亿元    存续期限：抓续谋略    接洽电话：021-20892000    股权结构：                        鼓吹称呼             出资比例                  南京银行股份有限公司              80%                  南京高科股份有限公司              20%                           揣摸             100%    二、主要东谈主员情况    龙艺女士，董事长。工商管理硕士，现任鑫元基金管理有限公司党委布告、 董事长，代为履行总经理、财务负责东谈主职务，兼任鑫沅资产管理有限公司实施 董事。历任南京银行总行资金营运中心投资交游部经理、总行资金营运中心总 经理助理、总行金融市集部总经理助理、总行金融市集部副总经理、总行金融 同行部总经理、鑫元基金管理有限公司总经理。    陆阳俊先生，董事。经济学计议生，现任南京高科股份有限公司总裁，兼                        第 12 页 共 159 页 任南京新港科技创业投资有限公司董事、南京华新有色金属有限公司董事、南 京高科置业有限公司董事、南京高科科技小额贷款有限公司董事长、南京高科 新浚投资管理有限公司董事、南京高科新创投资有限公司董事长、赛特斯信息 科技股份有限公司董事、南京栖霞竖立股份有限公司监事、南京栖霞竖立仙林 有限公司董事、南京 LG 新港新时候有限公司董事、南京汉欣医疗科技有限公司 董事。历任南京南化竖立有限公司司帐、南京经济时候设备区管委司帐划财务 处副处长、南京新港高技术股份有限公司蓄意财务部副经理、南京高科股份有 限公司蓄意财务部经理、副总裁兼财务总监。   王建优先生，零丁董事。管理学博士，现任朗姿股份有限公司副总经理、 董秘，兼任深圳市崧盛电子股份有限公司零丁董事、深圳市核达中远通电源技 术股份有限公司零丁董事、北京纯聚科技股份有限公司零丁董事、深圳市汇春 科技股份有限公司零丁董事、招商局南京油运股份有限公司零丁董事。历任江 苏水利工程专利学校系团总支布告、扬州大学社会科学部讲师、南京栖霞竖立 股份有限公司副总经理、董事会秘书、南京大学表面经济学博士后流动站博士 后。   谢满林先生，零丁董事。法律硕士，现任江苏谢满林讼师事务所主任，兼 任江苏省委、省政府、南京市委、市政府法律参谋人、江苏省讼师协会副监事长、 卓郎智能时候股份有限公司零丁董事。历任南京市第二讼师事务所讼师、南京 金陵讼师事务所涉外事务部主任。   吴文锋先生，零丁董事。管理学博士，现任上海交通大学文科竖立处处长， 兼任上海市金融工程计议会理事长、中国管理应代化计议会理事。历任上海交 通大学安泰约束学院讲师、锤真金不怕火、金融系主任、副院长。   陆文伟先生，监事会主席。经济学学士，现任南京银行股份有限公司总行 审计部总经理。历任南京市农业银行办事员、南京银行股份有限公司信贷部科 员、外洋业务部业务发展部副经理、审计稽核处副科长、审计稽核部副主任、 审计部副总经理、扬州分行副行长。   周克金先生，监事。司帐学本科，现任南京高科股份有限公司副总裁兼财 务总监，兼任南京 LG 新港新时候有限公司监事、南京汉欣医疗科技有限公司监 事。历任国营第七七二厂第十八分厂司帐、总厂主管司帐、南京新港高技术股               第 13 页 共 159 页 份公司计财部司帐、南京宇宙房地产设备有限公司财务经理、南京新港高技术 股份有限公司计财部司帐、司帐主管、蓄意财务部经理助理、蓄意财务部副经 理、南京高科股份有限公司蓄意财务部总经理。  马一飞女士，职工监事。经济学学士，现任鑫元基金管理有限公司东谈主力资 源部东谈主当事者管。曾任职于汉高中国投资有限公司市集部，中智上海经济时候合 作公司，纽银梅隆西部基金管理有限公司抽象管理部。  包颖女士，职工监事。管理学硕士，现任鑫元基金管理有限公司基金运营 部总经理兼财务司帐部总经理。曾任职于国泰基金管理有限公司基金管理部。  龙艺女士，董事长，代为履行总经理职务。（简历请参见上述董事会成员 先容）  李晓燕女士，督察长，现兼任审计部总经理，兼任鑫沅资产管理有限公司、 上海鑫沅股权投资管理有限公司的监事。上海交通大学工学学士。曾任职于安 达信司帐师事务所和普华永谈司帐师事务所从事审计办事，历任光大保德信基 金监察稽核高档经理、上投摩根基金监察稽核部总监。  王辉先生，副总经理。澳门科技大学工商管理硕士。曾任职于中国东谈主民银 行南京分行从事金融机构管理办事，历任南京证券上海营业部副总经理、世纪 证券上海营业部总经理及上海营销中心总经理，曾兼任上海鑫沅股权投资管理 有限公司总经理。  吴菊女士，副总经理，现兼任家具研发部总经理。上海交通大学应用数学 硕士。曾任职于上海银行股份有限公司，历任总行金融市集部同行部见习副总 经理、资产管理部见习总经理助理、资产管理部总经理助理等职务。  张鹏飞先生，总经理助理，现兼任策略与品宣部总经理。南京大学工商管 理硕士。历任华泰证券股份有限公经容或师、互联网家具想象师，浙商银行股 份有限公司南京分行营销岗，先后担任南京银行股份有限公司总行家具策略部 副经理、同行平台管理部副经理（主抓办事）、经理、金融同行部总经理助理、 兼金融同行部紫金山鑫合金融家俱乐部办公室（金融市集业务营销中心）主任 职务。  杨晓宇先生，首席信息官，现兼任信息时候部总经理。天津大学蓄意机科 学时候学士。历任北京宇信易诚科技有限公司系统架构名目经理，先后担任南               第 14 页 共 159 页 京银行股份有限公司总行信息时候部步履设备员、软件设备岗、渠谈创新部副 经理、经理、名目架构部经理、金融应用设备部经理职务。   王雁女士，总经理助理，现兼任北京分公司总经理。北京大学金融学硕士。 曾任职于蔚深证券有限职责公司深圳湾营业部、中科招商创业投资管理有限公 司、银华基金管理有限公司，历任建信基金管理有限公司创新发展部总监和市 场推行部总监、北京瀚文成长本钱管理中心（有限合伙）合伙东谈主、中航基金管 理有限公司总经理助理。   王夫伟,学历：金融学硕士计议生。相关业务经验：证券投资基金从业经验。 曾任宏源期货有限公司风控结算专员，2014 年 7 月加入鑫元基金担任计议员， 现任基金经理。现任鑫元成长驱动股票型发起式证券投资基金的基金经理。   陈立,学历：产业经济学硕士计议生。相关业务经验：证券投资基金从业资 格。曾任银华基金管理有限公司医药行业计议员；金鹰基金管理有限公司权益 投资部总经理、基金经理；粤民投私募证券基金管理（深圳）有限公司副总经 理、投研总监。2024 年 3 月加入鑫元基金管理有限公司，任首席权益投资官、 基金经理。 现任鑫元聚鑫收益增强债券型发起式证券投资基金、鑫元鑫新收益 天真配置羼杂型证券投资基金、鑫元健康产业羼杂型发起式证券投资基金、鑫 元成长驱动股票型发起式证券投资基金的基金经理。   基金投资决策委员会是公司基金投资最高决策机构，根据法律律例、监管 表轻易文献、基金合同与公司相关管理轨制对各项要紧投资行动进行管理与决 策。基金投资决策委员会成员如下：   龙艺女士：公司董事长，代为履行总经理   张鹏飞先生：公司总经理助理   洛里昂先生：首席量化投资官、投资经理   陈立先生：首席权益投资官、基金经理   梁梦蕾女士：固定收益部总经理助理、投资经理   刘丽娟女士：固定收益投资副总监、基金经理   杨凝先生：市集计议部总经理   李彪先生：权益投资部总经理助理、基金经理                第 15 页 共 159 页  余力先生：量化投资部总经理助理、投资经理  颜昕女士：基金经理  郭卉女士：基金经理  上述东谈主员之间不存在嫡支属关系。  三、基金管理东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 谋略方式管理和运作基金财产； 证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互零丁，对所管理的不同基金折柳 管理，折柳记账，进行证券投资； 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产； 法稳妥《基金合同》等法律文献的规矩，按联系规矩蓄意并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱； 及讲小说务； 法》、《基金合同》过甚他联系规矩另有规矩外，在基金信息公开露馅前应予 狡饰，不向他东谈主知道，但应监管机构、司法机关等有权机关或审计、法律等外 部专科参谋人要求提供的情况除外；                第 16 页 共 159 页 东谈主分配基金收益； 大会或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会； 关贵寓，保存期限不低于法律律例或监管机关规矩的期限； 保证投资者省略按照《基金合同》规矩的时候和方式，随时查阅到与基金联系 的公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件； 变现和分配； 并文书基金托管东谈主； 权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而奉命； 金托管东谈主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额抓 有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 金事务的步履承担职责； 他法律步履； 告成，基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款 利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；                 第 17 页 共 159 页  四、基金管理东谈主对于顺从法律律例的承诺 法》、《销售办法》、《信息露馅办法》等法律律例的相关规矩，并建立健全 里面遏抑轨制，选择灵验措施，贯注作恶违纪步履的发生。  （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公正地对待其管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东谈主之外的东谈主牟取利益；  （4）向基金份额抓有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）知道因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、线路 他东谈主从事相关的交游行动；  （7）豪迈职守，不按照规矩履行职责；  （8）法律、行政律例和中国证监会规矩拦阻的其他步履。 家联系法律律例及行业表率，敦厚信用、发愤尽责，不从事以下行动：  （1）越权或违纪谋略；  （2）违反基金合同或托管协议；  （3）专门挫伤基金份额抓有东谈主或其他基金相关机构的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；  （5）拒却、滋扰、费事或严重影响中国证监会照章监管；  （6）豪迈职守、虚耗权益；  （7）违反现行灵验的联系法律律例、基金合同和中国证监会的联系规矩， 知道在职职期间瞻念察的联系证券、基金的生意高明，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资蓄意等信息；  （8）除按基金管理东谈主轨制进行基金运作投资外，径直或蜿蜒进行其他股票 投资；  （9）协助、接受托福或以其他任何面目为其他组织或个东谈主进行证券交游；  （10）违反证券交游场地业务功令，利用对敲、倒仓等技能阁下市集价钱， 骚扰市集次第；                 第 18 页 共 159 页  （11）贬损同行，以举高我方；  （12）在公开信息露馅和告白中专门含有子虚、误导、诓骗因素；  （13）以不正直技能谋求业务发展；  （14）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；  （15）其他法律、行政律例拦阻的步履。  为谐和基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：  （1）承销证券；  （2）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷职责的投资；  （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规矩的除外；  （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；  （6）从事内幕交游、阁下证券交游价钱过甚他不正直的证券交游行动；  （7）法律、行政律例和中国证监会规矩拦阻的其他行动。  基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓吹、实 际遏抑东谈主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联交游的，应当稳妥基金的投资方针和投资策略，谨守基 金份额抓有东谈主利益优先原则，注意利益碎裂，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集公正合理价钱实施。相关交游必须事前得到基金托管东谈主的同意， 并按法律律例赐与露馅。要紧关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事 项进行审查。  法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金管理 东谈主履行得当步履后，则本基金投资不再受相关限制或按照变更后的规矩实施。  （1）依照联系法律律例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额抓 有东谈主谋取最大利益；  （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主 牟取欠妥利益；  （3）不违反现行灵验的联系法律律例、基金合同和中国证监会的联系规矩，              第 19 页 共 159 页 知道在职职期间瞻念察的联系证券、基金的生意高明、尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资蓄意等信息；  （4）不从事挫伤基金财产和基金份额抓有东谈主利益的证券交游过甚他行动。  五、基金管理东谈主的里面遏抑轨制  （1）保证基金管理东谈主谋略运作顺从国度法律律例和行业监管功令，自愿形 成遵法谋略、表率运作的谋略想想和谋略理念。  （2）注意和化解谋略风险，提高谋略管理效益，确保谋略业务的稳健运行 和受托资产的安全竣工，完毕抓续、踏实、健康发展。  （3）确保基金管理东谈主和基金财务过甚他信息竟然凿、准确、实时、竣工。  （1）健全性原则。里面遏抑机制掩盖基金管理东谈主的各项业务、各个部门和 各级东谈主员，并渗入到决策、实施、监督、反馈等各个法子。  （2）灵验性原则。通过科学的里面遏抑技能和方法，建立合理的里面遏抑 步履，谐和里面遏抑的灵验实施。  （3）零丁性原则。基金管理东谈主各机构、部门和岗亭职责保抓相对零丁，基 金资产、固有财产、其他资产的运作相互分离。  （4）相互制约原则。基金管理东谈主里面部门和岗亭的树立权责分明、相互制 衡。  （5） 成本效益原则。基金管理东谈主运用科学化的谋略管理方法申斥运作成本， 提高经济效益，以合理的遏抑成本达到最好的里面遏抑效率。  基金管理东谈主依据正当合规性、全面性、审慎性、应时性等里面遏抑轨制制 订原则，已构建较为合理完备并易于实施的里面遏抑轨制体系，具体包括四个 层面：  （1）一级轨制：公司治理层面的谋略管理概要性轨制。  （2）二级轨制：依据国度法律、行政律例、规章及监管部门的相关要求， 细化和伸开公司规矩规矩的内控原则。  （3）三级轨制：对公司某一项谋略管理步履或某一业务品种作出的具体规                 第 20 页 共 159 页 定，包括管理办法、管理规矩等管理轨制。  （4）四级轨制：对某一项业务运作过程或管理过程作出的操作性和步履性 规矩，包括管理深信、实施深信、功课领导书、操作规程、过程指引、步履规 范和救急预案等。  （1）遏抑环境。遏抑环境组成基金管理东谈主里面遏抑的基础，遏抑环境包括 谋略理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、职工谈德教悔等内容。  （2）风险评估。基金管理东谈主建立科学严实的风险评估体系，对表里部风险 进行识别、评估和分析，实时注意和化解风险。  （3）遏抑行动。基金管理东谈主竖立限定递进、权责统一、严实灵验的多谈内 部遏抑防地，制定并实施包括授权遏抑、资产分离、岗亭分离、业务过程和操 作规程、业务记录、绩效考察等在内的各样化的具体遏抑措施。  （4）信息疏导。基金管理东谈主谐和里面遏抑信息疏导渠谈的流畅，建立了了 的讲演系统。  （5）里面监控。基金管理东谈主建立灵验的里面监控轨制，树立督察长和零丁 的监察稽核部门，对里面遏抑轨制的实施情况进行抓续的监督与反馈，保证内 部遏抑轨制的灵验落实，并评价里面遏抑的灵验性，根据市集环境、新的金融 用具、新的时候应用和新的法律律例等情况应时改进。  本公司确知建立里面遏抑系统、撑抓其灵验性以及灵验实施里面遏抑轨制 是本公司董事会及管理层的职责，董事会承担最终职责。本公司声明以上对于 里面遏抑的露馅确凿、准确，并承诺根据市集的变化和公司的发展连续完善内 部遏抑轨制。              第 21 页 共 159 页                     第四部分      基金托管东谈主   一、基金托管情面况   称呼：国投证券股份有限公司   住所：深圳市福田区福华一起 119 号安信金融大厦 15 层   法定代表东谈主：段文务   成立时候：2006 年 8 月 22 日   组织面目：股份有限公司   注册本钱：100 亿元东谈主民币   存续期间：抓续谋略   基金托管经验批文及文号：证监许可[2018]1549 号   接洽东谈主：郑晗   电话：0755-   81682147   （1）魏峰   现任国投证券公司副总经理。曾先后担任南边证券股份有限公司经纪业务 总部职员，中国建银投资证券有限职责公司经纪业务总部主理、交游运行部主 办，安信证券股份有限公司营运中心职员，安信基金管理有限职责公司运营部 副总经理、金融同行部总经理，安信乾盛钞票管理（深圳）有限公司常务副总 经理，安信基金管理有限职责公司本钱市集部总经理，中证信用云科技（深圳） 股份有限公司首席运营官，安信证券股份有限公司零卖业务委员会网罗金融部 总经理兼钞票管理部总经理。   （2）彭澎   现任国投证券资产托管部行政负责东谈主。曾先后担任南边证券有限公司营业 部电脑部主管，天源证券经纪有限公司信息部职员，安信证券股份有限公司营 运中心交游系统运行岗、营运中心交游运行组负责东谈主、营运中心营运业务管理 岗、营运中心管理 B 角。   二、发展概况及财务现象   国投证券股份有限公司（原名“安信证券股份有限公司”）成立于 2006 年                         第 22 页 共 159 页 证券和中关村证券的证券类资产。目下，公司注册本钱为 100 亿元，鼓吹为国 家设备投资集团有限公司旗下的国投本钱股份有限公司和上海毅胜投资有限公 司。公司于 2023 年 12 月 8 日完成公司称呼的工商变更登记，并取得深圳市市 场监督管理局换发的《营业执照》，公司称呼由“安信证券股份有限公司”变 更为“国投证券股份有限公司”。    国投证券总部设于深圳，在寰宇竖立了 50 家分公司、领有 300 多家证券营 业部，全资领有子公司国投安信期货有限公司、安信外洋金融控股有限公司、 安信乾宏投资有限公司、安信证券投资有限公司和安信证券资产管理有限公司， 参股安信基金管理有限职责公司等，公司行为全执照业务抽象券商，多项业务 名次参加寰宇前线，行业地位连续普及。2009 年至 2018 年，公司在证券行业分 类评级中勾通获 A 类 A 级以上评级，其中 2011 年至 2013 年达到行业获评评级 最高的 A 类 AA 级。2020 年至 2021 年，公司再次勾通获取行业最高的 A 类 AA 级 评级。戒指 2023 年 12 月 31 日，公司资产总额 2548.44 亿元，净资产 494.84 亿 元。      三、托管业务的部门树立及职工情况    资产托管部于 2015 年 9 月慎重成立，为总部一级部门，负责统一管理资产 托管相关业务，与公司其他业务部门相互阻滞。部门安排在专门的固定场地办 公，树立禁闭式、零丁的操作房间，装配零丁的门禁系统、办公区视频监控系 统，配备电话灌音系统，确保托管业务信息的安全。    资产托管部行为资产托管业务的职责部门，负责开展该业务的聚拢管理和 运作。资产托管手下设市集营销组、托管服务组、运营支抓组、系统运维组等 业务小组，负责资产托管业务的具体实施办事。    资产托管部树立了资金结算岗、估值核算岗、投资监督岗、信息露馅岗、 里面稽核岗、系统运维岗、市集营销岗、家具经理岗等贫寒岗亭，办事内容覆 盖基金结算、估值核算、投资监督、信息露馅、里面稽核、系统运维、市集推 广、家具想象等业务范围。其中，估值核算、投资监督等中枢业务岗亭东谈主员具 备 2 年以上托管业务相关办事教学。资产托管部共有职工 40 多东谈主，所有这个词岗亭东谈主                      第 23 页 共 159 页 员均具有大学本科或硕士计议生以上学历，且所有这个词中枢岗亭东谈主员均已取得证券、 基金从业经验。   四、证券投资基金托管业务谋略情况   国投证券是获中国证监会核准开展证券投资基金托管业务的证券公司，可 为各种公开召募资金竖立的证券投资基金提供托管服务。国投证券资产托管部 领有零丁的安全监控设施，踏实、高效的托管业务系统，完善的业务管理轨制。 国投证券资产托管部将严格按摄影关律例要求，恪尽责守，履行敦厚信用、谨 慎发愤的义务，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   截止 2023 年 12 月 31 日，国投证券累计托管家具共 1975 只，其中托管的 公募基金家具 5 只，私募基金家具 1890 只，资产管理蓄意家具 80 只。   五、基金托管东谈主里面风险遏抑轨制说明   保证资产托管业务运作严格顺从国度联系法律、律例、监管功令和公司内 部规章轨制；注意和化解资产托管业务谋略风险，确保托管资产的竣工和安全， 切实保护份额抓有东谈主权益；确保托管资产的运作及相关信息露馅稳妥国度法律、 律例、监管功令及相关合同、协议的规矩；查错防弊、堵塞破绽、排斥隐患， 保证托管业务安全、灵验、稳健运行。   资产托管业求实施资产托管部全员风险管理，各岗亭东谈主员承担其岗亭风险 遏抑职责。资产托管手下设里面稽核岗和合规专员。里面稽核岗具体诈骗资产 托管业务风险管理和内控监察稽核职能，对里面风险管理轨制的实施情况进行 查验和反馈。合规专员负责协助资产托管部负责东谈主落实托管部的合规管理方针 和要求、履行相关合规管理办事。   （1）全面性原则。里面遏抑应当渗入到资产托管业务的决策、实施、监督 的全过程和各个操作法子，掩盖所有这个词的部门和岗亭，并由全体东谈主员参与，任何 决策或操作均应当有案可查。   （2）贫寒性原则。资产托管业务的里面遏抑应当在全面遏抑的基础上，关 注资产托管业务运作的贫寒业务事项和高风险鸿沟。   （3）制衡性原则。岗亭树立应权责分明、相对零丁、相互制衡，通过切实                   第 24 页 共 159 页 可行的措施来排斥里面遏抑的盲点。  （4）稳妥性原则。里面遏抑体系应同资产托管业务规模、业务范围、竞争 现象和风险水平及业务其他环境相稳妥，里面遏抑轨制的制订应当具有前瞻性， 并应当根据国度政策、法律及谋略管理的需要，应时进行相应修改和完善；内 部遏抑应当具有高度的泰斗性，任何东谈主不得领有超出里面遏抑握住的权力，内 部遏抑存在的问题应当得到实时反馈和纠正。  （5）审慎性原则。里面遏抑与风险管理必须以注意风险、审慎谋略、保证 托管资产的安全与竣工为起点；托管业务谋略管理必须按照“内控优先”的 原则，在新增业务时，先作念好相关轨制竖立。  （6）职责细腻原则。各业务法子都应有明确的职责东谈主，并按规矩对违反制 度的径直职责东谈主以及对负有指点职责的负责东谈主进行问责。  （1）资产守护的里面遏抑。资产托管部建立完善的资产分离轨制，托管资 产与公司自有资产、不同托管资产之间要实行零丁运作，折柳核算。建立托管 财产日常管理轨制和如期清查轨制，选择财产记录、什物守护、如期清点、账 实查平等措施，确保托管资产安全。  （2）授权管理的里面遏抑。资产托管部各岗亭的岗亭职责为公司对在岗东谈主 员职务性授权，资产托管部相关规章轨制对资产托管部在岗东谈主员形成轨制性授 权。  （3）资金结算的里面遏抑。资产托管部制定例范的计帐岗亭轨制、操作流 程，严格按照拂理东谈主的灵验指示办理托管资产名下资金划付，建立复核和授权 机制进行计帐资金的调拨，严禁卓绝权限或未经审核调拨计帐资金。  （4）司帐核算和估值的里面遏抑。依据联系法律律例及公司相关财会轨制， 制定相应的司帐轨制和司帐办事操作过程，对所托管的资产零丁建账、零丁核 算，托管资产的司帐核算零丁于托管东谈主的司帐核算。  （5）信息系统的里面遏抑。按办事性质、办事法子和东谈主员岗亭职责，树立 各自业务系统权限及运用权限处理业务。系统谐和和系统使用东谈主员应分离，系 统密码如期更换。  （6）投资监督的里面遏抑。在托管业务系统中树立监控方针，完毕系统自 动追踪、自动指示与预警讲演，对管理东谈主运作的资产的投资比例、投资范围、                 第 25 页 共 159 页 异常交游情况进行监督，编写投资运作监督的相关讲演报送监管机构。  （7）信息露馅的里面遏抑。严格按摄影关法律律例履行信息露馅职责，指 定专东谈主负责信息露馅事务，完善信息露馅审批过程。   六、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和步履  根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作 管理办法》等联系法律律例的规矩及基金合同、托管协议的约定，基金托管东谈主 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资拦阻步履等情况的 正当性、合规性进行监督和核查。  在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务法子中，基金托管东谈主对基 金管理东谈主发送的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的提取与支付情况进行检 查监督，对违反法律律例、基金合同的指示拒却实施，独立即文书基金管理东谈主。  基金托管东谈主如发现基金管理东谈主依据交游步履仍是告成的投资指示违反法律、 行政律例和其他联系规矩，或者违反基金合同约定，实时以书面庞貌文书基金 管理东谈主进行整改，整改的时限应稳妥法律律例及基金合同允许的谐和期限。基 金管理东谈主收到文书后应实时查对，并以书面庞貌对基金托管东谈主发出回函阐明。 在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。 基金管理东谈主对基金托管东谈主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应 讲演中国证监会。              第 26 页 共 159 页                      第五部分     相关服务机构    一、基金份额销售机构    鑫元基金管理有限公司直销柜台及本公司的网上交游系统    住所：上海市静安区中山北路 909 号 12 层    办公地址：上海市静安区中山北路 909 号 12 层    法定代表东谈主：龙艺    接洽电话：021-20892066    传真：021-20892080    接洽东谈主：周芹    客户服务电话：4006066188，021-68619600    公司网址：www.xyamc.com    投资东谈主不错通过本公司网上交游系统办理本基金的开户、申购及赎回等业 务,具体交游深信请参阅本公司网站公告。    网上交游网址：www.xyamc.com 微信称呼：鑫元基金微容或（微信账号： xyamc_ebuy）    （1）吉祥银行股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号    办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号,中国广东省深圳市福田 区益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座    法定代表东谈主：谢永林    客服电话：86-755-82080387    公司网址：www.bank.pingan.com    （2）兴业银行股份有限公司    注册地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦    办公地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦    法定代表东谈主：吕家进                         第 27 页 共 159 页 客服电话：86-591-87824863 公司网址：www.cib.com.cn （3）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东谈主：陆华裕 客服电话:86-574-87050028 公司网址:www.nbcb.com.cn （4）江苏苏州农村生意银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 法定代表东谈主：徐晓军 客服电话：86-512-63969966 公司网址：www.szrcb.com （5）中信证券(山东)有限职责公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东谈主：肖海峰 客服电话：95548 公司网址：sd.citics.com （6）阳光东谈主寿保障股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址：北京市向阳区光华路阳光金融中心 4,5,6,7 层 法定代表东谈主：李科 客服电话：86-10-59053566 公司网址：www.ygibao.com （7）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市向阳门内大街 188 号 法定代表东谈主：王常青                      第 28 页 共 159 页     客服电话：86-10-65608107     公司网址：www.csc108.com     （8）光大证券股份有限公司     注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号     办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号     法定代表东谈主：刘秋明     客服电话：86-21-22169914     公司网址：www.ebscn.com     （9）申万宏源西部证券有限公司     注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成外洋大 厦 20 楼 2005 室     办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成外洋大 厦 20 楼 2005 室     法定代表东谈主：王献军     客服电话：0991-2307533     公司网址：www.swhysc.com     （10）中泰证券有限公司     注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号     办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号     法定代表东谈主：王洪     客服电话：86-531-68889038     公司网址：www.zts.com.cn     （11）中信证券华南股份有限公司     注册地址：广州市河汉区临江正途 395 号 901 室（部位：自编 01），1001 室     办公地址：广州市河汉区临江正途 395 号合利天德广场 T1 楼 10 层     法定代表东谈主：陈可可     客服电话：020-37853815     公司网址：www.gzs.com.cn     （12）华泰证券股份有限公司                          第 29 页 共 159 页   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号   法定代表东谈主：张伟   客服电话：86-25-83387793   公司网址：www.htsc.com.cn   （13）国泰君安证券股份有限公司   注册地址：中国（上海）开脱贸易测验区商城路 618 号   办公地址：上海市静安区南京西路 768 号   法定代表东谈主：贺青   客服电话：86-21-38676798   公司网址：www.gtjas.com   （14）中信证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座   办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦/北京市向阳区 亮马桥路 48 号中信证券大厦   法定代表东谈主：张佑君   客服电话：86-755-23835383   公司网址：www.citics.com   （15）中国星河证券股份有限公司   注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦   法定代表东谈主：陈亮   客服电话：86-10-80926716   公司网址：www.chinastock.com.cn   （16）海通证券股份有限公司   注册地址:上海市广东路 689 号   办公地址:上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场   法定代表东谈主:周杰   客服电话：86-21-23180000   公司网址：www.htsec.com                        第 30 页 共 159 页    （17）申万宏源证券股份有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层    法定代表东谈主：杨周密    客服电话：86-21-33389888    公司网址：www.swhysc.com    （18）国新证券股份有限公司    注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室    办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东谈主保寿险大厦    