九游会J9保证复核内容不存在子虚纪录、误导性述说或者要紧遗漏-九游娱乐 - 最全游戏有限公司

    鑫元基金管理有限公司 鑫元清洁动力产业搀杂型发起式证券投资           基金       更新招募说明书      （2024 年第 2 号）    基金管理东说念主：鑫元基金管理有限公司    基金托管东说念主：交通银行股份有限公司        二〇二四年十月         第 1 页 共 170 页                       弥留提醒   鑫元清洁动力产业搀杂型发起式证券投资基金（以下简称“基金”或“本 基金”）于 2021 年 12 月 1 日经中国证监会证监许可[2021]3820 号文注册召募。   基金管理东说念主保证本招募说明书的内容简直、准确、齐备。本招募说明书经 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的 价值和收益作出试验性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应雅致阅读基金合同、本 招募说明书、基金居品府上概要等信息泄露文献，全面意志本基金居品的风险 收益特征，充分推敲投资者自身的风险承受智商，并对认购（或申购）基金的 意愿、时机、数目等投资步履作出稳重决策。基金管理东说念主提醒投资者基金投资 的“买者自尊”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营现象与基金净值变 化导致的投资风险，由投资者自行背负。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动， 投资者在投成本基金前，应全面了解本基金的居品本性，充分推敲自身的风险 承受智商，感性判断阛阓，并承担基金投资中出现的千般风险，基金投资过程 中濒临的主要风险有：一是阛阓风险，包括政策风险、经济周期风险、利率风 险、购买力风险、证券刊行公司的规划风险、收益率弧线风险、再投资风险、 信用风险等；二是本基金因投资标的的不同而特等的风险；三是本基金的其他 风险，包括流动性风险、管理风险、基金合同拆开的风险、启用侧袋机制的风 险等。敬请投资东说念主详确阅读本招募说明书“风险揭示”章节，以便全面了解本 基金运作过程中的潜在风险。   本基金为搀杂型基金，其预期风险与预期收益高于货币阛阓基金和债券型 基金，低于股票型基金。   本基金如果投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资 标的、阛阓轨制以及来回王法等各异带来的特等风险，包括港股阛阓股价波动 较大的风险（港股阛阓实行 T+0 反转来回，且对个股不设涨跌幅限制，港股股 价可能进展出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金 的投资收益形成损失）、港股通机制下来回日不连贯可能带来的风险（在内地 开市香港休市的情形下，港股通不可泛泛来回，港股不可实时卖出，可能带来                    第 2 页 共 170 页 一定的流动性风险）等。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，遴荐将部分基 金资产投资于港股或遴荐不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港 股。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金 所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较 大失掉的风险，以及与中国存托凭证刊行机制关系的风险。   本基金单一投资者执有基金份额数不得达到或特出基金份额总和的 50%， 但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或特出 50%的除外。 法律法例或监管机构另有端正的，从其端正。   基金合同奏效满 3 年之日，若基金资产范畴低于 2 亿元，无需召开执有东说念主 大会审议，基金合同应当拆开，且不得通过召开基金执有东说念主大会的方式延续。 若届时的法律法例或中国证监会端正发生变化，上述拆开始正被取消、转换或 补充，则本基金不错参照届时灵验的法律法例或中国证监会端正实行。《基金 合同》奏效满 3 年后陆续存续的，一语气 50 个干事日出现基金份额执有东说念主数目不 满 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同拆开，不需召开基 金份额执有东说念主大会。法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。因此本基 金有自动拆开的风险。   当本基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管理东说念主履行相 应标准后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制” 等相关章节。侧袋机制实施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行特殊标识，并 不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额执有东说念主仔细阅读关系内容并和蔼本基 金启用侧袋机制时的特定风险。   基金的过往功绩并不预示其将来进展，基金管理东说念主管理的其它基金的功绩 并不组成对本基金功绩进展的保证。基金管理东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、谨 慎烦嚣的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收 益。   