法定代表东谈主：张海文    客服电话：86-10-85556017    公司网址：www.crsec.com.cn    （19）国投证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 119 号安信金融大厦    办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 119 号安信金融大厦    法定代表东谈主：黄炎勋    客服电话：0755-82825310    公司网址：www.essence.com.cn    （20）华瑞保障销售有限公司    注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座    办公地址：上海市嘉定区众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座 14 层    法定代表东谈主：杨新章    客服电话：021-68595755    公司网址：www.huaruisales.com    （21）恒泰证券股份有限公司    注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意 抽象楼    办公地址：北京市西城区金融大街 17 号中国东谈主寿中心 11 楼    法定代表东谈主：祝艳辉                         第 31 页 共 159 页 客服电话：86-10-83270996 公司网址：www.cnht.com.cn （22）南京证券股份有限公司 公司称呼：南京证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 389 号 办公地址：南京市江东中路 389 号 法东谈主：李剑锋 客服电话：95386 网址：www.nizq.com.cn （23）国金证券股份有限公司 公司称呼：国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号 法东谈主：冉云 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （24）上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室 办公地址：上海市徐汇区田州路 99 号凤凰园 11 号楼 4 楼 法定代表东谈主:金佶 客服电话：021-34013888 公司网址：www.hotjijin.com （25）北京中植基金销售公司 注册地址：北京市北京经济时候设备区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 B 座 21 层、29 层 法定代表东谈主：武建华 客服电话：400-8180-888 公司网址：www.zzfund.com （26）北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室                      第 32 页 共 159 页 办公地址:北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 法定代表东谈主:李楠 客服电话：010-61840600 公司网址：danjuanapp.com （27）上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元 办公地址:中国(上海)开脱贸易测验区张杨路 500 号 10 楼 法定代表东谈主:陶怡 客服电话：021-20435200 公司网址：www.ehowbuy.com （28）京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2 办公地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2 法定代表东谈主：邹保威 客服电话：010-89187658 公司网址：kenterui.jd.com （29）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号 903 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号 903 室 法定代表东谈主:吴强 客服电话：88911818 公司网址:www.ijijin.cn （30）上海联泰基金销售有限公司 注册地址:上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室 办公地址:上海市虹口区临潼路 188 号 法定代表东谈主:尹彬彬 客服电话：400-118-1188 公司网址:bjx.66money.com （31）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2                      第 33 页 共 159 页 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 法定代表东谈主：王伟刚 客服电话：010-56251471 公司网址：www.hcfunds.com （32）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层 法定代表东谈主：张跃伟 客服电话：021-20691869 公司网址：www.erichfund.com.cn （33）北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 法定代表东谈主：盛超 客服电话：010-86325713 公司网址：www.duxiaomanfund.com （34）大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 法定代表东谈主：樊怀东 客服电话：0411-39027802 公司网址：www.yibaijin.com （35）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室 办公地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室 法定代表东谈主：肖雯 客服电话：4000-211-768 公司网址：www.qieman.com （36）北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街 83 号 4 层 407                      第 34 页 共 159 页 办公地址：北京市西城区德胜门外大街 83 号 4 层 407 法定代表东谈主：刘洁 客服电话：010-67000988 公司网址：www.zcvc.com.cn （37）北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座抽象楼 712 室 法定代表东谈主：梁蓉 客服电话：010-66154828-8032 公司网址：www.5irich.com （38）上海爱建基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室 办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路 746 号 法定代表东谈主：马金 客服电话：021-60608999 公司网址：www.ajwm.com.cn （39）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607 办公地址:北京市向阳区安苑路 11 号邮电新闻大厦 6 层 法定代表东谈主:闫振杰 客服电话：400-818-8000 公司网址：www.myfund.com （40）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区西溪路 569 号蚂蚁 A 空间 9 号楼小邮局 法定代表东谈主:王珺 客服电话：0571-26888888 公司网址:www.antfin.com （41）上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层                       第 35 页 共 159 页 办公地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 法定代表东谈主:其实 客服电话：021-54509977 公司网址：www.1234567.com.cn （42）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 法定代表东谈主：王翔 客服电话：021-65370077 公司网址：www.jiyufund.com.cn （43）上海中原钞票投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表东谈主：毛淮平 客服电话：400-817-5666 公司网址：www.amcfortune.com （44）江苏天鼎证券投资征询有限公司 注册地址：南京市秦淮区太平南路 389 号 1002 室 办公地址：江苏省南京市秦淮区太平南路 389 号凤凰和睿 1002 法定代表东谈主：金婷婷 客服电话：025-66001155 公司网址：www.yngw518.com （45）上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号东航滨江中心 1 号楼 1203-1204 法定代表东谈主：黄欣 客服电话：021-33768132 公司网址：www.zzwealth.cn （46）嘉实钞票管理有限公司 注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号                     第 36 页 共 159 页    办公地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号    法定代表东谈主：张峰    客服电话：400-021-8850    公司网址：www.harvestwm.cn    （47）万家钞票基金销售（天津）有限公司    注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾正途 1988 号滨海浙商大厦公寓    办公地址：北京市东城区向阳门北大街 9 号泓晟外洋中心 18 层    法定代表东谈主：戴晓云    客服电话:010-59013895    公司网址：www.wanjiawealth.com    （48）北京虹点基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室    办公地址：北京市经济时候设备区经海三路 109 号院 11 号楼 3 层    法定代表东谈主：何静    客服电话：010-65060227    公司网址：www.hongdianfund.com    （49）泰信钞票基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206    办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206    法定代表东谈主：彭浩    客服电话：010-88499161    公司网址：www.taixincf.com    （50）诺亚正行基金销售有限公司    注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层    办公地址:上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼    法定代表东谈主:吴卫国    客服电话：400-821-5399    公司网址：www.noah-fund.com    （51）上海利得基金销售有限公司                        第 37 页 共 159 页    注册地址：中国(上海)开脱贸易测验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-    办公地址：中国(上海)开脱贸易测验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-    法定代表东谈主:李兴春    客服电话：400-032-5885    公司网址:www.leadfund.com.cn    （52）江苏汇林保大基金销售有限公司    注册地址：南京市高淳区经济设备区古檀正途 47 号    办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室    法定代表东谈主：吴言林    客服电话：025-56878016    公司网址：www.huilinbd.com    （53）中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座 13 层    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座 13 层    法定代表东谈主：张皓    客服电话：400-990-8826    公司网址：www.citicsf.com    （54）上海万得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）开脱贸易测验区浦明路 1500 号 8 层 M 座    办公地址：上海浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 7 楼    法定代表东谈主：简梦雯    客服电话：021-20700800    公司网址：www.520fund.com.cn    （55）上海攀赢基金销售有限公司    注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室    办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号 703 室                        第 38 页 共 159 页   法定代表东谈主：郑新林   客服电话：021-68889206   公司网址：www.pytz.cn   （56）厦门市鑫繁盛控股有限公司   注册地址：厦门市想明区鹭江谈 2 号 1501-1502 室   办公地址：厦门市想明区鹭江谈 2 号第一广场 15 楼   法定代表东谈主：林劲   客服电话：0592-3122733   公司网址：www.xds.com.cn   （57）腾安基金销售（深圳）有限公司   注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）   办公地址：深圳市南山区高新科技园科技中一起腾讯大厦   法定代表东谈主：谭广锋   客服电话：86013388   公司网址：www.tenganxinxi.com   （58）济安钞票（北京）基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307   办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307   法定代表东谈主：杨健   客服电话：400-673-7010   公司网址：http://www.jianfortune.com   （59）北京新浪仓石基金销售有限公司   公司称呼：北京新浪仓石基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室   办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室   法东谈主：穆飞虎   客服电话：010-62675369                       第 39 页 共 159 页    网址：www.xincai.com    （60）博时钞票基金销售有限公司    销售机构：博时钞票基金销售有限公司    注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层    办公地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层    法东谈主：王德英    客服电话：4006105568    网址：www.boserawealth.com    （61）贵州省贵文文化基金销售有限公司    公司称呼：贵州省贵文文化基金销售有限公司    注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升外洋 A 栋 2 单元 5 层    办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业西路 CCDI 大楼一楼    法东谈主：陈成    客服电话：0851-85407888    网址：www.gwcaifu.com    （62）南京苏宁基金销售有限公司    注册地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号    办公地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号    法定代表东谈主：钱燕飞    客服电话：025-66996699    公司网址：www.snjijin.com    （63）深圳众禄基金销售有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    办公地址：深圳市罗湖区戏班路 Halo 广场 4 楼    法定代表东谈主：薛峰    客服电话：0755-33227912    公司网址：www.zlfund.cn    基金管理东谈主可根据情况变更或谐和本基金的销售机构，并在基金管理东谈主网                         第 40 页 共 159 页 站公示。  二、登记机构  鑫元基金管理有限公司  住所：上海市静安区中山北路 909 号 12 层  办公地址：上海市静安区中山北路 909 号 12 层  法定代表东谈主：龙艺  接洽电话：021-20892000  传真：021-20892111  接洽东谈主：包颖  三、出具法律见地书的讼师事务所  称呼： 上海源泰讼师事务所  注册地址：中国上海浦东南路 256 号中原银行大厦 14 层  办公地址：中国上海浦东南路 256 号中原银行大厦 14 层  负责东谈主：廖海  接洽电话：021-51150298  传真：021-51150398  接洽东谈主：刘佳  承办讼师：刘佳、姜亚萍  四、审计基金财产的司帐师事务所  称呼： 安永华明司帐师事务所（特殊芜俚合伙）  注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层  法定代表东谈主：毛鞍宁  电话：010-58153000  传真：010-85188298  接洽东谈主：蔺育化  承办注册司帐师：蔺育化、张一帆                      第 41 页 共 159 页 第 42 页 共 159 页              第六部分   基金份额的分类   一、基金份额分类   本基金根据认购费、申购费、赎回费、销售服务费收取方式的不同，将基 金份额分为不同的类别。其中： 赎回用度的基金份额，称为 A 类基金份额。 根据抓有期限收取赎回用度的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额折柳树立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将折柳蓄意和公告基金份额净值，蓄意公式为蓄意 日各种别基金资产净值除以蓄意日该类别基金份额总和。   投资者可自行选择认购、申购的基金份额类别。   二、在不违反法律律例、基金合同且对基金份额抓有东谈主利益无本色不利影 响的前提下，在履行得当步履后，基金管理东谈主可根据试验情况对基金份额分类 办法及功令进行谐和、或者住手现存基金份额类别的销售、或者增多新的基金 份额类别等，而无需召开基金份额抓有东谈主大会。联系基金份额类别的具体功令 等相关事项届时将另行公告并报中国证监会备案。                第 43 页 共 159 页                第七部分    基金的召募   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息露馅办法》、基金合同过甚他联系规矩召募，并于 2022 年 12 月 16 日经 中国证监会证监许可[2022]3192 号文注册召募。   一、基金类型、运作方式和存续期间   基金类别：股票型、发起式证券投资基金   基金运作方式：契约型、通达式   存续期间：不如期   二、基金份额的发售时候、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得向上 3 个月，具体发售时候见基金份额发 售公告。   通过各销售机构的基金销售网点公设备售，各销售机构的具体名单见基金 份额发售公告以及基金管理东谈主网站上公示的基金销售机构名录。   稳妥法律律例规矩的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、 及格境外投资者、发起资金提供方以及法律律例或中国证监会允许购买证券投 资基金的其他投资东谈主。   三、基金份额面值   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   四、基金的最低召募份额总额和金额   本基金为发起式基金，无最低召募份额总额和金额限制，但发起资金提供 方认购本基金的总金额不少于 1000 万元东谈主民币，且发起资金认购的基金份额抓                  第 44 页 共 159 页 有期限自基金合同告成之日起不少于 3 年，法律律例和监管机构另有规矩的除 外。   五、发起资金的认购   发起资金提供方认购金额不低于 1000 万元东谈主民币，认购的基金份额抓有期 限自基金合同告成之日起不少于三年。其中发起资金起原于基金管理东谈主的鼓吹 资金、基金管理东谈主固有资金、基金管理东谈主高档管理东谈主员或基金经理等东谈主员的资 金。认购份额的高档管理东谈主员或基金经理在上述期限内去职的，不成提前赎回 发起份额。法律律例或中国证监会另有规矩的除外。   本基金发起资金的认购情况见基金管理东谈主届时发布的公告。   六、认购安排   本基金的认购时候由基金管理东谈主根据联系法律律例和《基金合同》确定， 在基金份额发售公告或相关公告中列明。   投资东谈主认购本基金所应提交的文献和具体办理手续详见本基金的基金份额 发售公告或各销售机构的相关业务办理功令。   本基金 A 类基金份额在认购时收取认购用度，C 类基金份额不收取认购费 用。   本基金根据 A 类基金份额投资群体的不同，将收取不同的认购费率，具体 的投资群体分类如下：   （1）特定投资者：指通过直销中心认购本基金 A 类基金份额的照章竖立的 基本养老保障基金、照章制定的企业年金蓄意筹集的资金过甚投资运营收益形 成的企业补充养老保障基金（包括寰宇社会保障基金、经监管部门批准不错投 资基金的所在社会保障基金、企业年金单一蓄意以及相聚蓄意）。如将来出现 经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金管理东谈主可在招募说明书更 新时或发布临时公告将其纳入特定投资者范围，并按规矩向中国证监会备案。   本基金对通过直销中心认购本基金 A 类基金份额的特定投资者收取的认购                第 45 页 共 159 页 费率按其认购金额递减，具体如下：        认购金额（M）                        认购费率        M＜100 万元                        0.10%        M≥500 万元                    按笔收取，1000 元/笔  （2）非特定投资者：指除特定投资者之外的投资者。  非特定投资者认购本基金 A 类基金份额的认购费率按其认购金额递减，具 体如下：        认购金额（M）                        认购费率        M＜100 万元                        1.00%        M≥500 万元                    按笔收取，1000 元/笔  本基金 A 类基金份额的认购用度按摄影关法律律例的规矩，在投资东谈主认购 基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于基金的市集推行、销售、注册登 记等基金召募期间发生的各项用度。  （1）认购本基金 A 类基金份额的蓄意公式为：  认购用度适用比率费率时：  净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）  认购用度＝认购金额－净认购金额  认购份额＝（净认购金额＋利息）/基金份额运行面值  认购用度为固定金额时：                   第 46 页 共 159 页    认购用度＝固定金额    净认购金额=认购金额－认购用度    认购份额＝（净认购金额＋利息）/基金份额运行面值    认购份额的蓄意保留到少许点后两位，少许点两位以后的部分四舍五入， 由此错误产生的收益或损失由基金财产承担。    例 1：某投资东谈主（特定投资者）通过直销中心投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额，认购费率为 0.10%，假设召募期产生的利息为 5.50 元，则可认购 A 类基金份额为：    认购金额=10,000 元    净认购净金额＝10,000/（1＋0.10%）＝9,990.01 元    认购用度＝10,000-9,990.01＝9.99 元    认购份额＝（9,990.01＋5.50）/1.00＝9,995.51 份    即该投资东谈主（特定投资者）投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额，可得 到 9,995.51 份 A 类基金份额。    例 2：某投资东谈主（非特定投资者）投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额， 认购费率为 1.00%，假设召募期产生的利息为 5.50 元，则可认购 A 类基金份额 为：    认购金额=10,000 元    净认购净金额＝10,000/（1＋1.00%）＝9,900.99 元    认购用度＝10,000-9,900.99＝99.01 元    认购份额＝（9,900.99＋5.50）/1.00＝9,906.49 份    即该投资东谈主（非特定投资者）投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额，可 得到 9,906.49 份 A 类基金份额。    （2）认购本基金 C 类基金份额的蓄意公式为：    认购份额=（认购金额+利息）/基金份额运行面值    认购份额的蓄意保留到少许点后两位，少许点两位以后的部分四舍五入， 由此错误产生的收益或损失由基金财产承担。    例：某投资东谈主（特定投资者/非特定投资者）投资 10,000 元认购本基金 C 类基金份额，假设召募期产生的利息为 5.50 元，则可认购 C 类基金份额为：    认购份额＝（10,000＋5.50）/1.00＝10,005.50 份                         第 47 页 共 159 页   即该投资东谈主（特定投资者/非特定投资者）投资 10,000 元认购本基金 C 类 基金份额，可得到 10,005.50 份 C 类基金份额。   （1）投资东谈主认购时，需按销售机构规矩的方式全额缴款。   （2）投资东谈主在召募期内不错屡次认购基金份额，但已受理的认购肯求不得 捣毁。A 类基金份额的认购费按每笔认购肯求单独蓄意。   （3）投资东谈主在 T 日规矩时候内提交的认购肯求，频繁应在 T+2 日到原认购 网点查询认购肯求的受理情况。   （4）销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定告成，而仅代表销售 机构如实招揽到认购肯求。认购的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于认购 肯求及认购份额的阐明情况，投资者应实时查询。不然，由此产生的任何损失 由投资东谈主自行承担。   （1）在基金召募期内，投资东谈主通过销售机构或鑫元基金管理有限公司网上 交游平台初度认购的单笔最低名额为东谈主民币 10 元（含认购费，下同），追加认 购单笔最低名额为东谈主民币 10 元。投资东谈主通过直销中心柜台初度认购的单笔最低 名额为东谈主民币 10,000 元，追加认购单笔最低名额为东谈主民币 1,000 元。   （2）基金管理东谈主可根据市集情况，在法律律例允许的情况下，谐和上述对 认购的金额限制，基金管理东谈主必须在谐和告成前依照《信息露馅办法》的联系 规矩在规矩媒介公告。   （3）如本基金单个投资东谈主（基金管理东谈主、基金管理东谈主高档管理东谈主员或基金 经理等东谈主员行为发起资金提供方除外）累计认购的基金份额数达到或者向上基 金总份额的 50%，基金管理东谈主不错选择比例阐明等方式对该投资东谈主的认购肯求 进行限制。基金管理东谈主接受某笔或者某些认购肯求有可能导致投资者变相秘籍 前述 50%比例要求的，基金管理东谈主有权拒却该等全部或者部分认购肯求。投资 东谈主认购的基金份额数以基金合同告成后登记机构的阐明为准。   七、召募期利息的处理方式   灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额抓有东谈主 所有这个词，其中利息转份额的数据以登记机构的记录为准。                    第 48 页 共 159 页   八、基金管理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募 步履收尾前，任何东谈主不得动用。   九、本基金自 2023 年 4 月 3 日起向社会公开召募，于 2023 年 4 月 25 日 收尾本基金的召募办事。经安永华明司帐师事务所验资，本次召募的净认购金 额为 31,046,666.52 元东谈主民币，认购款项在基金验资阐明之日之前产生的银行 利息共计 5,208.18 元东谈主民币。上述资金已于 2023 年 4 月 27 日全额划入本基 金在基金托管东谈主国投证券股份有限公司开立的基金托管专户。                    第 49 页 共 159 页               第八部分   基金合同的告成   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方认购本基金的 金额不少于 1000 万元东谈主民币且承诺抓有期限自基金合同告成之日起不少于 3 年 的条件下，基金召募期届满或基金管理东谈主依据法律律例及招募说明书不错决定 住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，验资讲演需对发起资金提 供方过甚抓有份额进行专门说明，自收到验资讲演之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主理理完毕基金备案手续并取 得中国证监会书面阐明之日起，《基金合同》告成；不然《基金合同》不告成。 基金管理东谈主在收到中国证监会阐明文献的次日对《基金合同》告成事宜赐与公 告。基金管理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履 收尾前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同不成告成时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未餍足基金备案条件，基金管理东谈主应当承担下列职责： 同期活期进款利息； 基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自 承担。   三、基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和资产规模   基金合同告成满 3 年之日，若基金资产规模低于 2 亿元，无需召开抓有东谈主 大会审议，基金合同应当完了，且不得通过召开基金抓有东谈主大会的方式延续。 若届时的法律律例或中国证监会规矩发生变化，上述完了规矩被取消、蜕变或 补充，则本基金不错参照届时灵验的法律律例或中国证监会规矩实施。                 第 50 页 共 159 页   《基金合同》告成满 3 年后络续存续的，勾通 20 个办事日出现基金份额抓 有东谈主数目活气 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当 在如期讲演中赐与露馅；勾通 60 个办事日出现前述情形的，基金管理东谈主应当在 与其他基金合并或者完了基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会 进行表决。   法律律例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。   四、根据联系规矩，本基金餍足基金合同告成条件，基金合同于 2023 年 4 月 27 日慎重告成。自基金合同告成之日起，本基金管理东谈主慎重滥觞管理本基金。                 第 51 页 共 159 页          第九部分    基金份额的申购与赎回  一、申购和赎回场地  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理 东谈主在本招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减 销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销 售业务的营业场地或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。  