本基金本次更新招募说明书主要对基金经理的关系信息进行更新，具体内 容请见招募说明书正文中“第三部分 基金管理东说念主”中“二、主要东说念主员情况”等 部分，上述信息截止日为 2024 年 10 月 10 日。除非另有说明，本招募说明书所                  第 3 页 共 170 页 载其他内容截止日为 2024 年 6 月 28 日，相关财务数据、净值进展截止日为                    第 4 页 共 170 页                                                     目          录                                                第 5 页 共 170 页              第一部分      引子  本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称 “《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息泄露管理办法》（以下简 称“《信息泄露办法》”）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理 端正》（以下简称“《流动性风险管理端正》”）过甚他相关端正以及《鑫元 清洁动力产业搀杂型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”） 编写。  基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性述说或要紧遗 漏，并对其简直性、准确性、齐备性承担法律职责。  本基金根据本招募说明书所载明的府上肯求召募。基金管理东说念主莫得寄托或 授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任 何解释或者说明。  本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。本基金投资东说念主自依基金合同 取得基金份额，即成为本基金份额执有东说念主和基金合同当事东说念主，其执有本基金份 额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同过甚他相关端正享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解本基金份额执有东说念主 的权利和义务，应详确查阅基金合同。               第 6 页 共 170 页                     第二部分      释义     在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 及对基金合同的任何灵验改良和补充 产业搀杂型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何灵验改良和 补充 投资基金招募说明书》过甚更新 基金居品府上概要》过甚更新 基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有约束力的决定、决议、通告 等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的改良 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其常常 作念出的改良                      第 7 页 共 170 页 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的 决定》修正的《公开召募证券投资基金信息泄露管理办法》及颁布机关对其不 时作念出的改良 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的改良 年 10 月 1 日实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理端正》及颁 布机关对其常常作念出的改良 员会 义务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主 东说念主 内正当登记并存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、 社会团体或其他组织 构投资者境内证券期货投资管理办法》及关系法律法例端正使用来自境外的资 金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民 币及格境外机构投资者 起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主 的合称 资东说念主 额，办理基金份额的申购、赎回、调动、转托管及按时定额投资等业务                     第 8 页 共 170 页 监会端正的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东说念主签订了基金销售 服务协议，办理基金销售业务的机构 括投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、算帐 和结算、代理披发红利、建立并缓助基金份额执有东说念主名册和办理非来回过户等 有限公司或接受鑫元基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 所管理的基金份额余额过甚变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、调动、转托管及按时定额投资等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 件，基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并获取中国证监会书面 阐发的日历 