二、申购和赎回的通达日实时候  投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交 易所、深圳证券交游所及相关金融期货交游所的平常交游日的交游时候（若本 基金参与港股通交游且该交游日为非港股通交游日，则本基金有权不通达申购、 赎回，并按规矩进行公告），但基金管理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求 或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同告成后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游 时候变更或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述通达日及通达时候进行 相应的谐和，但应在实施日前依照《信息露馅办法》的联系规矩在规矩媒介上 公告。  基金管理东谈主可根据试验情况照章决定本基金滥觞办理申购的具体日历，具 体业务办理时候在申购滥觞公告中规矩。  基金管理东谈主自基金合同告成之日起不向上 3 个月滥觞办理赎回，具体业务 办理时候在赎回滥觞公告中规矩。  在确定申购滥觞与赎回滥觞时候后，基金管理东谈主应在申购、赎回通达日前 依照《信息露馅办法》的联系规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的滥觞时候。  基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者转念。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或转 换肯求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回或转念价钱为下一通达                 第 52 页 共 159 页 日基金份额申购、赎回或转念的价钱。   三、申购与赎回的原则 份额净值为基准进行蓄意； 限定赎回； 投资者的正当权益不受挫伤并得到公正对待。   基金管理东谈主可在不违反法律律例规矩，且对基金份额抓有东谈主利益无本色性 不利影响的情况下，对上述原则进行谐和。基金管理东谈主必须在新功令滥觞实施 前依照《信息露馅办法》的联系规矩在规矩媒介上公告。   四、申购与赎回的步履   投资东谈主必须根据销售机构规矩的步履，在通达日的具体业务办理时候内提 出申购或赎回的肯求。   投资东谈主在提交申购肯求时须按销售机构规矩的方式备足申购资金，投资东谈主 在提交赎回肯求时须抓有浪掷的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回肯求 无效。   投资东谈主申购基金份额时，必须在规矩的时候内全额托付申购款项，投资东谈主 托付申购款项，申购成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购告成。   基金份额抓有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时， 赎复活效。投资东谈主赎回肯求告成后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内将 赎回款项从基金托管账户划出。在发生深广赎回或基金合同载明的其他暂停赎 回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同联系要求处理。   遇交游所或交游市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故                  第 53 页 共 159 页 障、港股通交游系统故障或港股通资金交收功令限制或其他非基金管理东谈主及基 金托管东谈主所能遏抑的因素影响业务处理过程，则赎回款项划付时候相应顺延。   基金管理东谈主应以交游时候收尾前受理灵验申购和赎回肯求确今日行为申购 或赎回肯求日（T 日），在平常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的 灵验性进行阐明。T 日提交的灵验肯求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销 售网点柜台或以销售机构规矩的其他方式查询肯求的阐明情况。若申购不成立 或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。如相关法律律例以及中国证监会另有 规矩，则依规矩实施。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定告成，而仅代表销售 机构如实招揽到肯求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于申 请的阐明情况，投资者应实时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务， 致使其相关权益受损的，基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构不承担由此 形成的损失或不利后果。   基金管理东谈主可在不违反法律律例的范围内，在对基金份额抓有东谈主利益无实 质性不利影响的前提下，照章对上述申购和赎回肯求的阐明时候进行谐和，并 必须在谐和实施日前按照《信息露馅办法》的联系规矩在规矩媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 基金的单笔最低金额为东谈主民币 10 元（含申购费，下同），追加申购单笔最低金 额为东谈主民币 10 元。投资东谈主通过直销中心柜台初度申购的单笔最低金额为东谈主民币 不受初度申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制。 少于 10 份的，基金管理东谈主有权强制该基金份额抓有东谈主全部赎回其在该销售机构 单个交游账户抓有的基金份额。 参见更新的招募说明书或相关公告。                  第 54 页 共 159 页 参见更新的招募说明书或相关公告。 规模或比例上限请参见更新的招募说明书或相关公告。 基金管理东谈主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权 益。基金管理东谈主基于投资运作与风险遏抑的需要，可选择上述措施对基金规模 赐与遏抑。具体规矩请参见更新的招募说明书或相关公告。 和赎回份额的数目限制，或新增规模遏抑措施。基金管理东谈主必须在谐和实施前 依照《信息露馅办法》的联系规矩在规矩媒介上公告。  六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途  本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类基金份额不收取申购费 用。  本基金根据 A 类基金份额投资群体的不同，将收取不同的申购费率，具体 的投资群体分类如下：  （1）特定投资者：指通过直销中心申购本基金 A 类基金份额的照章竖立的 基本养老保障基金、照章制定的企业年金蓄意筹集的资金过甚投资运营收益形 成的企业补充养老保障基金（包括寰宇社会保障基金、经监管部门批准不错投 资基金的所在社会保障基金、企业年金单一蓄意以及相聚蓄意）。如将来出现 经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金管理东谈主可在招募说明书更 新时或发布临时公告将其纳入特定投资者范围，并按规矩向中国证监会备案。  本基金对通过直销中心申购本基金 A 类基金份额的特定投资者收取的申购 费率按其申购金额递减，具体如下：      申购金额（M）                    申购费率                第 55 页 共 159 页           M＜100 万元                        0.12%           M≥500 万元                    按笔收取，1000 元/笔  （2）非特定投资者：指除特定投资者之外的投资者。  非特定投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率按其申购金额递减，具 体如下：          申购金额（M）                         申购费率           M＜100 万元                        1.20%           M≥500 万元                    按笔收取，1000 元/笔  申购用度由申购本基金 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产。因 红利再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购用度。  投资者在赎回本基金 A 类、C 类基金份额时，赎回费由赎回该类基金份额的 投资者承担，在基金份额抓有东谈主赎回基金份额时收取。本基金的赎回费率按基 金份额抓有东谈主抓有该部分基金份额的时候分段设定赎回费率，具体赎回费率如 下：      基金份额类别          抓随机候（N）                 赎回费率                          N＜7 天                    1.50%      A 类基金份额                      第 56 页 共 159 页                  N≥180 天          0%                   N＜7 天          1.50%   C 类基金份额       7 天≤N＜30 天       0.50%                   N≥30 天          0%   对于抓续抓有 A 类基金份额少于 30 天的投资者收取的赎回费，将全额计入 基金财产；对抓续抓有 A 类基金份额不少于 30 天但少于 90 天的投资者收取的 赎回费，将赎回费总额的 75%计入基金财产；对抓续抓有 A 类基金份额不少于 对于抓续抓有 C 类基金份额少于 30 天的投资者收取的赎回费，将全额计入基金 财产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息露馅办法》的联系规矩在规矩媒 介上公告。 制，以确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作表率遵摄影关法律律例以 及监管部门、自律功令的规矩。 份额抓有东谈主权益产生本色性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销蓄意， 如期或不如期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，按相关监管部门要 求履行必要手续后，基金管理东谈主不错得当调低基金销售费率。   七、申购份额与赎回金额的蓄意 值在今日收市后蓄意，并按基金合同的约定公告。遇特殊情况，经履行得当程                 第 57 页 共 159 页 序后，不错得当蔓延蓄意或公告。    本基金申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，灵验 份额单元为份，上述蓄意结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。    （1）申购本基金 A 类基金份额的蓄意公式为：    申购用度适用比率费率时：    净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）    申购用度=申购金额－净申购金额    申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    申购用度为固定金额时：    申购用度＝固定金额    净申购金额=申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    例 1：某投资东谈主（特定投资者）通过直销中心申购本基金 A 类基金份额 则其可得到的申购份额为：    净申购金额=40,000/（1+0.12%）=39,952.06 元    申购用度=40,000-39,952.06=47.94 元    申购份额=39,952.06/1.0400=38,415.44 份    即该投资东谈主（特定投资者）投资 40,000 元申购本基金 A 类基金份额，可得 到 38,415.44 份 A 类基金份额。    例 2：某投资东谈主（非特定投资者）申购本基金 A 类基金份额 40,000 元，申 购费率为 1.20%，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的 申购份额为：    净申购金额=40,000/（1+1.20%）=39,525.69 元    申购用度=40,000-39,525.69=474.31 元    申购份额=39,525.69/1.0400=38,005.47 份    即该投资东谈主（非特定投资者）投资 40,000 元申购本基金 A 类基金份额，可 得到 38,005.47 份 A 类基金份额。                        第 58 页 共 159 页    （2）申购本基金 C 类基金份额的蓄意公式为：    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    例：某投资东谈主（特定投资者/非特定投资者）申购本基金 C 类基金份额 额为：    申购份额＝10,000/1.0560＝9,469.70 份    即该投资东谈主（特定投资者/非特定投资者）投资 10,000 元申购本基金 C 类 基金份额，可得到 9,469.70 份 C 类基金份额。    本基金的赎回金额为按试验阐明的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净 值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述蓄意结果均按四舍五入方法， 保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    本基金赎回金额的蓄意公式为：    赎回总金额=赎回份额×赎回当日各种基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额－赎回用度    例 1：某投资者赎回 10,000 份 A 类基金份额，份额抓有期限 50 天，对应赎 回费率为 0.50%，假设赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.1200 元，则 其可得到的赎回金额为：    赎回总金额=10,000×1.1200=11,200.00 元    赎回用度=11,200.00×0.50%=56.00 元    净赎回金额=11,200.00-56.00=11,144.00 元    即：投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，份额抓有期限 50 天，假 设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到的净赎回金额为    例 2：某投资者赎回 10,000 份 C 类基金份额，份额抓有期限 10 天，对应赎 回费率为 0.50%，假设赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.1200 元，则 其可得到的赎回金额为：    赎回总金额=10,000×1.1200=11,200.00 元    赎回用度=11,200.00×0.50%=56.00 元                        第 59 页 共 159 页    净赎回金额=11,200.00-56.00=11,144.00 元    即：投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，份额抓有期限 10 天，假 设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到的净赎回金额为    八、拒却或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 法蓄意当日基金资产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额抓有东谈主利益的情形。 商阐明后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购肯求。 份额的比例达到或者向上 50%，或者变相秘籍 50%聚拢度的情形。 资者单日或单笔申购金额上限的。 金销售系统、登记结算系统、证券登记系统或基金司帐系统无法平常运行。    发生上述第 1、2、3、5、6、9、10、11 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主 决定暂停接受投资东谈主申购肯求时，基金管理东谈主应当根据联系规矩在规矩媒介上 刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购肯求被全部或部分拒却，被拒却的申购 款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东谈主应实时收复 申购业务的办理。                        第 60 页 共 159 页   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎 回款项： 法蓄意当日基金资产净值。 商阐明后，基金管理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基 金管理东谈主应按规矩报中国证监会备案，已阐明的赎回肯求，基金管理东谈主应足额 支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的 比例分配给赎回肯求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形， 按基金合同的相关要求处理。基金份额抓有东谈主在肯求赎回时可事前选择将当日 可能未获受理部分赐与捣毁。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东谈主应实时恢 复赎回业务的办理并公告。   十、深广赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基 金转念中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金转念中转入肯求份 额总和后的余额）向向前一通达日的基金总份额的 10%，即以为是发生了深广 赎回。   当基金出现深广赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合现象决 定全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有身手支付投资东谈主的全部赎回肯求时，                 第 61 页 共 159 页 按平常赎回步履实施。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有困难或认 为因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额 10%的 前提下，可对其余赎回肯求脱期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回 部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错选择脱期赎回或取消赎回。选择脱期赎回 的，将自动转入下一个通达日络续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被捣毁。脱期的赎回肯求与下一通达日赎回申 请一并处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础蓄意赎回金 额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确选择， 投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份 额的限制。   （3）当本基金发生深广赎回，且单个基金份额抓有东谈主赎回肯求向向前一个 办事日总份额 20%以上时，如基金管理东谈主以为支付该投资东谈主的赎回肯求有困难 或以为因支付该投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值造 成较大波动的，基金管理东谈主可对其实施脱期办理赎回肯求，对于该基金份额抓 有东谈主当日向上上一办事日基金总份额 20%以上的那部分赎回肯求，将进行脱期 办理；对于该基金份额抓有东谈主 20%以内的部分，基金管理东谈主不错根据前段“（1） 全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定方式与其他基金份额抓有东谈主的赎回 肯求一并办理。对于未能赎回部分，如该抓有东谈主在提交赎回肯求时选择取消赎 回，则其当日未获受理的部分赎回肯求将被捣毁；选择脱期赎回的，将自动转 入下一个通达日络续赎回，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基 础蓄意赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。   （4）暂停赎回：勾通 2 个通达日以上（含本数）发生深广赎回，如基金管 理东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；仍是接受的赎回肯求不错减速 支付赎回款项，但不得向上 20 个办事日，并应当在规矩媒介上进行公告。   当发生上述深广赎回并脱期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者 招募说明书规矩的其他方式在 3 个交游日内文书基金份额抓有东谈主，说明联系处                第 62 页 共 159 页 理方法，同期依照《信息露馅办法》的联系规矩在规矩媒介上刊登公告。  十一、暂停申购或赎回的公告和重新通达申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 规矩在规矩媒介上刊登重新通达申购或赎回的公告；也不错根据试验情况在暂 停公告中明确重新通达申购或赎回的时候，届时不再另行发布重新通达的公告。  十二、基金转念  基金管理东谈主不错根据相关法律律例以及基金合同的规矩决定开办本基金与 基金管理东谈主管理的其他基金之间的转念业务，基金转念不错收取一定的转念费， 相关功令由基金管理东谈主届时根据相关法律律例及基金合同的规矩制定并公告， 并提前见告基金托管东谈主与相关机构。  十三、基金的非交游过户  基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实施等情 形而产生的非交游过户以及登记机构认同、稳妥法律律例的其它非交游过户或 者按摄影关法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理的步履。不管在上述 何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东谈主， 或者按摄影关法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理。  秉承是指基金份额抓有东谈主物化，其抓有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承； 捐赠指基金份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实施是指司法机构依据告成司法文书将基金份额抓有东谈主抓有 的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提 供基金登记机构要求提供的相关贵寓，对于稳妥条件的非交游过户肯求按基金 登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的范例收费。  十四、基金的转托管  基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基                第 63 页 共 159 页 金销售机构不错按照规矩的范例收取转托管费。  十五、如期定额投资蓄意  基金管理东谈主不错为投资东谈主理理如期定额投资蓄意，具体功令由基金管理东谈主 另行规矩。投资东谈主在办理如期定额投资蓄意时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金管理东谈主在相关公告或更新的招募说明书中所规矩的定 期定额投资蓄意最低申购金额。  十六、基金的冻结、解冻和质押  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构认同、稳妥法律律例的其他情况下的冻结与解冻。  基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍 然参与收益分配与支付。法律律例另有规矩的除外。  如相关法律律例允许基金管理东谈主理理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东谈主将制定和实施相应的业务功令。  十七、基金份额的转让  在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额抓有东谈主 通过中国证监会认同的交游场地或者通过其他方式进行份额转让的肯求并由登 记机构办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将 提前公告，基金份额抓有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务功令办理基金份额转 让业务。  十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧 袋机制”章节或届时发布的相关公告。  十九、在不违反相关法律律例且对基金份额抓有东谈主利益无本色性不利影响 的前提下，基金管理东谈主可根据具体情况，在履行得当步履后对上述申购和赎回 以及相关业务的安排进行补充和谐和并提前公告，无需召开基金份额抓有东谈主大                第 64 页 共 159 页 会审议。        第 65 页 共 159 页                第十部分   基金的投资   一、投资方针   本基金在中国经济增长的大配景下，通过对企业基本面的深远计议，重心 投资将来预期成长性精采的上市公司，同期严格遏抑投资组合风险，力图完毕 基金资产的遥远稳健升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有精采流动性的金融用具，包括国内照章刊行或上 市的股票（包括主板、创业板以过甚他经中国证监会核准或注册上市的股票）、 存托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、金融债、央行单子、企业债、 公司债、中期单子、所在政府债、政府支抓债券、政府支抓机构债券、次级债、 证券公司短期公司债券、可转念债券（含交游分离可转债）、可交换债券、短 期融资券、超短期融资券等）、资产支抓证券、债券回购、同行存单、银行存 款（包括协议进款、如期进款过甚他银行进款等）、货币市集用具、股指期货、 国债期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须稳妥 中国证监会相关规矩）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适 当步履后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产占基金资产的比例为 80%- 日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保抓现 金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履 行得当步履后，不错谐和上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金的投资策略主要包括资产配置策略和个股精选策略。其中，资产配                 第 66 页 共 159 页 置策略用于确定大类资产配置比例以灵验秘籍系统性风险；个股精选策略主要 用于挖掘股票市集中以成长为驱动的优质上市公司。   （一）资产配置策略   本基金接纳从上至下为主的分析模式、定性分析和定量分析相结合的计议 方式，追踪宏不雅经济数据（GDP 增长率、PPI、CPI、工业增多值、收支口贸易 数据等）、宏不雅政策导向、市集趋势和资金流向等多方面因素，评估股票、债 券、货币市集用具及现款等大类资产的估值水善良投资价值，并运用上述大类 资产之间的相互关联性制定本基金的大类资产配置比例，并应时进行谐和。   （二）股票投资策略   （1）去两年 ROE 均位于所处行业的前 50%；   （2）将来三年平均预期收入和净利润增速高于同期口头 GDP 增速。   本基金将从中挖掘具有精采成长后劲的上市公司，构建投资标的股票库。   成长特征：企业所属的行业处于成长性阶段，具备精采的发展趋势；或者 诚然行业相对踏实，可是企业自身的成长性较为杰出。本基金将覆按企业所处 的产业周期、行业发展空间、行业聚拢度、渗入率、企业自身的增长速率等来 筛选成长型企业。   本基金将抽象评价上市公司曩昔两年的成长性，重心覆按杠杆水平、收现 率、市盈率、市净率、净营运周期、每股收益波动性、净资产收益率、现款充 足率等方针，通过仔细分析入选个股行业属性后，筛选管理优秀、具有成长性、 行业地位发轫的高品性上市公司行为主要投资对象，构建投资标的的股票库， 构建投资组合及动态谐和。   本基金可通过内地与香港股票市集互联互通机制投资于香港股票市集，将 抽象相比并优先选择将基本面健康、抓续创造利润身手强、事迹增长后劲大、 具有市集竞争上风的港股通标的股票纳入本基金的股票投资组合。   （三）债券投资组合策略   在债券组合的构建和谐和上，本基金将根据国表里宏不雅经济环境、利率走 势、收益率弧线变化趋势和信用风险环境等因素抽象分析，动态谐和债券组合， 悉力获取稳健的投资收益。                 第 67 页 共 159 页  久期配置是根据对宏不雅经济数据、金融市集运行脾性等各方面因素的分析 确定组合的合座久期，在谨守组合久期与运作周期的期限得当匹配的前提下， 灵验地遏抑合座资产风险。当预测利率上升时，得当镌汰投资组合的方针久期， 预测利率水平申斥时，得当延长投资组合的方针久期。  本基金在对宏不雅经济周期和货币政策分析下，对收益率弧线形态可能变化 给予标的性的判断；同期根据收益率弧线的历史趋势、将来各期限的供给漫衍 以及投资者的期限偏好，预测收益率期限结构的变化形态，从而确定合理的组 合期限结构。通过接纳聚拢策略、两头策略和梯形策略等，在遥远、中期和短 期债券间进行动态谐和，从而达到预期收益最大化的目的。  类属资产配置策略是指现款、不同类型固定收益品种之间的配置。在确定 组合久期和期限结构漫衍的基础上，根据各品种的流动性、收益性以及信用风 险等确定各子类资产的配置权重，即确定债券、进款、回购以及现款等资产的 比例。类属配置主要根据各部分的相对价值确定，增抓相对低估、价钱将上升 的类属，减抓相对高估、价钱将下降的类属，从而获取较高的总答复。  对于国债、央行单子等非信用类债券，本基金将根据宏不雅经济变量和宏不雅 经济政策的分析，预测将来收益率弧线的变动趋势，抽象辩论组合流动性决定 投资品种；对于信用类债券，本基金将根据刊行东谈主的公司配景、行业脾性、盈 利身手、偿债身手、流动性等因素，对信用债进行信用风险评估，积极发掘信 用利差具有相对投资契机的个券进行投资，并选择分散化投资策略，严格遏抑 组合合座的负约风险水平。  可转念债券（含交游分离可转债）、可交换债券兼具权益类证券与固定收 益类证券的脾性，具有招架下行风险、共享股票价钱高涨收益的脾性。可转念 债券、可交换债券的选择结合其债性和股性特征，在对公司基本面和转债要求 深远计议的基础上进行估值分析，投资于公司基本面优良、具有较高安全角落 和精采流动性的可转念债券、可交换债券，获取稳健的投资答复。                第 68 页 共 159 页  本基金投资证券公司短期公司债券，基金管理东谈主将根据审慎原则，制定严 格的投资决策过程和风险遏抑轨制，以注意信用风险、流动性风险等各样风险。  投资证券公司短期公司债券的关节在于系统分析和追踪证券公司的基本面 情况，本基金主要通过定量与定性相结合的计议及分析方法进行投资证券公司 短期公司债券的选择和投资。定量分析方面，基金管理东谈主将珍爱温雅债券刊行 东谈主的财务现象，包括刊行主体的偿债身手、盈利身手、现款流获取身手以及发 行主体的遥远本钱结构等。定性分析则重心温雅所刊行债券的具体要求以及发 行主体情况。  （四）资产支抓证券投资策略  证券化是将短少流动性但省略产生踏实现款流的资产，通过一定的结构化 安排，对资产中的风险与收益进行分离组合，进而转念成不错出售、流通，并 带有固定收入的证券的过程。家具投资关节在于对基础资产质地及将来现款流 的分析，本基金将在国内资产证券化家具具体政策框架下，接纳基本面分析和 数目化模子相结合，对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严 格遏抑资产支抓证券的总体投资规模并进行分散投资，以申斥流动性风险。  （五）金融繁衍品投资策略  为更好地完毕投资方针，本基金在注重风险管理的前提下，以套期保值为 目的，戒指运用股指期货。本基金利用股指期货合约流动性好、交游成本低和 杠杆操作等脾性，提高投资组合运作效率。本基金选择套期保值的方式参与股 指期货的投资交游，以管理市集风险和谐和股票仓位为主要目的。  为灵验遏抑债券投资的系统性风险，本基金将结合对宏不雅经济局面和证券 趋势的判断，通过对债券市集进行定性和定量的分析，根据风险管理的原则， 以套期保值为目的，戒指运用国债期货来提高投资组合的运作效率。在国债期 货投资过程中，本基金将发轫对国债期货和现货基差、国债期货的流动性水平 等方针进行追踪监控，在追求基金资产安全的基础上，悉力完毕基金资产的中 遥远踏实升值。  （六）存托凭证投资策略                第 69 页 共 159 页    本基金可投资存托凭证，投资策略依照境内上市交游的股票投资策略实施。 具体将结合对宏不雅经济现象、行业景气度、公司竞争上风、公司治理结构、估 值水平等因素的分析判断，选择投资价值高的存托凭证进行投资。    