财产算帐完了，算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 长不得特出 3 个月 的泛泛来回日 的洞开日 （若本基金参与港股通来回且该来回日为非港股通来回日，则本基金有权不开 放申购、赎回，并按端正进行公告）                   第 9 页 共 170 页 是范例基金管理东说念主所管理的洞开式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金 管理东说念主和投资东说念主共同战胜 肯求购买基金份额的步履 肯求购买基金份额的步履 端正的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 告端正的条件，肯求将其执有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调动为 基金管理东说念主管理的其他基金基金份额的步履 所执基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 数加上基金调动中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调动中转 入肯求份额总和后的余额）特出上一洞开日基金总份额的 10% 回时根据执有期限收取赎回用度的基金份额 申购用度，在赎回时根据执有期限收取赎回用度的基金份额 及基金份额执有东说念主服务的用度 银行进款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 粗略                 第 10 页 共 170 页 收款项过甚他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 圳证券来回所设立的证券来回服务公司，向香港联合来回所进行申报，买卖规 定范围内的香港联合来回所上市的股票的来回机制，或有权机构对该来回机制 的修改或调整 集、运作，由基金管理东说念主鼓吹资金、基金管理东说念主固有资金、基金管理东说念主高等管 理东说念主员或基金经理（指基金管理东说念主职工中照章具有基金经理经验者，包括但不 限于本基金的基金经理，下同）等东说念主员承诺认购一定金额并执有一按时限的证 券投资基金 东说念主高等管理东说念主员或者基金经理等东说念主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的 金额不低于 1000 万元，且发起资金执有认购的基金份额执有期限自基金合同生 效之日起不低于三年 额执有期限不少于三年的基金管理东说念主鼓吹、基金管理东说念主、基金管理东说念主高等管理 东说念主员或基金经理等东说念主员 法以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回 购与银行按时进款（含协议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开刊行股票、资产支执证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行 转让或来回的债券等 份额净值的方式，将基金调整投资组合的阛阓冲击成安分配给试验申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额执有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的合                 第 11 页 共 170 页 法权益不受毁伤并得到刚正对待 门账户进行处置算帐，目的在于灵验阻隔并化解风险，确保投资者得到刚正对 待，属于流动性风险管理用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧不确定性的资产；（3）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产 报刊及《信息泄露办法》端正的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管 东说念主网站、中国证监会基金电子泄露网站）等媒介 事件。               第 12 页 共 170 页                    第三部分      基金管理东说念主    一、基金管理情面况    称号：鑫元基金管理有限公司    住所：上海市静安区中山北路 909 号 12 层    办公地址：上海市静安区中山北路 909 号 12 层    法定代表东说念主：龙艺    设立日历：2013 年 8 月 29 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监许可［2013］    组织表情：有限职责公司    注册成本：东说念主民币 17 亿元    存续期限：执续规划    商量电话：021-20892000    股权结构：                        鼓吹称号             出资比例                  南京银行股份有限公司              80%                  南京高科股份有限公司              20%                           统共             100%    二、主要东说念主员情况    龙艺女士，董事长。工商管理硕士，现任鑫元基金管理有限公司党委文书、 董事长，代为履行总经理、财务负责东说念主职务，兼任鑫沅资产管理有限公司实行 董事。历任南京银行总行资金营运中心投资来回部经理、总行资金营运中心总 经理助理、总行金融阛阓部总经理助理、总行金融阛阓部副总经理、总行金融 同行部总经理、鑫元基金管理有限公司总经理。    陆阳俊先生，董事。