四、投资限制    基金的投资组合应谨守以下限制：    （1）本基金投资于股票资产占基金资产的比例为 80%-95%（其中投资于港 股通标的股票的比例不向上股票资产的 50%）；    （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交游保 证金后，应当保抓现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值（若同期抓有一家公司刊行 的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股揣摸市值）不向上基金资产净值的 10%；    （4）本基金管理东谈主管理的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不向上该证 券（若同期抓有一家公司刊行的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股揣摸蓄意）的 10%；    （5）本基金投资于脱色原始权益东谈主的各种资产支抓证券的比例，不得向上 基金资产净值的 10%；    （6）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得向上基金资产净值的    （7）本基金抓有的脱色（指脱色信用级别）资产支抓证券的比例，不得超 过该资产支抓证券规模的 10%；    （8）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于脱色原始权益东谈主的各种资产支抓 证券，不得向上其各种资产支抓证券揣摸规模的 10%；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证券。 基金抓有资产支抓证券期间，如果其信用等级下降、不再稳妥投资范例，应在 评级讲演发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不向上本基金的 总资产，本基金所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得向上                    第 70 页 共 159 页 基金资产净值的 40%，参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的最遥远限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；    （12）本基金管理东谈主管理的全部通达式基金抓有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得向上该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投 资组合抓有一家上市公司刊行的可流通股票，不得向上该上市公司可流通股票 的 30%；    （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣摸不得向上基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主 之外的因素致使基金不稳妥该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受 限资产的投资；    （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游 敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资 范围保抓一致；    （15）本基金资产总值不向上基金资产净值的 140%；    （16）本基金投资股指期货的，在职何交游日日终，抓有的买入股指期货 合约价值不得向上基金资产净值的 10%；本基金在职何交游日日终，抓有的卖 出股指期货合约价值不得向上基金抓有的股票总市值的 20%；本基金在职何交 易日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得向上上一交游日基 金资产净值的 20%；本基金抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值， 揣摸（轧差蓄意）应当稳妥基金合同对于股票投资比例的联系约定；    （17）本基金投资国债期货的，在职何交游日日终，抓有的买入国债期货 合约价值，不得向上基金资产净值的 15%；本基金在职何交游日日终，抓有的 卖出洋债期货合约价值不得向上基金抓有的债券总市值的 30%；本基金在职何 交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得向上上一交游日 基金资产净值的 30%；基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、卖出洋债期货合约价值，揣摸（轧差蓄意）应当稳妥基金合同关 于债券投资比例的联系约定；    （18）在本基金投资期货的任何交游日日终，本基金抓有的买入国债期货 和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得向上基金资产净值的 95%，其 中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓                 第 71 页 共 159 页 证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实施，与 境内上市交游的股票合并蓄意，法律律例或监管机构另有规矩的从其规矩；   （20）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（13）、（14）协议定之外，因证券或期货市集 波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资 比例不稳妥上述规矩投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行谐和， 但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律律例另有规矩的，从其规矩。   基金管理东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同告成之 日起滥觞。   法律律例或监管部门取消或谐和上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主 在履行得当步履后，则本基金投资不再受相关限制或按谐和后的规矩实施。   为谐和基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、阁下证券交游价钱过甚他不正直的证券交游行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会规矩拦阻的其他行动。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓吹、实 际遏抑东谈主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联交游的，应当稳妥基金的投资方针和投资策略，谨守基 金份额抓有东谈主利益优先原则，注意利益碎裂，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集公正合理价钱实施。相关交游必须事前得到基金托管东谈主的同意， 并按法律律例赐与露馅。要紧关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事               第 72 页 共 159 页 项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金管理 东谈主履行得当步履后，则本基金投资不再受相关限制或按照变更后的规矩实施。   五、事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为：中证 500 指数收益率*60%+恒生指数收益率 *20%+银行活期进款利率（税后）*20%。   中证 500 指数是由中证指数有限公司编制，由全部 A 股中剔除沪深 300 指 数因素股及总市值名次前 300 名的股票后，总市值名次靠前的 500 只股票组成， 抽象反馈中国 A 股市集中一批中小市值公司的股票价钱推崇。   恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票市集中的几许上市 股票为成份股样本，以其流通市值为权数的加权平均股价指数，是反馈香港股 市价幅趋势最有影响的一种股价指数。   基于本基金的投资范围和投资比例限制，选用如上事迹相比基准省略确凿 反馈本基金的风险收益特征。   如果指数编制单元蜕变指数称呼，或者今后法律律例发生变化，或者有更 泰斗的、更能为市集深广接受的事迹相比基准推出，或者是市集上出现愈加适 合用于本基金的事迹基准的指数时，本基金不错在与基金托管东谈主协商一致的情 况下，在按照监管部门要求履行得当步履后变更事迹相比基准并实时公告，无 需召开基金份额抓有东谈主大会。如果本基金事迹相比基准所参照的指数在将来不 再发布时，基金管理东谈主不错按相关监管部门要求履行相关手续后，依据谐和基 金份额抓有东谈主正当权益的原则，考中相似的或可替代的指数行为事迹相比基准 的参照指数，而无需召开基金份额抓有东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益高于货币市集基金、债券型 基金和羼杂型基金。   本基金如果投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资 标的、市集轨制以及交游功令等互异带来的私有风险。                  第 73 页 共 159 页     七、基金管理东谈主代表基金诈骗相关权利的处理原则及方法 额抓有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。     八、侧袋机制的实施和投资运作安排     当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基 金份额抓有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并征询司帐 师事务所见地后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额抓有东谈主大会审议。     侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。     侧袋账户的实施条件、实施步履、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制” 章节的规矩。     九、基金投资组合讲演     基金管理东谈主的董事会及董事保证本讲演所载贵寓不存在子虚纪录、误导性 阐发或要紧遗漏，并对其内容竟然凿性、准确性和竣工性承担个别及连带职责。     基金托管东谈主根据本基金合同规矩，复核了本讲演中的财务方针、净值推崇 和投资组合讲演等内容，保证复核内容不存在子虚纪录、误导性阐发或者要紧 遗漏。     本投资讲演中所载数据截止至 2024 年 3 月 31 日。本讲演中财务贵寓未经 审计。 序          名目             金额（元）    占基金总资产的比                   第 74 页 共 159 页 号                                               例（%）      其中：股票                  9,976,138.36            87.82      其中：债券                    713,616.44               6.28      资产支抓证券                             -                 -      其中：买断式回购的买入返                                         -                 -      售金融资产     （1）讲演期末按行业分类的境内股票投资组合                                                 占基金资产净 代码         行业类别          公允价值（元）                                                 值比例（%） A    农、林、牧、渔业                      444,813.00          3.93 B    采矿业                           292,740.00          2.59                   第 75 页 共 159 页 C   制造业                           7,603,097.32   67.18 D   电力、热力、燃气及水生     产和供应业                                    -       - E   建筑业                                      -       - F   批发和零卖业                                   -       - G   交通输送、仓储和邮政业                     254,475.00    2.25 H   住宿和餐饮业                                   -       - I   信息传输、软件和信息技     术服务业                            210,687.04    1.86 J   金融业                                      -       - K   房地产业                                     -       - L   租借和商务服务业                        298,368.00    2.64 M   科学计议和时候服务业                      292,315.00    2.58 N   水利、环境和环球设施管     理业                                       -       - O   住户服务、修理和其他服     务业                                       -       - P   莳植                              308,779.00    2.73 Q   卫生和社会办事                                  -       - R   文化、体育和文娱业                       270,864.00    2.39 S   抽象                                       -       -                  第 76 页 共 159 页       揣摸                               9,976,138.36          88.15      （2）讲演期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      注：本基金本讲演期末未抓有港股通投资股票。      （1）讲演期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投 资明细       股票代              数目       公允价值            占基金资产净值比 序号             股票称呼         码             （股）         （元）                 例（%） 序号          债券品种      公允价值（元）            占基金资产净值比例（%）                       第 77 页 共 159 页        其中：政策性金融                                        -                       -        债        可转债（可交换        债） 明细       债券代                 数目        公允价值           占基金资产净值比 序号             债券称呼         码                 （张）         （元）            例（%） 证券投资明细      注：本基金本讲演期末未抓有资产支抓证券。 资明细      注：本基金本讲演期末未抓有贵金属。 明细      注：本基金本讲演期末未抓有权证。                           第 78 页 共 159 页  （1）讲演期末本基金投资的股指期货抓仓和损益明细  注：本基金本讲演期末未抓有股指期货。  （2）本基金投资股指期货的投资政策  本基金本讲演期内未抓有股指期货。  （1）本期国债期货投资政策  本基金本讲演期内未投资国债期货。  （2）讲演期末本基金投资的国债期货抓仓和损益明细  注：本基金本讲演期末未抓有国债期货。  （3）本期国债期货投资评价  本基金本讲演期内未投资国债期货。  （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案 看望，或在讲演编制日前一年内受到公开非难、处罚的情形  本讲演期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案看望或 在讲演编制日前一年受到公开非难、处罚的情况。  （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同规矩的备选股票库  本讲演期内基金投资的前十名股票不存在超出基金合同规矩的备选股票库 的情况。  （3）其他资产组成 序号      称呼                      金额（元）                第 79 页 共 159 页 （4）讲演期末抓有的处于转股期的可转念债券明细 注：本基金本讲演期末未抓有处于转股期的可转念债券。 （5）讲演期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本讲演期末前十名股票中不存在流通受限情况。             第 80 页 共 159 页                          第十一部分       基金的事迹    基金管理东谈主承诺以敦厚信用、发愤尽责的原则管理和运用基金资产，但不 保证基金一定盈利。    基金的过往事迹并不代表其将来推崇。投资有风险，投资者在作出投资决 策前应仔细阅读本基金招募说明书。    历史时候段本基金份额净值增长率过甚与同期事迹相比基准收益率的相比                      （截止时候 2024 年 3 月 31 日）                          鑫元成长驱动股票发起式 A                                               事迹比                          份额净       事迹比             份额净值                              较基准                          值增长       较基准                 ①－          ②－   阶段         增长率                              收益率                          率范例       收益率                 ③           ④               ①                               范例差                          差②         ③                                                ④ 月 27 日(基 金合同告成                -                    -                   - 日)至 2023    14.48%                9.55%               4.93% 年 12 月 31     日                                           -                   - 月 1 日至      -3.93%       2.00%                1.38%               0.62% 月 31 日                          鑫元成长驱动股票发起式 C                                               事迹比                          份额净       事迹比             份额净值                              较基准                          值增长       较基准                 ①－          ②－              增长率                              收益率                          率范例       收益率                 ③           ④               ①                               范例差                          差②         ③                                                ④                              第 81 页 共 159 页 月 27 日(基 金合同告成                -                    -                   - 日)至 2023    14.73%                9.55%               5.18% 年 12 月 31     日                                           -                   - 月 1 日至      -4.02%       2.00%                1.38%               0.62% 月 31 日                              第 82 页 共 159 页              第十二部分      基金的财产  一、基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息和基金应收款 项以过甚他资产的价值总和。  二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东谈主根据相关法律律例、表轻易文献为本基金开立资金账户、证券 账户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基 金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构、基金登记机构和证券经纪机构自有的 财产账户以过甚他基金财产账户相零丁。  四、基金财产的守护和刑事职责  本基金财产零丁于基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和证券经纪机 构的财产，并由基金托管东谈主和证券经纪机构守护。基金管理东谈主、基金托管东谈主、 基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权 东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基金 合同》的规矩刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。  基金管理东谈主、基金托管东谈主和证券经纪机构因照章斥逐、被照章捣毁或者被 照章宣告收歇等原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管 理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金 管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基 金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制实施。                 第 83 页 共 159 页              第十三部分   基金资产估值  一、估值日  本基金的估值日为本基金相关的证券、期货交游场地的交游日以及国度法 律律例规矩需要对外露馅基金净值的非交游日。  二、估值对象  基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产支抓证券、股指期货合约、国 债期货合约、银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。  三、估值原则  基金管理东谈主在确定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳妥《企业 司帐准则》、监管部门联系规矩。 有报价的，除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加谐和地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值 计量的要紧事件的，应接纳最近交游日的报价确定公允价值。有充足把柄标明 估值日或最近交游日的报价不成确凿反馈公允价值的，草率报价进行谐和，确 定公允价值。  与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值时候中辩论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，如果该限制是针对资产抓有者的，那么在估值时候中不应将该 限制行为特征辩论。此外，基金管理东谈主不应试虑因其多量抓有相关资产或欠债 所产生的溢价或折价。 利用数据和其他信息支抓的估值时候确定公允价值。接纳估值时候确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入 值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。                第 84 页 共 159 页 使潜在估值谐和对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估 值进行谐和并确定公允价值。   四、估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等，另有规矩的除外），以其估值 日在证券交游所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，最近交游日后 经济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的， 以最近交游日的市价（收盘价）估值；如有充足把柄（最近交游日后经济环境 发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的）标明估值日 或最近交游日的报价不成确凿反馈公允价值的，可参考访佛投资品种的现行市 价及要紧变化因素，谐和最近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规矩的除 外），考中估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种（另有规矩的除外），考中估 值日第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行 估值；   （3）交游所上市交游的可转念债券以估值日收盘价减去可转念债券收盘价 中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游 日后经济环境未发生要紧变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事 件的，按最近交游日收盘价减去可转念债券收盘价中所含的债券应收利息得到 的净价估值。如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生了 影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素， 谐和最近交游市价，确定公允价钱；   （4）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值时候确定公允价值， 在估值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （5）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经谐和的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，草率市集报价进行谐和以阐明估值 日的公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应接纳估值技                 第 85 页 共 159 页 术确定其公允价值；  （6）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交游的股票实施。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的脱色股票的市值（收盘价）估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘 价）估值；  （2）初度公设备行未上市的股票、债券，接纳估值时候确定公允价值，在 估值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公设备行股票、 初度公设备行股票时公司鼓吹公设备售股份、通过巨额交游取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票， 按监管机构或行业协会联系规矩确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对 于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方 估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显着互异， 未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 值净价或估值时候确定公允价值，在第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值净价或估值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交游日结              第 86 页 共 159 页 算价估值。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交游日结 算价估值。 其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。 基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱 估值。 以确保基金估值的公正性。 按国度最新规矩估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 步履及相关法律律例的规矩或者未能充分谐和基金份额抓有东谈主利益时，应立即 文书对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据联系法律律例，基金资产净值蓄意和基金司帐核算的义务由基金管理 东谈主承担。本基金的基金司帐主职责方由基金管理东谈主担任，基金托管东谈主承担复核 职责。因此，就与本基金联系的司帐问题，如经相关各方在平等基础上充分讨 论后，仍无法达成一致的见地，按照基金管理东谈主对基金净值的蓄意结果对外予 以公布。   五、估值步履 日该类基金份额的余额数目蓄意，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理东谈主不错竖立大额赎回情 形下的净值精度救急谐和机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管理东谈主每个办事日蓄意基金资产净值及各种基金份额净值，并按规矩 公告。                 第 87 页 共 159 页 或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金管理东谈主每个办事日对基金资产估值后， 将各种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金 管理东谈主按规矩对外公布。   六、估值不实的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、得当、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位） 发生估值不实时，视为基金份额净值不实。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主自身的颠倒形成估值不实，导致其他当事东谈主遭遇损失的， 颠倒的职责东谈主应当对由于该估值不实遭遇损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损 失按下述“估值不实处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值不实的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、 数据蓄意差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值不实已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值不实职责方应及 时息争各方，实时进行更正，因更正估值不实发生的用度由估值不实职责方承 担；由于估值不实职责方未实时更正已产生的估值不实，给当事东谈主形成损失的， 由估值不实职责方对径直损失承担补偿职责；若估值不实职责方仍是积极息争， 况兼有协助义务确当事东谈主有浪掷的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应 补偿职责。估值不实职责方草率更正的情况向联系当事东谈主进行阐明，确保估值 不实已得到更正。   （2）估值不实的职责方对子系当事东谈主的径直损失负责，不合蜿蜒损失负责， 况兼仅对估值不实的联系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值不实而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值不实职责方仍草率估值不实负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返 还或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值 不实职责方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥                第 88 页 共 159 页 得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东谈主仍是 将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的补偿额加上已 经获取的欠妥得利返还的总和向上其试验损失的差额部分支付给估值不实职责 方。   （4）估值不实谐和接纳尽量收复至假设未发生估值不实的正确情形的方式。   估值不实被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步履如下：   （1）查明估值不实发生的原因，列明所有这个词确当事东谈主，并根据估值不实发生 的原因确定估值不实的职责方；   （2）根据估值不实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值不实形成的损失 进行评估；   （3）根据估值不实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值不实的职责方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值不实处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值不实的更正向联系当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值蓄意出现不实时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并选择合理的措施贯注损失进一步扩大。   （2）不实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；不实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   七、暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 资产价值时； 商阐明后，基金管理东谈主应当暂停基金估值；                第 89 页 共 159 页  八、基金净值的阐明  基金资产净值和各种基金份额净值由基金管理东谈主负责蓄意，基金托管东谈主负 责进行复核。基金管理东谈主应于每个办事日交游收尾后蓄意当日的基金资产净值 和各种基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值蓄意结果复核确 认后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主依照《信息露馅办法》等相关规矩以及 《基金合同》约定对基金净值赐与公布。  九、实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 露馅主袋账户的各种基金份额净值和基金份额累计净值，暂停露馅侧袋账户的 基金净值信息。  十、特殊情形的处理 的错误不行为基金份额净值不实处理。 登记结算公司、第三方估值机构及进款银行等级三方机构发送的数据不实、遗 漏，或国度司帐政策变更、市集功令变更等非基金管理东谈主与基金托管东谈主原因， 基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然仍是选择必要、得当、合理的措施进行查验，但 是未能发现该不实的，由此形成的基金资产估值不实，基金管理东谈主和基金托管 东谈主奉命补偿职责。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极选择必要的措施排斥或 减弱由此形成的影响。              第 90 页 共 159 页              第十四部分   基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相关用度后的余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指戒指收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已完毕收益的孰低数。   三、基金收益分配原则 行收益分配，具体分配决议以公告为准，若《基金合同》告成活气 3 个月可不 进行收益分配； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额抓 有东谈主可对 A 类、C 类基金份额折柳选择不同的分成方式；若投资者不选择，本基 金默许的收益分配方式是现款分成； 日的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不成低于面值； 服务费，各基金份额类别对应的可分配收益将有所不同；本基金脱色类别每一 基金份额享有同平分配权；   在不违反法律律例的规矩、《基金合同》的约定以及对基金份额抓有东谈主利 益无本色不利影响的前提下，基金管理东谈主可对基金收益分配原则进行谐和，不 需召开基金份额抓有东谈主大会。                 第 91 页 共 159 页  四、收益分配决议  基金收益分配决议中应载明戒指收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时候、分配数额及比例、分配方式等内容。  五、收益分配决议竟然定、公告与实施  本基金收益分配决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息露馅办法》的联系规矩在规矩媒介公告。  六、基金收益分配中发生的用度  基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额抓有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的蓄意方法，依照《业务功令》实施。  七、实施侧袋机制期间的收益分配  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书 “侧袋机制”章节的规矩或相关公告。              第 92 页 共 159 页              第十五部分     基金的用度与税收   一、基金用度的种类 监会另有规矩的除外； 和诉讼费； 他用度。   二、基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的计 算方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主与 基金管理东谈主查对一致后，基金托管东谈主根据与基金管理东谈主协商一致的方式于次月 首日起前 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节假 日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。                    第 93 页 共 159 页    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。托管费的计 算方法如下：    H＝E×0.20%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主与 基金管理东谈主查对一致后，基金托管东谈主根据与基金管理东谈主协商一致的方式于次月 首日起前 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或 不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.40%。    本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.40%年费率计提。销售服 务费的蓄意方法如下：    H＝E×0.40%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值    销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东谈主与 基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月 首日起前 5 个办事日内从基金财产中一次性划出，由基金管理东谈主代收，基金管 理东谈主收到后按相关合同规矩支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日或 不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。    销售服务费主要用于本基金抓续销售以及基金份额抓有东谈主服务等各项用度。    上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系律例及相应协 议规矩，按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 其中，证券账户开户费若由基金托管东谈主在开户时先行垫付，自证券账户开户完 成后由基金托管东谈主自动从基金资产中扣划，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指 令。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基 金托管东谈主协商治理。                     第 94 页 共 159 页  三、不列入基金用度的名目  下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。  四、实施侧袋机制期间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收 取管理费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规矩或相关公告。  五、基金税收  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例 实施。基金财产投资的相关税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金管理东谈主或者其 他扣缴义务东谈主按照国度联系税收征收的规矩代扣代缴。              第 95 页 共 159 页              第十六部分   基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》告成少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度； 司帐核算，按照联系规矩编制基金司帐报表； 并以书面或两边约定的其他方式阐明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规矩的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换司帐师事务所需依照《信息露馅办法》的联系规矩在规矩媒介公告。                  第 96 页 共 159 页           第十七部分    基金的信息露馅  一、本基金的信息露馅应稳妥《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办 法》、《流动性风险管理规矩》、《基金合同》过甚他联系规矩。相关法律法 规对于信息露馅的规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。  二、信息露馅义务东谈主  本基金信息露馅义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有 东谈主大会的基金份额抓有东谈主等法律律例和中国证监会规矩的当然东谈主、法东谈主和罪人 东谈主组织。  本基金信息露馅义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根柢起点，按照法 律律例和中国证监会的规矩露馅基金信息，并保证所露馅信息竟然凿性、准确 性、竣工性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息露馅义务东谈主应当在中国证监会规矩时候内，将应予露馅的基金 信息通过稳妥中国证监会规矩条件的寰宇性报刊（以下简称“规矩报刊”）和 《信息露馅办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”，包括基金管理 东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒介露馅，并保 证基金投资者省略按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开露馅 的信息贵寓。  三、本基金信息露馅义务东谈主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列步履：  四、本基金公开露馅的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基              第 97 页 共 159 页 金信息露馅义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 汉文文本为准。  本基金公开露馅的信息接纳阿拉伯数字；除异常说明外，货币单元为东谈主民 币元。  五、公开露馅的基金信息  公开露馅的基金信息包括：  （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金家具贵寓概 要、基金份额发售公告 基金份额抓有东谈主大会召开的功令及具体步履，说明基金家具的脾性等触及基金 投资者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具脾性、风险揭示、信息 露馅及基金份额抓有东谈主服务等内容。  基金家具贵寓概淌若基金招募说明书的概要文献，用于向投资者提供简明 的基金概要信息。基金管理东谈主应当依照法律律例和中国证监会的规矩编制、披 露与更新基金家具贵寓概要。  基金合同告成后，基金招募说明书、基金家具贵寓概要的信息发生要紧变 更的，基金管理东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书和基金家具贵寓 概要，并登载在规矩网站上，其中基金家具贵寓概要还应当登载在基金销售机 构网站或营业网点；基金招募说明书、基金家具贵寓概要其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。  基金完了运作的，基金管理东谈主不错不再更新基金招募说明书和基金家具资 料概要。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。  基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公告登载                 第 98 页 共 159 页 在规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵寓概要、 基金合同和基金托管协议登载在规矩网站上，其中基金家具贵寓概要还应当登 载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基 金托管协议登载在规矩网站上。  （二）《基金合同》告成公告  基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在规矩报刊和规矩网站 上登载《基金合同》告成公告。  （三）基金净值公告  《基金合同》告成后，在滥觞办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主 应当至少每周在规矩网站露馅一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。  在滥觞办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个通达 日的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅通达日的各种 基金份额净值和基金份额累计净值。  基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站露馅 半年度和年度终末一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。  （四）基金份额申购、赎回价钱  基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献上载明基金 份额申购、赎回价钱的蓄意方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者省略在 基金销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。  （五）基金如期讲演，包括年度讲演、中期讲演和季度讲演（含资产组合 季度讲演）  基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲演，将 年度讲演登载于规矩网站上，并将年度讲演指示性公告登载在规矩报刊上。基 金年度讲演中的财务司帐讲演应当经过稳妥《中华东谈主民共和国证券法》规矩的 司帐师事务所审计。  基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲演， 将中期讲演登载在规矩网站上，并将中期讲演指示性公告登载在规矩报刊上。  基金管理东谈主应当在每个季度收尾之日起十五个办事日内，编制完成基金季 度讲演，将季度讲演登载在规矩网站上，并将季度讲演指示性公告登载在规矩 报刊上。              第 99 页 共 159 页   《基金合同》告成不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度讲演、 中期讲演或者年度讲演。   如讲演期内出现单一投资者抓有基金份额达到或向上基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在如期讲演“影响投资者 决策的其他贫寒信息”项下露馅该投资者的类别、讲演期末抓有份额及占比、 讲演期内抓有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形 除外。   基金管理东谈主应当在基金年度讲演和中期讲演中露馅基金组结伙产情况过甚 流动性风险分析等。   （六）临时讲演   本基金发生要紧事件，联系信息露馅义务东谈主应当依照《信息露馅办法》的 联系规矩编制临时讲演书，并登载在规矩报刊和规矩网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱 产生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主； 责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动向上百分之 三十；                第 100 页 共 159 页 到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金 托管业务相关步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 试验遏抑东谈主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交游事项，中国证监会另有规矩的情形除外； 计提方式和费率发生变更； 大事项时； 价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。  （七）浮现公告  在《基金合同》存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在市集精良传的 音讯可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能挫伤 基金份额抓有东谈主权益的，相关信息露馅义务东谈主瞻念察后应当立即对该音讯进行公 开浮现。  （八）基金份额抓有东谈主大会决议  基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公 告。                 第 101 页 共 159 页   （九）计帐讲演   基金合同出现完了情形的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对 基金财产进行计帐并制作计帐讲演。基金财产计帐小组应当将计帐讲演登载在 规矩网站上，并将计帐讲演指示性公告登载在规矩报刊上。   （十）基金投资股指期货、国债期货相关信息   基金管理东谈主应当在季度讲演、中期讲演、年度讲演等如期讲演和招募说明 书（更新）等文献中露馅股指期货、国债期货交游情况，包括投资政策、抓仓 情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货、国债期货交游对基金总 体风险的影响以及是否稳妥既定的投资政策和投资方针等。   （十一）基金投资资产支抓证券相关信息   基金管理东谈主应在基金年度讲演及中期讲演中露馅其抓有的资产支抓证券总 额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和讲演期内所有这个词的资产支抓证券明 细。   基金管理东谈主应在基金季度讲演中露馅其抓有的资产支抓证券总额、资产支 抓证券市值占基金净资产的比例和讲演期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产支抓证券明细。   （十二）基金投资证券公司短期公司债券相关信息   基金管理东谈主应当在本基金投资证券公司短期公司债券后 2 个交游日内，在 中国证监会规矩媒介露馅所投资证券公司短期公司债券的称呼、数目、期限、 收益率等信息。   基金管理东谈主应当在基金季度讲演、基金中期讲演和基金年度讲演等如期报 告和招募说明书（更新）等文献中露馅证券公司短期公司债券的投资情况。   （十三）基金投资港股通标的股票相关信息   基金管理东谈主应当在基金年度讲演、中期讲演和季度讲演等如期讲演和招募 说明书（更新）等文献中露馅港股通标的股票的投资情况，包括讲演期末本基 金在香港地区证券市集的权益投资漫衍情况及按相关法律律例及中国证监会要 求露馅港股通标的股票的投资明细等内容。若法律律例或监管机构对公开召募 证券投资基金通过内地与香港股票市集交游互联互通机制投资香港股票市集的 信息露馅另有规矩的，从其规矩。   （十四）实施侧袋机制期间的信息露馅                    第 102 页 共 159 页  本基金实施侧袋机制的，相关信息露馅义务东谈主应当根据法律律例、基金合 同和招募说明书的规矩进行信息露馅，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的 规矩。  （十五）发起资金认购份额讲演  基金管理东谈主应当按摄影关法律律例的规矩，在基金合同告成公告、基金年 度讲演、中期讲演、季度讲演均折柳露馅基金管理东谈主固有资金、基金管理东谈主股 东、基金管理东谈主高档管理东谈主员或基金经理等东谈主员抓有基金的份额、期限及期间 的变动情况。  （十六）中国证监会规矩的其他信息。  六、信息露馅事务管理  基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露馅管理轨制，指定专门部门 及高档管理东谈主员负责管理信息露馅事务。  基金管理东谈主、基金托管东谈主及相关从业东谈主员不得知道未公开露馅的基金信息。  基金信息露馅义务东谈主公开露馅基金信息，应当稳妥中国证监会相关基金信 息露馅内容与步地准则等律例的规矩。  基金托管东谈主应当按摄影关法律律例、中国证监会的规矩和《基金合同》的 约定，对基金管理东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购 赎回价钱、基金如期讲演、更新的招募说明书、基金家具贵寓概要、基金计帐 讲演等公开露馅的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或 电子阐明。  基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中选择一家露馅信息的报刊。  基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅 的基金信息，并保证相关报送信息竟然凿、准确、竣工、实时。  为强化投资者保护，普及信息露馅服务质地，基金管理东谈主应当自中国证监 会规矩之日起，按照中国证监会规矩向投资者实时提供对其投资决策有要紧影 响的信息。  基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求露馅信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影 响基金平常投资操作的前提下，自主普及信息露馅服务的质地。具体要求应当               第 103 页 共 159 页 稳妥中国证监会相关规矩。前述自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不得从 基金财产中列支。  为基金信息露馅义务东谈主公开露馅的基金信息出具审计讲演、法律见地书的 专科机构，应当制作办事底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》完了后 十年。  七、信息露馅文献的存放与查阅  照章必须露馅的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按摄影关法律 律例规矩将信息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。  八、当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延露馅基金 相关信息： 原因暂停营业时； 资产价值时；              第 104 页 共 159 页               第十八部分     风险揭示  本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动。 本基金投资过程中濒临的主要风险有：一是市集风险，包括政策风险、经济周 期风险、利率风险、收益率弧线风险、购买力风险、证券刊行公司的谋略风险、 再投资风险、信用风险等；二是本基金因投资标的的不同而私有的风险；三是 本基金的其他风险，包括流动性风险、管理风险、基金合同自动完了的风险、 启用侧袋机制的风险等。  一、市集风险  证券市集价钱因受各样因素的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜 在的风险，本基金的市集风险起原于基金抓有的资产市集价钱的波动，市集风 险主要起原于：  国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等）的 变化对质券市集产生一定影响，从而导致投资对象价钱波动，影响基金收益而 产生的风险。  跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化，从而 影响到基金的收益水平。  金融市集利率的波动会导致证券价钱和收益率产生波动，同期径直影响企 业的融资成本和利润水平，对基金事迹会产生影响。  不同信用水平的证券市集投资品种应具有不同短期收益率弧线结构，若收 益率弧线莫得如预期变化导致基金投资决策出现偏差将影响基金的收益水平。  基金收益的一部分将通过现款面目来分配，而现款可能因为通货彭胀的影 响而使购买力下降，从而使基金的试验投资收益下降。                第 105 页 共 159 页   证券刊行公司的谋略现象受谋略决策、时候革新、政策变化、家具研发等 因素的影响。基金所投资的证券刊行公司基本面或发展前程如果产生变化，可 能致其证券价钱的下落，或可分配利润的申斥，从而对基金事迹产生影响。虽 然基金不错通过灵验的投资策略来减少风险，但不成统统秘籍。   再投资风险反馈了利率下降对质券利息收入再投资收益的影响，这与利率 上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   信用风险主要指债券、资产支抓证券、短期融资券等信用证券刊行主体信 用现象恶化，到期不成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券 交游敌手方发生交游负约或者基金抓仓债券的刊行东谈主拒却支付债券本息，导致 基金财产损失。   二、本基金因投资标的的不同而私有的风险 （其中投资于港股通标的股票的比例不向上股票资产的 50%）。本基金主要投 资于股票资产，会受到宏不雅经济环境、行业周期和公司自身谋略现象等因素的 影响。同期，境内股票市集和港股通标的股票市集以及债券市集的变化均会影 响到基金净值推崇。本基金管理东谈主将表现专科计议上风，加强对宏不雅经济数据、 各大类资产市集和上市公司基本面的深远计议，抓续优化组合配置，以遏抑特 定风险。   （1）市集风险   本基金如果投资港股通标的股票将受到香港市集宏不雅经济运行情况、产业 景气轮回周期、货币政策、财政政策、产业政策等多种因素的影响，上述因素 的波动和变化可能会使基金资产濒临潜在风险。此外，香港证券市集对于负面 的特定事件、私有的政事因素、法律律例、市集现象、经济发展趋势的反应较 A 股证券市集可能有诸多不同，从而带来市集风险的增多。   （2）交游功令风险               第 106 页 共 159 页   香港市集交游功令与 A 股市集交游功令有显着的区别，因此参与香港股票 投资可能濒临以下因交游功令互异而导致的风险： 相对较大，且实行 T+0 反转交游机制，当日买入的股票，在交收前不错于当日 卖出。 所将可能停市，本基金将濒临在停市期间无法进行交游的风险；出现境内交游 所证券交游服务公司认定的交游异常情况时，境内交游所证券交游服务公司将 可能暂停提供部分或者全部港股通服务，投资者将濒临在暂停服务期间无法进 行港股通交游的风险。 情况，所取得的港股通股票之外的香港联交所上市证券，只可通过港股通卖出， 但不得买入，交游所另有规矩的除外；因港股通股票权益分拨或者转念等情形 取得的香港联交所上市股票的认购权利并上市的，不错通过港股通卖出，但不 得行权；因港股通股票权益分拨、转念或者上市公司被收购等所取得的非香港 联交所上市证券，不错享有相关权益，但不得通过港股通买入或卖出。   （3）汇率风险   本基金将投资港股通标的股票，在交游时候内提交订单依据的港币买入参 考汇率和卖出参考汇率，并不就是最终结算汇率。港股通交游日日终，中国证 券登记结算有限职责公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每笔交 易，确定交游试验适用的结算汇率。故本基金投资濒临汇率风险。   （4）港股通额度限制   港股通业务设有逐日额度上限的限制，本基金可能因为港股通市集逐日额 度不及濒临不成通过港股通进行买入交游的风险。   （5）税务风险   香港地区在税务方面的法律律例与境内存在一定互异，基金投资香港市集 可能会就股息、利息、本钱利得等收益向当地税务机构缴征税金，该步履可能 会使基金收益受到一定影响。此外，香港地区的税收规矩可能发生变化，或者 实施具有追究力的纠正，可能导致本基金向香港地区缴纳在基金销售、估值或 者出售投资当日并未瞻望的特地税项。                第 107 页 共 159 页  （6）本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，选择将部 分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投 资港股。  本基金主要以套期保值为目的或投资于股指期货、国债期货等金融繁衍品， 其行为金融繁衍品，具备一些私有的风险点。投资股指期货、国债期货所濒临 的主要风险是市集风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险和操 立场险。  本基金投资资产支抓证券，资产支抓证券是一种债券性质的金融用具。资 产支抓证券的风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产自身， 包括价钱波动风险、流动性风险等。证券化风险主要推崇为信用评级风险、法 律风险等。  本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市集股票的基金 所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较 大赔本的风险，以及与中国存托凭证刊行机制相关的风险，包括存托凭证抓有 东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓吹在法律地位、享有权利等方面存在互异可能引 发的风险；存托凭证抓有东谈主在分成派息、诈骗表决权等方面的特殊安排可能引 发的风险；存托协议自动握住存托凭证抓有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭 证价钱互异以及波动的风险；存托凭证抓有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退 市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在抓续信息露馅监管方面与境内 可能存在互异的风险；境表里证券交游机制、法律轨制、监管环境互异可能导 致的其他风险。  