经济学研究生，现任南京高科股份有限公司总裁，兼 任南京新港科技创业投资有限公司董事、南京华新有色金属有限公司董事、南 京高科置业有限公司董事、南京高科科技小额贷款有限公司董事长、南京高科                        第 13 页 共 170 页 新浚投资管理有限公司董事、南京高科新创投资有限公司董事长、赛特斯信息 科技股份有限公司董事、南京栖霞设立股份有限公司监事、南京栖霞设立仙林 有限公司董事、南京 LG 新港新工夫有限公司董事、南京汉欣医疗科技有限公司 董事。历任南京南化设立有限公司司帐、南京经济工夫开发区管委司帐划财务 处副处长、南京新港高技术股份有限公司谋略财务部副经理、南京高科股份有 限公司谋略财务部经理、副总裁兼财务总监。   王建优先生，稳重董事。管理学博士，现任朗姿股份有限公司副总经理、 董秘，兼任深圳市崧盛电子股份有限公司稳重董事、深圳市核达中远通电源技 术股份有限公司稳重董事、北京纯聚科技股份有限公司稳重董事、深圳市汇春 科技股份有限公司稳重董事、招商局南京油运股份有限公司稳重董事。历任江 苏水利工程专利学校系团总支文书、扬州大学社会科学部讲师、南京栖霞设立 股份有限公司副总经理、董事会秘书、南京大学表面经济学博士后流动站博士 后。   谢满林先生，稳重董事。法律硕士，现任江苏谢满林讼师事务所主任，兼 任江苏省委、省政府、南京市委、市政府法律参谋人、江苏省讼师协会副监事长、 卓郎智能工夫股份有限公司稳重董事。历任南京市第二讼师事务所讼师、南京 金陵讼师事务所涉外事务部主任。   吴文锋先生，稳重董事。管理学博士，现任上海交通大学文科设立处处长， 兼任上海市金融工程研究会理事长、中国管理应代化研究会理事。历任上海交 通大学安泰料理学院讲师、说明注解、金融系主任、副院长。   陆文伟先生，监事会主席。经济学学士，现任南京银行股份有限公司总行 审计部总经理。历任南京市农业银行干事员、南京银行股份有限公司信贷部科 员、国际业务部业务发展部副经理、审计稽核处副科长、审计稽核部副主任、 审计部副总经理、扬州分行副行长。   周克金先生，监事。司帐学本科，现任南京高科股份有限公司副总裁兼财 务总监，兼任南京 LG 新港新工夫有限公司监事、南京汉欣医疗科技有限公司监 事。历任国营第七七二厂第十八分厂司帐、总厂主管司帐、南京新港高技术股 份公司计财部司帐、南京寰宇房地产开发有限公司财务经理、南京新港高技术 股份有限公司计财部司帐、司帐主管、谋略财务部经理助理、谋略财务部副经               第 14 页 共 170 页 理、南京高科股份有限公司谋略财务部总经理。  马一飞女士，职工监事。经济学学士，现任鑫元基金管理有限公司东说念主力资 源部东说念主当事人管。曾任职于汉高中国投资有限公司阛阓部，中智上海经济工夫合 作公司，纽银梅隆西部基金管理有限公司详尽管理部。  包颖女士，职工监事。管理学硕士，现任鑫元基金管理有限公司基金运营 部总经理兼财务司帐部总经理。曾任职于国泰基金管理有限公司基金管理部。  龙艺女士，董事长，代为履行总经理职务。（简历请参见上述董事会成员 先容）  李晓燕女士，守护长，现兼任审计部总经理，兼任鑫沅资产管理有限公司、 上海鑫沅股权投资管理有限公司的监事。上海交通大学工学学士。曾任职于安 达信司帐师事务所和普华永说念司帐师事务所从事审计干事，历任光大保德信基 金监察稽核高等经理、上投摩根基金监察稽核部总监。  王辉先生，副总经理。澳门科技大学工商管理硕士。曾任职于中国东说念主民银 行南京分行从事金融机构管理干事，历任南京证券上海营业部副总经理、世纪 证券上海营业部总经理及上海营销中心总经理，曾兼任上海鑫沅股权投资管理 有限公司总经理。  吴菊女士，副总经理，现兼任居品研发部总经理。上海交通大学应用数学 硕士。曾任职于上海银行股份有限公司，历任总行金融阛阓部同行部见习副总 经理、资产管理部见习总经理助理、资产管理部总经理助理等职务。  张鹏飞先生，总经理助理，现兼任计策与品宣部总经理。南京大学工商管 理硕士。历任华泰证券股份有限公经答理师、互联网居品瞎想师，浙商银行股 份有限公司南京分行营销岗，先后担任南京银行股份有限公司总行居品策略部 副经理、同行平台管理部副经理（主执干事）、经理、金融同行部总经理助理、 兼金融同行部紫金山鑫合金融家俱乐部办公室（金融阛阓业务营销中心）主任 职务。  杨晓宇先生，首席信息官，现兼任信息工夫部总经理。天津大学计算机科 学工夫学士。历任北京宇信易诚科技有限公司系统架构名目经理，先后担任南 京银行股份有限公司总行信息工夫部标准开发员、软件开发岗、渠说念创新部副 经理、经理、名目架构部经理、金融应用开发部经理职务。               第 15 页 共 170 页   王雁女士，总经理助理，现兼任北京分公司总经理。北京大学金融学硕士。 曾任职于蔚深证券有限职责公司深圳湾营业部、中科招商创业投资管理有限公 司、银华基金管理有限公司，历任建信基金管理有限公司创新发展部总监和市 场推行部总监、北京瀚文成长成本管理中心（有限合伙）合伙东说念主、中航基金管 理有限公司总经理助理。   张汉毅,学历：信息与通讯工程硕士。关系业务经验：证券投资基金从业资 格。历任工业和信息化部电信研究院通讯计量中心 FTA 部门测试工程师、光大 证券股份有限公司研究员、光大证券资产管理有限公司研究员、国联安基金管 理有限公司研究员、基金经理助理、基金经理、吉利资产管理有限职责公司投 资经理。2024 年 2 月加入鑫元基金管理有限公司，现任基金经理。 现任鑫元鑫 新收益活泼配置搀杂型证券投资基金、鑫元行业轮动活泼配置搀杂型发起式证 券投资基金、鑫元清洁动力产业搀杂型发起式证券投资基金的基金经理。   基金投资决策委员会是公司基金投资最高决策机构，根据法律法例、监管 范例性文献、基金合同与公司关系管理轨制对各项要紧投资举止进行管理与决 策。基金投资决策委员会成员如下：   龙艺女士：公司董事长，代为履行总经理   张鹏飞先生：公司总经理助理   洛里昂先生：首席量化投资官、投资经理   陈立先生：首席权益投资官、基金经理   梁梦蕾女士：固定收益部总经理助理、投资经理   刘丽娟女士：固定收益投资副总监、基金经理   杨凝先生：阛阓研究部总经理   李彪先生：权益投资部总经理助理、基金经理   余力先生：量化投资部总经理助理、投资经理   颜昕女士：基金经理   郭卉女士：基金经理   上述东说念主员之间不存在嫡支属关系。                 