三、本基金的其他风险  流动性风险是指基金管理东谈主因证券市集交游量不及，导致证券不成赶紧、 低成土产货变现的风险。流动性风险还包括基金出现深广赎回，致使莫得浪掷的 现款应付赎回支付所引致的风险。以下为基金管理东谈主对本基金出现流动性风险                第 108 页 共 159 页 时所选择的相关措施和步履，以及对投资者产生的潜在影响。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第九部分 基金份额的申购与 赎回”章节。   （2）拟投资市集及资产的流动性风险评估   本基金拟投资市集主要为证券交游所、期货交游所、寰宇银行间债券市集 等流动性较好的表率型交游场地，且主要投资于具有精采流动性的金融用具， 包括国内照章刊行或上市的股票（包括主板、创业板以过甚他经中国证监会核 准或注册上市的股票）、存托凭证、港股通标的股票、债券、资产支抓证券、 债券回购、同行存单、银行进款、货币市集用具、股指期货、国债期货以及法 律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。其标的资产大多为范例化 金融用具，一般情况下都具有精采的流动性；同期，本基金主动投资于流动性 受限资产的市值揣摸不得向上基金资产净值的 15%，其比例树立稳妥《流动性 风险管理规矩》。因此，本基金拟投资市集及资产的流动性风险相对可控。   （3）深广赎回情形下的流动性风险管理措施   当本基金发生深广赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合现象 决定全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。基金管理东谈主在以为支付投资东谈主的赎 回肯求有困难或以为因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金 资产净值形成较大波动时，本基金可依据本招募说明书“第九部分 基金份额的 申购与赎回”中“十、深广赎回的情形及处理方式”约定，不错选择对赎回申 请比例过高的单个基金份额抓有东谈主脱期办理部分赎回肯求或暂停接受赎回肯求 或减速支付赎回款项等流动性风险管理措施。   （4）实施备用的流动性风险管理用具的情形、步履及对投资者的潜在影响   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公正对待的前提下， 可依照法律律例及基金合同的约定，抽象运用各种流动性风险管理用具，对赎 回肯求等进行戒指谐和，行为特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的赞成措 施，本基金的流动性风险管理用具包括但不限于：   具体措施请参见本招募说明书“第九部分 基金份额的申购与赎回”中“十、 深广赎回的情形及处理方式”的相关内容。                  第 109 页 共 159 页   具体措施请参见本招募说明书“第九部分 基金份额的申购与赎回”中“九、 暂停赎回或减速支付赎回款项的情形”以及“十、深广赎回的情形及处理方式” 中“2、深广赎回的处理方式”的第（4）项的相关内容。   对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将该赎回费 全额计入基金财产。   具体措施请参见本招募说明书“第十三部分 基金资产估值”的“七、暂停 估值的情形”的相关内容，若实施暂停基金估值，基金管理东谈主会选择减速支付 赎回款项或暂停接受基金申购赎回肯求的措施，对投资者产生的风险如前所述。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错接纳舞动订价机制， 以确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作表率遵摄影关法律律例以及监 管部门、自律功令的规矩。   具体措施请参见本招募说明书“第十九部分 侧袋机制”的相关内容。   本基金可能因为基金管理东谈主的管理水平、技能和时候等因素，而影响基金 收益水平。这种风险可能表目下基金合座的投资组合管理上，举例资产配置、 类属配置不成达到预期收益方针等。   基金合同告成满 3 年之日，若基金资产规模低于 2 亿元，无需召开抓有东谈主 大会审议，基金合同应当完了，且不得通过召开基金抓有东谈主大会的方式延续。 若届时的法律律例或中国证监会规矩发生变化，上述完了规矩被取消、蜕变或 补充，则本基金不错参照届时灵验的法律律例或中国证监会规矩实施。   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手露馅 基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转念。因特定资产的变刻下候具有不 确定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的                 第 110 页 共 159 页 特定资产的估值，基金份额抓有东谈主可能因此濒临损失。  战斗、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行， 可能导致基金资产的损失。  四、声明 须自行承担投资风险。 管理东谈主与基金代销机构都不成保证其收益或本金安全。                第 111 页 共 159 页                第十九部分     侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施步履   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基 金份额抓有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并征询司帐 师事务所见地后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额抓有东谈主大会。基金管理东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及 公司所在地中国证监会派出机构备案。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和转念。基 金份额抓有东谈主肯求申购、赎回或转念侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或转 换肯求将被拒却。   基金管理东谈主将照章保障主袋账户份额抓有东谈主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管理东谈主在 相关公告中规矩。 商阐明后，基金管理东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回肯求或延 缓支付赎回款项。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回肯求，基金管理东谈主仅办理主袋账户的赎 回肯求并支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购肯求，视为投资者对 侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购肯求。   （二）基金份额的登记   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主对侧袋账户份额实行零丁管理，主袋账户 沿用原基金代码，侧袋账户使用零丁的基金代码。侧袋账户份额的称呼以“基 金简称+侧袋象征 S+侧袋账户建立日历”步地设定，同期主袋账户份额的称呼                 第 112 页 共 159 页 增多大写字母 M 象征行为后缀。基金所有这个词侧袋账户刊出后，将取消主袋账户份 额称呼中的 M 象征。   启用侧袋机制当日，基金管理东谈主和基金服务机构将以基金份额抓有东谈主的原 有账户份额为基础，阐明相应侧袋账户抓有东谈主名册和份额。   侧袋账户资产统统计帐后，基金管理东谈主将刊出侧袋账户。   （三）基金的投资及事迹   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作方针和基金事迹方针应当以主 袋账户资产为基准。基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以 外的其他投资操作。   基金管理东谈主、基金服务机构在展示基金事迹时，拼凑前述情况进行充分的 解释说明，幸免引起投资者歪曲。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投 资组合的谐和，但因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   （四）基金的估值   侧袋机制启用当日，基金管理东谈主以完成日终估值后的基金净资产为基数对 主袋账户和侧袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余 额、除应交税费外的欠债类科目余额一并纳入侧袋账户。基金管理东谈主应将特定 资产行为一个合座，不成仅分割其公允价值无法确定的部分。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主将对侧袋账户单独树立账套，实行零丁核 算。如果本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户将分开进行核算。侧袋 账户的司帐核算应稳妥《企业司帐准则》的相关要求。   （五）基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。因启用侧袋机制产生的 征询、审计用度等由基金管理东谈主承担。   基金管理东谈主不错将与侧袋账户联系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待 特定资产变现后方可列支。   （六）基金的收益分配   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额餍足基金合同收益分配条件的情形下， 基金管理东谈主可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。   （七）基金的信息露馅                 第 113 页 共 159 页  侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当暂停露馅侧袋账户的基金份额净值和 基金份额累计净值。  侧袋机制实施期间，基金如期讲演中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进 行编制。侧袋账户相关信息在如期讲演中单独进行露馅，包括但不限于：  （1）侧袋账户的基金代码、基金称呼、侧袋账户成立日历等基本信息；  （2）侧袋账户的运行资产、运行欠债；  （3）特定资产的称呼、代码、刊行东谈主等基本信息；  （4）讲演期内特定资产处置进展情况、与处置特定资产相关的用度情况及 其他与特定资产现象相关的信息；  （5）可根据特定资产处置进展情况露馅讲演期末特定资产可变现净值或净 值参考区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不行为基 金管理东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺；  （6）可能对投资者利益存在要紧影响的其他情况及相关风险指示。  基金管理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、完了侧袋机制以及发生其他 可能对投资者利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。  启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及步履、特定资产流动性 和估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险指示等贫寒信息。  处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋 账户份额抓有东谈主支付的款项、相关用度发生情况等贫寒信息。侧袋机制实施期 间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次处置变现后 均将按规矩实时发布临时公告。  （八）特定资产处置计帐  基金管理东谈主将按照基金份额抓有东谈主利益最大化原则，选择将特定资产赐与 处置变现等方式，实时向侧袋账户份额抓有东谈主支付对应款项。不管侧袋账户资 产是否全部完成变现，基金管理东谈主都将实时向侧袋账户对应的基金份额抓有东谈主 支付已变现部分对应的款项。  （九）侧袋的审计                 第 114 页 共 159 页  基金管理东谈主应当在启用侧袋机制和完了侧袋机制后，实时遴聘稳妥《中华 东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所进行审计并露馅专项审计见地，具体 如下：  基金管理东谈主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的相关事宜取得稳妥 《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所的专科见地。  基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后五个办事日内，遴聘于侧袋机制启用日 发表见地的司帐师事务所针对侧袋机制启用日本基金抓有的特定资产情况出具 专项审计见地，内容应包含侧袋账户的运行资产、份额、净资产等信息。  司帐师事务所对基金年度讲演进行审计时，草率讲演期间基金侧袋机制运 行相关的司帐核算和年报露馅，实施得当步履并发表审计见地。  当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东谈主应参照基金计帐讲演的相关 要求，遴聘稳妥《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所对侧袋账户进 行审计并露馅专项审计见地。  三、本部分对于侧袋机制的相关规矩，但凡径直援用法律律例或监管功令 的部分，如将来法律律例或监管功令修改导致相关内容被取消或变更的，基金 管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行得当步履后，在对基金份额抓有东谈主利益 无本色性不利影响的前提下，可径直对本部老实容进行修改和谐和，无需召开 基金份额抓有东谈主大会审议。                 第 115 页 共 159 页      第二十部分    基金合同的变更、完了与基金财产的计帐  一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律律例规 定或基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议告成后依照《信息露馅办法》的联系规矩在规矩媒介公告。  二、《基金合同》的完了事由  有下列情形之一的，经履行相关步履后，《基金合同》应当完了： 基金托管东谈主贯串的；  三、基金财产的计帐 内成立基金财产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金计帐。 管东谈主、稳妥《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。                 第 116 页 共 159 页   （1）《基金合同》完了情形出刻下，由基金财产计帐小组统一罗致基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲演；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐讲演进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 讲演出具法律见地书；   （6）将计帐讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有这个词合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的 基金份额比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲演经稳妥《中华 东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲演报中国证 监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应 当将计帐讲演登载在规矩网站上，并将计帐讲演指示性公告登载在规矩报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法 规或监管机关规矩的期限。                 第 117 页 共 159 页             第二十一部分   基金合同的内容概要  一、基金份额抓有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务  （一）基金份额抓有东谈主的权利与义务  基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主 和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有 东谈主行为《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条 件。  除法律律例另有规矩或基金合同另有约定外，脱色类别每份基金份额具有 同等的正当权益。 利包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者肯求赎回其抓有的基金份额；  （4）按照规矩要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；  （5）出席或者委派代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会 审议事项诈骗表决权；  （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息贵寓；  （7）监督基金管理东谈主的投资运作；  （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；  （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：  （1）追究阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献；  （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受身手，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；                 第 118 页 共 159 页  （3）温雅基金信息露馅，实时诈骗权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规矩的用度；  （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》完了的 有限职责；  （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；  （7）实施告成的基金份额抓有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的欠妥得利；  （9）发起资金提供方抓有认购的基金份额不少于 3 年；  （10）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。  （二）基金管理东谈主的权利与义务 括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》告成之日起，根据法律律例和《基金合同》零丁运用 并管理基金财产；  （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例规矩或中国证监会批 准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照规矩召集基金份额抓有东谈主大会；  （6）依据《基金合同》及联系法律规矩监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度联系法律规矩，应报告中国证监会和其他监管部 门，并选择必要措施保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处 理；  （9）担任或托福其他稳妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》规矩的用度；  （10）依据《基金合同》及联系法律规矩决定基金收益的分配决议；  （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与转念 肯求；               第 119 页 共 159 页  （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈骗鼓吹权利，为基金的 利益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益诈骗诉讼权利或 者实施其他法律步履；  （14）选择、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；若本基金接纳证券经纪机构交游结算模式，基金管 理东谈主有权选择代表本基金进行场内交游、行为结算参与东谈主代理本基金进行结算 的证券经纪机构，并签订证券经纪服务协议；本基金管理东谈主亦有权决定本基金 证券交游模式的转念；  （15）在稳妥联系法律、律例的前提下，制订和谐和联系基金认购、申购、 赎回、转念、转托管、如期定额投资和非交游过户等业务功令；  （16）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》告成之日起，以敦厚信用、严慎发愤的原则管理和运 用基金财产；  （4）配备浪掷的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的谋略方式管理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互零丁，对所管理的不同基金分 别管理，折柳记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系规矩外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）选择得当合理的措施使蓄意基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法稳妥《基金合同》等法律文献的规矩，按联系规矩蓄意并公告基金净值信 息，确定基金份额申购、赎回的价钱；                 第 120 页 共 159 页  （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲演；  （10）编制季度讲演、中期讲演和年度讲演；  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他联系规矩，履行信息披 露及讲小说务；  （12）保守基金生意高明，不知道基金投资蓄意、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》过甚他联系规矩另有规矩外，在基金信息公开露馅前应予 狡饰，不向他东谈主知道，但应监管机构、司法机关等有权机关或审计、法律等外 部专科参谋人要求提供的情况除外；  （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决议，实时向基金份额抓 有东谈主分配基金收益；  （14）按规矩受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系规矩召集基金份额抓有 东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；  （16）按规矩保存基金财产管理业务行动的司帐账册、报表、记录和其他 相关贵寓，保存期限不低于法律律例或监管机关规矩的期限；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规矩时候发出，并 且保证投资者省略按照《基金合同》规矩的时候和方式，随时查阅到与基金有 关的公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；  （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分配；  （19）濒临斥逐、照章被捣毁或者被照章宣告收歇时，实时讲演中国证监 会并文书基金托管东谈主；  （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额抓有东谈主合 法权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而奉命；  （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务， 基金托管东谈主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额 抓有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；  （22）当基金管理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系 基金事务的步履承担职责；  （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益诈骗诉讼权利或实施                第 121 页 共 159 页 其他法律步履；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能告成，基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存 款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实施告成的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》告成之日起，照章律律例和《基金合同》的规矩安全 守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例规矩或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反《基 金合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失 的情形，应报告中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关市集功令，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户 等投资所需账户、为基金办理证券/期货交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以敦厚信用、发愤尽责的原则抓有并安全守护基金财产；   （2）竖立专门的基金托管部门，具有稳妥要求的营业场地，配备浪掷的、 及格的练习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同 的基金财产相互零丁；对所托管的不同的基金折柳树立账户，零丁核算，分账                第 122 页 共 159 页 管理，保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面相互零丁；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系规矩外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；  （5）守护由基金管理东谈主代表基金签订的与基金联系的要紧合同及联系凭证；  （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理清 算、交割事宜；  （7）保守基金生意高明，除《基金法》、《基金合同》过甚他联系规矩另 有规矩外，在基金信息公开露馅前赐与狡饰，不得向他东谈主知道，但应监管机构、 司法机关等有权机关或审计、法律等外部专科参谋人要求提供的情况除外；  （8）复核、审查基金管理东谈主蓄意的基金净值信息、基金份额申购、赎回价 格；  （9）办理与基金托管业务行动联系的信息露馅事项；  （10）对基金财务司帐讲演、季度讲演、中期讲演和年度讲演出具见地， 说明基金管理东谈主在各贫寒方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行； 如果基金管理东谈主有未实施《基金合同》规矩的步履，还应当说明基金托管东谈主是 否选择了得当的措施；  （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相关贵寓，保存 期限不低于法律律例或监管机关规矩的期限；  （12）从基金管理东谈主或其托福的登记机构处招揽并保存基金份额抓有东谈主名 册；  （13）按规矩制作相关账册并与基金管理东谈主查对；  （14）依据基金管理东谈主的指示或联系规矩向基金份额抓有东谈主支付基金收益 和赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系规矩，召集基金份额抓 有东谈主大会或配合基金管理东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；  （16）按照法律律例和《基金合同》的规矩监督基金管理东谈主的投资运作；  （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现 和分配；  （18）濒临斥逐、照章被捣毁或者被照章宣告收歇时，实时讲演中国证监              第 123 页 共 159 页 会和银行业监督管理机构，并文书基金管理东谈主；  （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿职责，其赔 偿职责不因其退任而奉命；  （20）按规矩监督基金管理东谈主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的 义务，基金管理东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓 有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；  （21）实施告成的基金份额抓有东谈主大会的决议；  （22）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的步履和功令  基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权 代表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。本基金基金份额抓有东谈主大会不 竖立日常机构。除法律律例另有规矩或基金合同另有约定外，脱色类别基金份 额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有平等的投票权。  （一）召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额抓有东谈主大会：  （1）完了《基金合同》；  （2）更换基金管理东谈主；  （3）更换基金托管东谈主；  （4）转念基金运作方式；  （5）谐和基金管理东谈主、基金托管东谈主的报恩范例或调高销售服务费；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资方针、范围或策略；  （9）变更基金份额抓有东谈主大会步履；  （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；  （11）单独或揣摸抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额抓有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额蓄意，下同）就脱色事项书 面要求召开基金份额抓有东谈主大会；                 第 124 页 共 159 页   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份 额抓有东谈主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额抓有东谈主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）谐和本基金的基金份额类别树立、谐和本基金的申购费率、调低赎回 费率、调低销售服务费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无本色性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （5）基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构谐和联系申购、赎回、转念、 基金交游、非交游过户、如期定额投资、转托管等业务功令；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）按照法律律例和《基金合同》规矩不需召开基金份额抓有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金管理东谈主召集。 提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理 东谈主，基金管理东谈主应当配合。 求召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份                第 125 页 共 159 页 额抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基 金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提 议的基金份额抓有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开，并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 开基金份额抓有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或揣摸 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得拦截、滋扰。 益登记日。   （三）召开基金份额抓有东谈主大会的文书时候、文书内容、文书方式 公告。基金份额抓有东谈主大领略知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议面目；   （2）会议拟审议的事项、议事步履和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额抓有东谈主大会所选择的具体通信方式、托福的公证机关过甚 接洽方式和接洽东谈主、表决见地寄交的截止时候和收取方式。 决见地的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理 东谈主到指定地点对表决见地的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应                 第 126 页 共 159 页 另行书面文书基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见地的计票进行监督。 基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见地的计票进行监督的，不影响表 决见地的计票着力。   （四）基金份额抓有东谈主出席会议的方式   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 抓有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现 场开会同期稳妥以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 抓有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福诠释稳妥法律律例、《基金 合同》和会议文书的规矩，况兼抓有基金份额的凭证与基金管理东谈主抓有的登记 贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证自满， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时候 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额抓有东谈主大会。重 新召集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 面目或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期稳妥以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个办事日内连 续公布相关指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对表决见地的计票进行监督。会议召集东谈主在基金 托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按                第 127 页 共 159 页 照会议文书规矩的方式收取基金份额抓有东谈主的表决见地；基金托管东谈主或基金管 理东谈主经文书不参加收取表决见地的，不影响表决着力；   （3）本东谈主径直出具表决见地或授权他东谈主代表出具表决见地的，基金份额抓 有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决见地或授权他东谈主代表出具表决见地基金份额抓有东谈主 所抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原 公告的基金份额抓有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事 项重新召集基金份额抓有东谈主大会。重新召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表 三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主径直出具表决见地或授权他东谈主 代表出具表决见地；   （4）上述第（3）项中径直出具表决见地的基金份额抓有东谈主或受托代表他 东谈主出具表决见地的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东谈主出具的托福东谈主抓有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福证 明稳妥法律律例、《基金合同》和会议文书的规矩，并与基金登记机构记录相 符。 过网罗、电话或其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召 开，会议步履比照现场开会和通信方式开会的步履进行；基金份额抓有东谈主不错 接纳书面、网罗、电话或其他方式进行表决或授权他东谈主代为出席会议并表决， 具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。   （五）议事内容与步履   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧 修改、决定完了《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基 金合并、法律律例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交 基金份额抓有东谈主大会磋磨的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召聚积议的文书后，对原有提案的修改 应当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。                第 128 页 共 159 页   （1）现场开会   在现场开会的方式下，发轫由大会主抓东谈主按照下列第七条文定步履确定和 公布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决 议。大会主抓东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未 能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；如果基金管 理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份 额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基 金份额抓有东谈主行为该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金管理东谈主和基金托管 东谈主拒不出席或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决 议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓 名（或单元称呼）、身份诠释文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、委 托东谈主姓名（或单元称呼）和接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，发轫由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公 证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和异常决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须 以异常决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、监管机构 另有规矩或基金合同另有约定外，转念基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基 金托管东谈主、完了《基金合同》、本基金与其他基金合并以异常决议通过方为有 效。   基金份额抓有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反把柄诠释，不然提               第 129 页 共 159 页 交稳妥会议文书中规矩的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者， 口头稳妥会议文书规矩的表决见地视为灵验表决，表决见地迟滞不清或相互矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决见地的基金份额抓有东谈主所代表的基金 份额总和。  基金份额抓有东谈主大会的各项提案或脱色项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。  （七）计票  （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓 东谈主应当在会议滥觞后文书在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由 基金份额抓有东谈主自行召集或大会诚然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基 金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会 议滥觞后文书在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担 任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。  （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行清点并由大会主抓东谈主当 场公布计票结果。  （3）如果会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票东谈主应当进 行重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主抓东谈主应当马上公布重 新清点结果。  （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。  在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基 金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主 拒派代表对表决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。  （八）告成与公告  基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监                 第 130 页 共 159 页 会备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起告成。   基金份额抓有东谈主大会决议自告成之日起依照《信息露馅办法》的联系规矩 在规矩媒介上公告。如果接纳通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会 决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当实施告成的基金份额抓有 东谈主大会的决议。告成的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金 管理东谈主、基金托管东谈主均有握住力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额抓有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有 东谈主和侧袋份额抓有东谈主折柳抓有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例，但若 相关基金份额抓有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额 抓有东谈主抓有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 抓有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主 大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额抓 有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的抓有东谈主参与 或授权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额抓有东谈主行为该次基金份额抓有东谈主大会的主抓 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过；                      第 131 页 共 159 页 分之二以上（含三分之二）通过。  侧袋机制实施期间，基金份额抓有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账 户的，应折柳由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东谈主进行表决，脱色主侧袋 账户内的脱色类别每份基金份额具有平等的表决权。表决事项未触及侧袋账户 的，侧袋账户份额无表决权。  侧袋机制实施期间，对于基金份额抓有东谈主大会的相关规矩以本节特殊约定 内容为准，本节莫得规矩的适用上文相关约定。  （十）本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事步履、 表决条件等规矩，但凡径直援用法律律例或监管功令的部分，如将来法律律例 或监管功令修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商 一致并提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和谐和，无需召开基金份额 抓有东谈主大会审议。  三、基金合同消灭和完了的事由、步履以及基金财产计帐方式  （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律律例 规矩或基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理 东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议告成后依照《信息露馅办法》的联系规矩在规矩媒介公告。  （二）《基金合同》的完了事由  有下列情形之一的，经履行相关步履后，《基金合同》应当完了： 基金托管东谈主贯串的；                 第 132 页 共 159 页  （三）基金财产的计帐 内成立基金财产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金计帐。 管东谈主、稳妥《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）《基金合同》完了情形出刻下，由基金财产计帐小组统一罗致基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐讲演；  （5）遴聘司帐师事务所对计帐讲演进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 讲演出具法律见地书；  （6）将计帐讲演报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分配。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。  （四）计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有这个词合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。  （五）基金财产计帐剩余资产的分配  依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的 基金份额比例进行分配。  （六）基金财产计帐的公告  计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲演经稳妥《中华 东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书                第 133 页 共 159 页 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲演报中国证 监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应 当将计帐讲演登载在规矩网站上，并将计帐讲演指示性公告登载在规矩报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法 规或监管机关规矩的期限。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切 争议，如经友好协商未能治理的，任何一方均有权将争议提交上海外洋经济贸 易仲裁委员会，按照该会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为上海市。 仲裁裁决是末端的，对各方当事东谈主均有握住力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁 用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，络续赤诚、发愤、尽 责地履行基金合同规矩的义务，谐和基金份额抓有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港异常行政 区、澳门异常行政区和台湾地区法律）统领并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公场地和营业场地查阅，但应以基金合同的原来为准。                第 134 页 共 159 页               第二十二部分         托管协议的内容概要    一、基金托管协议当事东谈主    （一）基金管理东谈主    称呼：鑫元基金管理有限公司    住所：上海市静安区中山北路 909 号 12 层    办公地址：上海市静安区中山北路 909 号 12 层    法定代表东谈主：龙艺    成立时候：2013 年 8 月 29 日    批准竖立机关及批准竖立文号：中国证券监督管理委员会证监许可［2013］    注册本钱：东谈主民币 17 亿元    组织面目：有限职责公司    存续期间：抓续谋略    （二）基金托管东谈主    称呼：国投证券股份有限公司    住所：深圳市福田区福华一起 119 号安信金融大厦 15 层    法定代表东谈主：段文务    成立时候：2006 年 8 月 22 日    组织面目：股份有限公司    注册本钱：100 亿元东谈主民币    存续期间：抓续谋略    基金托管业务批准文号：证监许可[2018]1549 号    接洽东谈主：郑晗    接洽电话：0755-81682147    谋略范围：证券经纪；证券投资征询；与证券交游、证券投资行动联系的 财务参谋人；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；代销金融家具；证券投资 基金销售；为期货公司提供中间先容业务；证券投资基金托管；中国证监会批 准的其它证券业务。                         第 135 页 共 159 页   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资步履诈骗监督权 对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有精采流动性的金融用具，包括国内照章刊行或上 市的股票（包括主板、创业板以过甚他经中国证监会核准或注册上市的股票）、 存托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、金融债、央行单子、企业债、 公司债、中期单子、所在政府债、政府支抓债券、政府支抓机构债券、次级债、 证券公司短期公司债券、可转念债券（含交游分离可转债）、可交换债券、短 期融资券、超短期融资券等）、资产支抓证券、债券回购、同行存单、银行存 款（包括协议进款、如期进款过甚他银行进款等）、货币市集用具、股指期货、 国债期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须稳妥 中国证监会相关规矩）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适 当步履后，不错将其纳入投资范围。 对基金投资、融资比例进行监督。   （1）按法律律例的规矩及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比 例为：本基金投资于股票资产占基金资产的比例为 80%-95%（其中投资于港股 通标的股票的比例不向上股票资产的 50%）；每个交游日日终在扣除股指期货 合约、国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保抓现款或者到期日在一年 以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出 保证金和应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履 行得当步履后，不错谐和上述投资品种的投资比例。   （2）根据法律律例的规矩及《基金合同》的约定，本基金投资组合谨守以 下投资限制： 通标的股票的比例不向上股票资产的 50%）；                第 136 页 共 159 页 金后，应当保抓现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股揣摸市值）不向上基金资产净值的 10%； （若同期抓有一家公司刊行的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股揣摸蓄意）的 10%； 金资产净值的 10%； 该资产支抓证券规模的 10%； 券，不得向上其各种资产支抓证券揣摸规模的 10%； 基金抓有资产支抓证券期间，如果其信用等级下降、不再稳妥投资范例，应在 评级讲演发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 资产，本基金所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 金资产净值的 40%，参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的最遥远限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期； 股票，不得向上该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资 组合抓有一家上市公司刊行的可流通股票，不得向上该上市公司可流通股票的 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之 外的因素致使基金不稳妥该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限 资产的投资；                   第 137 页 共 159 页 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范 围保抓一致； 约价值不得向上基金资产净值的 10%；本基金在职何交游日日终，抓有的卖出 股指期货合约价值不得向上基金抓有的股票总市值的 20%；本基金在职何交游 日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得向上上一交游日基金 资产净值的 20%；本基金抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合 计（轧差蓄意）应当稳妥基金合同对于股票投资比例的联系约定； 约价值，不得向上基金资产净值的 15%；本基金在职何交游日日终，抓有的卖 出洋债期货合约价值不得向上基金抓有的债券总市值的 30%；本基金在职何交 易日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得向上上一交游日基 金资产净值的 30%；基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、卖出洋债期货合约价值，揣摸（轧差蓄意）应当稳妥基金合同关 于债券投资比例的联系约定； 股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得向上基金资产净值的 95%，其中， 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 内上市交游的股票合并蓄意，法律律例或监管机构另有规矩的从其规矩；   除上述第 2）、9）、13）、14）协议定之外，因证券或期货市集波动、证 券刊行东谈主合并、基金规模变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不符 合上述规矩投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行谐和，但中国证 监会规矩的特殊情形除外。法律律例另有规矩的，从其规矩。   基金管理东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符                 第 138 页 共 159 页 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同告成之 日起滥觞。   法律律例或监管部门取消或谐和上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主 在履行得当步履后，则本基金投资不再受相关限制或按谐和后的规矩实施。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓吹、实 际遏抑东谈主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联交游的，应当稳妥基金的投资方针和投资策略，谨守基 金份额抓有东谈主利益优先原则，注意利益碎裂，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集公正合理价钱实施。相关交游必须事前得到基金托管东谈主的同意， 并按法律律例赐与露馅。要紧关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事 项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金管理 东谈主履行得当步履后，则本基金投资不再受相关限制或按照变更后的规矩实施。 金管理东谈主参与银行间债券市集进行监督。   基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供稳妥法律律例及行业 范例的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市集交游敌手名单并约定各 交游敌手所适用的交游结算方式。基金管理东谈主有职责确保实时将交游敌手名单 发送给基金托管东谈主，基金托管东谈主在收到名单后【2】个办事日内电话或回函阐明 收到该名单。基金管理东谈主应严格按照交游敌手名单的范围在银行间债券市集选 择交游敌手。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交               第 139 页 共 159 页 易敌手名单进行交游。   在基金存续期间基金管理东谈主不错如期（每半年）和不如期更新友游敌手名 单。基金托管东谈主在收到名单后【2】个办事日内电话或书面回函阐明，新名单自 基金托管东谈主阐明当日告成。新名单告成前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚 未结算的交游，仍应按照协议进行结算。   如基金管理东谈主根据市集需要临时谐和银行间债券交游敌手名单及结算方式 的，应在交游后实时向基金托管东谈主说明意义。如基金管理东谈主在基金投资运作之 前未向基金托管东谈主提供银行间债券市集交游敌手名单的，视为基金管理东谈主认同 全市集交游敌手。 对基金管理东谈主选择进款银行进行监督。   基金投资银行如期进款的，基金管理东谈主应根据法律律例的规矩及基金合同 的约定选择进款银行。   本基金投资银行进款应稳妥如下规矩：   （1）基金管理东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立如期对账机制，确保基 金银行进款业务账目及核算竟然凿、准确。   （2）基金托管东谈主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复 核相关协议、账户贵寓、投资指示、进款证实书等联系文献，切实履行托管职 责。   （3）基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格顺从《基金 法》、《运作办法》等联系法律、律例，以及国度联系账户管理、利率管理、 支付结算等的各项规矩。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主在选择进款银行时有违反联系法律律例的规矩 及基金合同的约定的步履，应实时以书面庞貌文书基金管理东谈主在 10 个办事日内 纠正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文书的违纪事项未能在 10 个办事日内纠正的， 基金托管东谈主应讲演中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违纪步履， 应立即讲演中国证监会，同期文书基金管理东谈主在 10 个办事日内纠正。 对基金管理东谈主投资流通受限证券进行监督。   基金管理东谈主投资流通受限证券，应事前根据中国证监会相关规矩，明确基               第 140 页 共 159 页 金投资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策过程和风险遏抑轨制，注意 流动性风险、法律风险和操立场险等各样风险。基金托管东谈主对基金管理东谈主是否 顺从相关轨制、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监 督。  （1）基金管理东谈主投资流通受限证券，应顺从《对于基金投资非公设备行股 票等流通受限证券联系问题的文书》等联系法律律例规矩。  （2）流通受限证券与上文所述的流动性受限资产范围并不统统一致，包括 由《上市公司证券刊行管理办法》表率的非公设备行股票、公设备行股票网下 配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交游证券，不包括由于发布要紧 音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券 等流通受限证券。  （3）基金管理东谈主应保证本基金投资的流通受限证券登记存管在本基金名下， 并确保基金托管东谈主省略平常查询。因基金管理东谈主原因产生的流通受限证券登记 存管问题，形成基金托管东谈主无法安全守护本基金资产的职责与损失，及因流通 受限证券存管径直影响本基金财产的损失，由基金管理东谈主承担。  （4）在初度投资流通受限证券之前，基金管理东谈主应当制定相关投资决策流 程、风险遏抑轨制、流动性风险遏抑预案等规章轨制。基金管理东谈主应当根据基 金流动性的需要合理安排流通受限证券的投资比例，并在风险遏抑轨制中明确 具体比例，幸免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金管理东谈主董事会批 准。上述规章轨制经董事领略过之后，基金管理东谈主应当将上述规章轨制以及董 事会批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东谈主。  （5）在投资流通受限证券之前，基金管理东谈主应至少提前一个交游日向基金 托管东谈主提供联系流通受限证券的相关信息，具体应当包括但不限于如下文献 （如有）：拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准诠释文献复印件、基金管 理东谈主与承销商签订的销售协议复印件、缴款文书书、基金拟认购的数目、价钱、 总成本、划款账号、划款金额、划款时候文献等。基金管理东谈主应保证上述信息 竟然凿、竣工。  （6）如果基金管理东谈主未按照本协议的约定向基金托管东谈主报送相关数据或者 报送了子虚的数据，导致基金托管东谈主不成履行托管东谈主职责的，基金管理东谈主应依 法承担相应法律后果。