第 16 页 共 170 页  三、基金管理东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 规划方式管理和运作基金财产； 证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互稳重，对所管理的不同基金离别 管理，离别记账，进行证券投资； 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产； 法妥当《基金合同》等法律文献的端正，按相关端正计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱； 及证明义务； 法》、《基金合同》过甚他相关端正另有端正外，在基金信息公开泄露前应予 诡秘，不向他东说念主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关或审计、法律等外 部专科参谋人要求提供的情况除外； 东说念主分配基金收益；                第 17 页 共 170 页 大会或配合基金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会； 关府上，保存期限为 20 年，法律法例或监管王法另有端正的从其端正； 保证投资者大要按照《基金合同》端正的时刻和方式，随时查阅到与基金相关 的公开府上，并在支付合理成本的条件下得到相关府上的复印件； 变现和分配； 并通告基金托管东说念主； 权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除； 金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额执 有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 金事务的步履承担职责； 他法律步履； 奏效，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款 利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   四、基金管理东说念主对于战胜法律法例的承诺 法》、《销售办法》、《信息泄露办法》等法律法例的关系端正，并建立健全 里面箝制轨制，采取灵验步调，退却造孽违法步履的发生。                 第 18 页 共 170 页  （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不刚正地对待其管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额执有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；  （4）向基金份额执有东说念主违法承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东说念主从事关系的来回举止；  （7）疏漏职守，不按照端正履行职责；  （8）法律、行政法例和中国证监会端正谢却的其他步履。 家相关法律法例及行业范例，憨厚信用、烦嚣尽责，不从事以下举止：  （1）越权或违法规划；  （2）违背基金合同或托管协议；  （3）专门毁伤基金份额执有东说念主或其他基金关系机构的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的府上中公私分明；  （5）断绝、侵扰、拒绝或严重影响中国证监会照章监管；  （6）疏漏职守、浪掷权利；  （7）违背现行灵验的相关法律法例、基金合同和中国证监会的相关端正， 泄露在职职期间细察的相关证券、基金的交易高明，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资谋略等信息；  （8）除按基金管理东说念主轨制进行基金运作投资外，径直或蜿蜒进行其他股票 投资；  （9）协助、接受寄托或以其他任何表情为其他组织或个东说念主进行证券来回；  （10）违背证券来回场面业务王法，利用对敲、倒仓等技巧摆布阛阓价钱， 侵扰阛阓模范；  （11）贬损同行，以举高我方；  （12）在公开信息泄露和告白中专门含有子虚、误导、诓骗因素；  （13）以不高洁技巧谋求业务发展；  （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；                 第 19 页 共 170 页  （15）其他法律、行政法例谢却的步履。  为保重基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：  （1）承销证券；  （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽职责的投资；  （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；  （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕来回、摆布证券来回价钱过甚他不高洁的证券来回举止；  （7）法律、行政法例和中国证监会端正谢却的其他举止。  基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓吹、实 际箝制东说念主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联来回的，应当妥当基金的投资方针和投资策略，革职执 有东说念主利益优先原则，着厚利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照 阛阓刚正合理价钱实行。