除基金托管东谈主未能依据法律律例、基金合同及本协议履              第 141 页 共 159 页 行职责外，因投资流通受限证券产生的损失，基金托管东谈主按照本协议履行监督 职责后不承担上述损失。  （7）基金托管东谈主根据联系规矩有权对基金管理东谈主进行以下事项监督： 的建立与完善情况。  （8）相关法律律例对基金投资流通受限证券有新规矩的，从其规矩。  （二）基金托管东谈主应根据联系法律、律例的规矩及基金合同的约定，对基 金资产净值蓄意、各种基金份额净值蓄意、应收资金到账、基金用度开支及收 入阐明、基金收益分配、相关信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金事迹表 现数据等进行监督和核查。  （三）基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、基金合同 和本协议的监督和核查。对基金托管东谈主发出的电话提醒或书面指示等，基金管 理东谈主应在规矩时候内复兴并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证。 对基金托管东谈主按照法律律例、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报 送基金监督讲演的事项，基金管理东谈主应积极配合提供相关数据贵寓和轨制等。  基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或试验投资运作违反法 律律例、《基金合同》和本托管协议的规矩，应实时以电话提醒或书面指示等 方式文书基金管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监 督和核查。基金管理东谈主收到电话提醒或书面文书后应不才一办事日实时查对并 以电话或书面庞貌给基金托管东谈主发出回复，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释 或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规 如期限内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。 基金管理东谈主对基金托管东谈主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应 讲演中国证监会。  若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交游步履仍是告成的指示违反法律、行 政律例和其他联系规矩，或者违反《基金合同》约定的，应当立即以书面或以 两边认同的其他方式文书基金管理东谈主，并讲演中国证监会。                第 142 页 共 159 页  基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违纪步履，应实时讲演中国证监会，同 时文书基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果讲演中国证监会。基金管理东谈主无正 当意义，拒却、费事对方根据本托管协议规矩诈骗监督权，或选择拖延、诓骗 等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提议告戒仍不改正的， 基金托管东谈主应讲演中国证监会。  （四）当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定 保护基金份额抓有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并咨 询司帐师事务所见地后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制， 无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。  基金托管东谈主依摄影关法律律例的规矩和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定资产处置和信息露馅等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体规 则依摄影关法律律例的规矩和基金合同的约定实施。  三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查  根据《基金法》过甚他联系律例、《基金合同》和本协议约定，基金管理 东谈主对基金托管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东谈主是否安全守护基金财产，是否开立基金财产的资金账户、证券账户、期货 账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金管理东谈主蓄意的基金资产净值和 各种基金份额的基金份额净值，是否根据基金管理东谈主指示办理计帐交收，是否 按照法律律例规矩和《基金合同》约定进行相关信息露馅和监督基金投资运作 等步履。  基金管理东谈主不错如期（每半年）和不如期地对基金托管东谈主守护的基金财产 进行核查。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提 交相关贵寓以供基金管理东谈主核查托管财产的竣工性和确凿性，在规矩时候内答 复并改正。  基金管理东谈主发现基金托管东谈主未对基金财产实行分账管理、私自挪用基金财 产、未实施或无故蔓延实施基金管理东谈主资金划拨指示、知道基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本协议过甚他联系规矩的，应实时以书面庞貌 文书基金托管东谈主在限期内纠正，基金托管东谈主收到文书后应不才一办事日实时核 对并以书面庞貌给基金管理东谈主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在              第 143 页 共 159 页 规如期限内实时改正。在上述规矩限期内，基金管理东谈主有权随时对文书县项进 行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主文书的违纪事项未能 在限期内纠正的，基金管理东谈主应讲演中国证监会。对基金管理东谈主按照律例要求 需向中国证监会报送基金监督讲演的，基金托管东谈主应积极配合提供相关数据资 料和轨制等。  基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违纪步履，应实时讲演中国证监会，同 时文书基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果讲演中国证监会。基金托管东谈主无正 当意义，拒却、费事对方根据本协议规矩诈骗监督权，或选择拖延、诓骗等手 段妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管理东谈主提议告戒仍不改正的，基 金管理东谈主应讲演中国证监会。  四、基金财产守护  （一）基金财产守护的原则 正当合规指示，基金托管东谈主不得自交运用、刑事职责、分配基金的任何财产。非因 基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制实施。 户等投资所需账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的竣工和独 立。 应由基金管理东谈主负责与联系当事东谈主确定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基 金财产莫得到达基金银行进款账户的，基金托管东谈主应实时文书基金管理东谈主选择 措施进行催收。由此给基金形成损失的，基金管理东谈主应负责向联系当事东谈主追偿 基金的损失。基金托管东谈主对此赐与必要的配合与协助，但不承担任何职责。 托管基金财产。  （二）基金合同告成时召募资产的验资                 第 144 页 共 159 页   基金召募期间召募的资金应存于在具有托管经验的生意银行开立的基金募 集专用账户。该账户由基金管理东谈主或基金管理东谈主托福的登记机构开立并管理。   基金召募期满或基金管理东谈主依据法律律例及招募说明书决定住手基金召募 时，发起资金的认购金额、发起资金提供方过甚承诺的抓有期限稳妥《基金 法》、《运作办法》等联系规矩后，基金管理东谈主应将召募到的属于基金财产的 全部资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金银行进款账户，同期在规矩时候 内，遴聘稳妥《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所进行验资，出具 验资讲演，验资讲演需对发起资金的抓有东谈主过甚抓有份额进行专门说明。出具 的验资讲演应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名并加盖会 计师事务所公章方为灵验。基金托管东谈主在收到资金当日出具相关诠释文献。   若基金召募期限届满或基金住手召募时，未能达到基金合同告成的条件， 由基金管理东谈主按规矩办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金的银行进款账户的开立和管理 “资金账户”）的开立和管理。 据中国东谈主民银行规矩计息，根据基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本 基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主制作、守护和使用。本基金的一切货币收支 行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需 通过本基金的银行进款账户进行。 基金托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户； 亦不得使用基金的任何银行进款账户进行本基金业务之外的行动。 其他规矩。   （四）基金的证券账户和证券交游资金账户的开立和管理   基金托管东谈主在中国证券登记结算有限职责公司为本基金开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管 东谈主和基金管理东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。                第 145 页 共 159 页     基金管理东谈主为基金财产在证券经纪机构开立证券交游资金账户，用于基金 财产证券交游结算资金的存管、纪录交游结算资金的变动明细以及场内证券交 易计帐，并与基金托管东谈主开立的托管账户建立第三方存管关系。基金托管东谈主和 基金管理东谈主不得出借或转让证券账户、证券交游资金账户，亦不得使用证券账 户或证券交游资金账户进行本基金业务之外的行动。本基金通过证券经纪机构 进行的交游由证券经纪机构行为结算参与东谈主代理本基金进行结算。     （五）债券托管账户的开立和管理     基金合同告成后，基金托管东谈主负责在中央国债登记结算有限职责公司及银 行间市集计帐所股份有限公司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托 管东谈主负责基金的债券及资金的计帐。基金管理东谈主和基金托管东谈主同期代表基金签 订寰宇银行间债券市集债券回购主协议。     （六）其他账户的开立和管理     若中国证监会或其他监管机构在本托管协议签订日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，触及相关账户的开立、使用的，由基金管理东谈主协助基金 托管东谈主根据联系法律、律例的规矩和《基金合同》的约定，开立联系账户。该 账户按联系功令使用并管理。     法律律例等联系规矩对相关账户的开立和管理另有规矩的，从其规矩办理。     （七）基金财产投资的联系什物证券、银行进款如期存单等有价凭证的保 管     什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主或其他基金管理东谈主与基金托管东谈主 协商一致的第三方机构的守护库，守护凭证由基金托管东谈主抓有。什物证券的购 买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主试验有 效遏抑下的什物证券在基金托管东谈主守护期间的损坏、灭失，由此产生的职责应 由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构试验灵验遏抑的本基 金资产不承担守护职责，但基金托管东谈主应妥善守护凭证。     银行进款如期存单等有价凭证由基金托管东谈主负责守护。     （八）与基金财产联系的要紧合同的守护     由基金管理东谈主代表基金签署的与基金联系的要紧合同的原件折柳由基金托 管东谈主、基金管理东谈主守护，相关业务步履另有限制除外。除本协议另有规矩外， 基金管理东谈主在代基金签署与基金联系的要紧合同期应尽可能保证基金一方抓有                 第 146 页 共 159 页 二份及以上的原来，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份原来的原件， 基金管理东谈主在合同签署后 15 个办事日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将 合同原件投递基金托管东谈主处。要紧合同的守护期限不低于法律律例或监管机关 规矩的最低期限。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供合同复 印件，并在复印件上加盖公章，未经两边协商或未在合同约定范围内，原则上 合同原件不得升沉。   五、基金资产净值蓄意和司帐核算   （一）基金资产净值及基金份额净值的蓄意与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金资产净值的蓄意、复核与完成的时候及步履应当按照《基金合同》的 约定。基金管理东谈主应每个办事日对基金资产估值。但基金管理东谈主根据法律律例 或基金合同的规矩暂停估值时除外。估值原则应稳妥《基金合同》、《中国证 券监督管理委员会对于证券投资基金估值业务的领导见地》过甚他法律律例的 规矩。基金管理东谈主每个办事日蓄意基金资产净值及各种基金份额净值，并将各 类基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理 东谈主按规矩对外公布。   （二）基金资产的估值   基金管理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值不实的处理方式   基金管理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值不实。   （四）暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 资产价值时； 商阐明后，基金管理东谈主应当暂停基金估值；                第 147 页 共 159 页   （五）基金司帐轨制   按国度联系部门制定的司帐轨制实施。   （六）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》告成后，应按照两边约定的脱色 记账方法和司帐处理原则，折柳独随即树立、记录和守护本基金的全套账册， 对两边各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边 对司帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。   （七）司帐数据和财务方针的查对   两边应每个办事日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管理东谈主 和基金托管东谈主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的蓄意和公告的，以基金管理东谈主的 账册为准。   （八）基金如期讲演的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主折柳零丁编制。月度报表的编制， 应于每月晦了后 5 个办事日内完成。如期讲演文献应按中国证监会的要求公告。 季度报表的编制，应于每季度收尾后 15 个办事日内完成。中期讲演在基金司帐 年度前 6 个月收尾后的两个月内公告；年度讲演在司帐年度收尾后三个月内公 告。基金合同告成不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度讲演、中期 讲演或者年度讲演。   基金管理东谈主在月度报表完成当日，以约定方式将联系报表提供基金托管东谈主； 基金托管东谈主在 2 个办事日内进行复核，并将复核结果反馈给基金管理东谈主。基金 管理东谈主在季度报表完成当日，以约定方式将联系报表提供基金托管东谈主；基金托 管东谈主在 5 个办事日内进行复核，并将复核结果反馈给基金管理东谈主。基金管理东谈主 在更新招募说明书完成当日，将联系讲演提供基金托管东谈主，基金托管东谈主在收到 成当日，将联系讲演提供基金托管东谈主，基金托管东谈主在收到后 20 日内进行复核， 并将复核结果反馈给基金管理东谈主。基金管理东谈主在年度讲演完成当日，将联系报 告提供基金托管东谈主，基金托管东谈主在收到后 30 日内复核，并将复核结果反馈给基 金管理东谈主。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理 东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行谐和，谐和以两边认同的账务处理方式                第 148 页 共 159 页 为准。如果基金管理东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日前就相关报抒发 成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就 相关情况报证监会备案。  基金托管东谈主在对财务报表、季度讲演、中期讲演或年度讲演复核完毕后， 不错出具复核阐明书（盖印）或以其他两边约定的方式阐明，以备有权机构对 相关文献审核查验。  基金托管东谈主应当按摄影关法律律例、中国证监会的规矩和基金合同的约定， 对基金管理东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金如期讲演、更新的招募说明书、基金家具贵寓概要、基金计帐讲演等 公开露馅的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子确 认。  基金管理东谈主应在编制季度讲演、中期讲演或者年度讲演之前实时向基金托 管东谈主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制结果供基金托管东谈主复核。  六、基金份额抓有东谈主名册的守护  基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称呼和抓有的基金份额。 基金份额抓有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和守护，基金 管理东谈主和基金托管东谈主应折柳守护基金份额抓有东谈主名册，保存期限不低于法律法 规或监管机关规矩的期限。如不成妥善守护，则按相关律例承担职责。基金管 理东谈主应根据基金托管东谈主的要求如期和不如期向基金托管东谈主提供基金份额抓有东谈主 名册。  （一）基金管理东谈主于《基金合同》告成日及《基金合同》完了日后 10 个工 作日内向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额抓有东谈主名册；  （二）基金管理东谈主于基金份额抓有东谈主大会权益登记日后 5 个办事日内向基 金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额抓有东谈主名册；  （三）基金管理东谈主将每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册应 于下月前十个办事日内向基金托管东谈主提供；  （四）除上述约定时候外，如果确因业务需要，基金托管东谈主与基金管理东谈主 商议一致后，由基金管理东谈主向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额抓有 东谈主名册。                 第 149 页 共 159 页  在基金托管东谈主要求或编制中期讲演和年度讲演前，基金管理东谈主应将联系资 料送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其确凿性、准确性和完 整性。  基金托管东谈主以电子版面目妥善守护基金份额抓有东谈主名册，并如期刻成光盘 备份，保存期限不低于法律律例或监管机关规矩的期限。基金托管东谈主不得将所 守护的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应顺从狡饰 义务，法律律例或监管部门另有规矩或本协议第十条（一）约定的例外情形的 除外。  七、争议治理方式  相关各方当事东谈主同意，因本协议而产生的或与本协议联系的一切争议，应 通过友好协商或者联合治理。如经友好协商未能治理的，任何一方均有权将争 议提交上海外洋经济贸易仲裁委员会，按照该会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。 仲裁地点为上海市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东谈主均有握住力。除非仲裁 裁决另有决定，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。  争议处理期间，相关各方当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，继 续赤诚、发愤、尽责地履行《基金合同》和本协议规矩的义务，谐和基金份额 抓有东谈主的正当权益。  本协议受中国法律（为本协议之目的，在此不包括香港异常行政区、澳门 异常行政区和台湾地区法律）统领并从其解释。  八、托管协议的变更、完了与基金财产的计帐  （一）基金托管协议的变更  本协议两边当事东谈主经协商一致，不错对协议进行修改。修改后的新协议， 其内容不得与《基金合同》的规矩有任何碎裂，并报中国证监会备案。  （二）基金托管协议的完了 他事由形成其他基金托管东谈主罗致基金财产；                第 150 页 共 159 页 他事由形成其他基金管理东谈主罗致基金管理权； 的完了事项。  （三）基金财产的计帐 内成立基金财产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金计帐。 管东谈主、稳妥《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）《基金合同》完了情形出刻下，由基金财产计帐小组统一罗致基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐讲演；  （5）遴聘司帐师事务所对计帐讲演进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 讲演出具法律见地书；  （6）将计帐讲演报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分配。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有这个词合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。  依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的 基金份额比例进行分配。                第 151 页 共 159 页   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲演经稳妥《中华 东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲演报中国证 监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应 当将计帐讲演登载在规矩网站上，并将计帐讲演指示性公告登载在规矩报刊上。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法 规或监管机关规矩的期限。   基金财产计帐完毕后，基金托管东谈主按照规矩刊出基金财产的资金账户、证 券账户、期货账户过甚他由基金托管东谈主负责开立的账户，基金管理东谈主应给予必 要的配合。                 第 152 页 共 159 页            第二十三部分   对基金份额抓有东谈主的服务   本公司已建立了一套完善的投资者服务系统，主要通过柜台直销、电话、 传真、网罗等方式为投资东谈主提供安全、高效、简单的服务。基金管理东谈主根据基 金份额抓有东谈主的需要和市集的变化，有权增多或变更服务名目。主要服务内容 如下：   一、基金份额抓有东谈主交游贵寓的寄送服务 和打印交游阐明单，或在 T+1 个办事日后通过电话、网站查询交游阐明情况。 单等基金信息服务，如果基金份额抓有东谈主需要提供纸质对账单服务，请致电基 金管理东谈主客户服务中心索求。   二、如期投资蓄意   基金管理东谈主可通过销售机构为投资东谈主提供如期投资的服务。通过如期投资 蓄意，投资东谈主不错如期申购基金份额，具体实施时候、方法另行公告。   三、网上容或服务通过本公司网站，投资东谈主可获取如下服务 务。 易记录等信息，同期不错修改联合信息等基本贵寓。 信息，包括基金法律文献、基金管理东谈主最新动态、热门问题等。   四、短信服务   基金管理东谈主向基金份额抓有东谈主提供相应短信服务。   五、电子邮件服务   基金管理东谈主为投资东谈主提供电子邮件方式的业务征询、投诉受理、基金份额 净值等服务。   六、信息订阅服务   投资东谈主不错通过客服中心东谈主工坐席、或登录鑫元基金网站订制相关信息服                 第 153 页 共 159 页 务，鑫元基金管理有限公司将以电子邮件、手机短信的面目如期为投资东谈主发送 所订制的信息。    七、客户服务中心电话服务    投资东谈主拨打鑫元基金管理有限公司寰宇统一客服热线：021-68619600 或 投资东谈主不错自助查询账户余额、交游情况、基金净值等信息，也不错进行查询 密码修改等操作。 修改、投诉受理、信息订制等服务。    八、投资东谈主投诉与建议    如果您在使用服务过程中发现存任何需要改进的所在或不高兴的所在，您 可通过客服热线、电子邮件、传真信函、邮寄信函等方式，将您的投诉或建议 实时向咱们提议。对于受理的投诉，咱们将在 3 个办事日内初度回复；对于非 办事日提议的投诉，咱们将在顺延的办事日回复。    咱们的接洽方式：    拨打鑫元基金客服热线 400-606-6188(免远程话费)/ 021-68619600 转    发送电子邮件至投诉受理邮箱 service@xyamc.com，邮件标题请注明“投 诉建议”。    将 投 诉 函 件 通 过 传 真 发 送 至 鑫 元 基 金 客 户 服 务 中 心 ， 客 服 传 真 :021-    将投诉信函邮寄至上海市静安区中山北路 909 号 12 楼鑫元基金管理有限公 司客户服务中心（收），邮政编码：200070。                         第 154 页 共 159 页                   第二十四部分       其他应露馅事项      日历                                   公告称呼                     鑫元成长驱动股票型发起式证券投资基金（鑫元                     成长驱动股票发起式 C）基金家具贵寓概要更新                     鑫元成长驱动股票型发起式证券投资基金（鑫元                     成长驱动股票发起式 A）基金家具贵寓概要更新                     鑫元成长驱动股票型发起式证券投资基金更新招                     募说明书（2023 年第 1 号）                     鑫元成长驱动股票型发起式证券投资基金 2023                     年第 2 季度讲演                     鑫元基金管理有限公司旗下部分基金 2023 年第 2                     季度讲演指示性公告                     鑫元基金管理有限公司对于基金行业高档管理东谈主                     员变更的公告                     鑫元基金管理有限公司对于调低旗下部分基金费                     率并纠正基金合同的公告                     鑫元成长驱动股票型发起式证券投资基金托管协                     议                     鑫元成长驱动股票型发起式证券投资基金基金合                     同                     鑫元成长驱动股票型发起式证券投资基金（鑫元                     成长驱动股票发起式 C）基金家具贵寓概要更新                         第 155 页 共 159 页                    鑫元成长驱动股票型发起式证券投资基金（鑫元                    成长驱动股票发起式 A）基金家具贵寓概要更新                    鑫元成长驱动股票型发起式证券投资基金更新招                    募说明书（2023 年第 2 号）                    鑫元基金管理有限公司旗下全部基金 2023 年中                    期讲演指示性公告                    鑫元成长驱动股票型发起式证券投资基金 2023                    年中期讲演                    鑫元基金管理有限公司旗下全部基金 2023 年第 3                    季度讲演指示性公告                    鑫元成长驱动股票型发起式证券投资基金 2023                    年第 3 季度讲演                    鑫元成长驱动股票型发起式证券投资基金托管协                    议                    鑫元成长驱动股票型发起式证券投资基金基金合                    同                    鑫元基金管理有限公司对于鑫元成长驱动股票型                    基金合同和托管协议的公告                    鑫元成长驱动股票型发起式证券投资基金（鑫元                    成长驱动股票发起式 C）基金家具贵寓概要更新                    鑫元成长驱动股票型发起式证券投资基金（鑫元                    成长驱动股票发起式 A）基金家具贵寓概要更新                        第 156 页 共 159 页                    鑫元成长驱动股票型发起式证券投资基金更新招                    募说明书（2023 年第 3 号）                    鑫元基金管理有限公司旗下全部基金 2023 年第 4                    季度讲演指示性公告                    鑫元成长驱动股票型发起式证券投资基金 2023                    年第 4 季度讲演                    鑫元基金管理有限公司旗下全部基金 2023 年年                    度讲演指示性公告                    鑫元成长驱动股票型发起式证券投资基金 2023                    年年度讲演                    鑫元基金管理有限公司旗下全部基金 2024 年第 1                    季度讲演指示性公告                    鑫元成长驱动股票型发起式证券投资基金 2024                    年第 1 季度讲演                    鑫元基金管理有限公司对于基金行业高档管理东谈主                    员变更的公告                     第 157 页 共 159 页         第二十五部分    招募说明书的存放及查阅方式  本招募说明书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主及基金代销机构的办公场地， 投资东谈主可在办公时候免费查阅。投资东谈主在支付工本费后，可在合理时候内取得 上述文献的复制件或复印件。投资东谈主还不错径直登录基金管理东谈主网站上进行查 阅和下载。  基金管理东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容统统一致。                  第 158 页 共 159 页              第二十六部分      备查文献     投资者如果需要了解更详备的信息，可向基金管理东谈主、基金托管东谈主或销售 代理东谈主肯求查阅以下文献：     （一）中国证监会准予注书册基金召募的文献     （二）《鑫元成长驱动股票型发起式证券投资基金基金合同》     （三）《鑫元成长驱动股票型发起式证券投资基金托管协议》     （四）对于肯求召募鑫元成长驱动股票型发起式证券投资基金之法律见地 书     （五）基金管理东谈主业务经验批件、营业执照     （六）基金托管东谈主业务经验批件、营业执照     （七）中国证监会要求的其他文献     基金托管东谈主业务经验批件和营业执照存放在基金托管东谈主处；基金合同、托 管协议过甚余备查文献存放在基金管理东谈主处。投资东谈主可在办公时候到存放地点 免费查阅，在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献的复制件或复印件。                第 159 页 共 159 页