关系来回必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给以泄露。要紧关联来回应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的稳重董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审 查。  法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金管理 东说念主履行适当标准后，则本基金投资不再受关系限制或按照变更后的端正实行。  （1）依影相关法律法例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额执 有东说念主谋取最大利益；  （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主 牟取欠妥利益；  （3）不违背现行灵验的相关法律法例、基金合同和中国证监会的相关端正， 泄露在职职期间细察的相关证券、基金的交易高明、尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资谋略等信息；  （4）不从事毁伤基金财产和基金份额执有东说念主利益的证券来回过甚他举止。                 第 20 页 共 170 页  五、基金管理东说念主的里面箝制轨制  （1）保证基金管理东说念主规划运作战胜国度法律法例和行业监管王法，自愿形 成称职规划、范例运作的规划想想和规划理念。  （2）着重和化解规划风险，提高规划管理效益，确保规划业务的稳健运行 和受托资产的安全齐备，终了执续、踏实、健康发展。  （3）确保基金管理东说念主和基金财务过甚他信息的简直、准确、实时、齐备。  （1）健全性原则。里面箝制机制覆盖基金管理东说念主的各项业务、各个部门和 各级东说念主员，并浸透到决策、实行、监督、反馈等各个方法。  （2）灵验性原则。通过科学的里面箝制技巧和方法，建立合理的里面箝制 标准，保重里面箝制的灵验实行。  （3）稳重性原则。基金管理东说念主各机构、部门和岗亭职责保执相对稳重，基 金资产、固有财产、其他资产的运作相互分离。  （4）相互制约原则。基金管理东说念主里面部门和岗亭的成就权责分明、相互制 衡。  （5） 成本效益原则。基金管理东说念主运用科学化的规划管理方法贬抑运作成本， 提高经济效益，以合理的箝制成本达到最好的里面箝制成果。  基金管理东说念主依据正当合规性、全面性、审慎性、应时性等里面箝制轨制制 订原则，已构建较为合理完备并易于实行的里面箝制轨制体系，具体包括四个 层面：  （1）一级轨制：公司治理层面的规划管理概要性轨制。  （2）二级轨制：依据国度法律、行政法例、规章及监管部门的关系要求， 细化和伸开公司规矩端正的内控原则。  （3）三级轨制：对公司某一项规划管理步履或某一业务品种作出的具体规 定，包括管理办法、管理端正等管理轨制。  （4）四级轨制：对某一项业务运作经过或管理经过作出的操作性和标准性 端正，包括管理笃定、实施笃定、功课带领书、操作规程、经过引导、步履规 范和救急预案等。               第 21 页 共 170 页  （1）箝制环境。箝制环境组成基金管理东说念主里面箝制的基础，箝制环境包括 规划理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、职工说念德造就等内容。  （2）风险评估。基金管理东说念主建立科学严实的风险评估体系，对表里部风险 进行识别、评估和分析，实时着重和化解风险。  （3）箝制举止。基金管理东说念主设立顺序递进、权责统一、严实灵验的多说念内 部箝制防地，制定并实行包括授权箝制、资产分离、岗亭分离、业务经过和操 作规程、业务记录、绩效侦探等在内的千般化的具体箝制步调。  （4）信息疏导。基金管理东说念主保重里面箝制信息疏导渠说念的流畅，建立了了 的证明系统。  （5）里面监控。基金管理东说念主建立灵验的里面监控轨制，成就守护长和稳重 的监察稽核部门，对里面箝制轨制的实行情况进行执续的监督与反馈，保证内 部箝制轨制的灵验落实，并评价里面箝制的灵验性，根据阛阓环境、新的金融 用具、新的工夫应用和新的法律法例等情况应时改进。  本公司确知建立里面箝制系统、缓助其灵验性以及灵验实行里面箝制轨制 是本公司董事会及管理层的职责，董事会承担最终职责。本公司声明以上对于 里面箝制的泄露简直、准确，并承诺根据阛阓的变化和公司的发展继续完善内 部箝制轨制。              第 22 页 共 170 页                    第四部分    基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   （一）基金托管东说念主概况   公司法定汉文称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称号：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD   法定代表东说念主：任德奇   住所：中国（上海）解放贸易测验区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册时刻：1987 年 3 月 30 日   注册成本：742.63 亿元   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号   商量东说念主：方圆   电话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的 发钞行之一。1987 年重新组建后的交通银行庄重对外营业，成为中国第一家全 国性的国有股份制交易银行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合 来回所挂牌上市，2007 年 5 月在上海证券来回所挂牌上市。交通银行一语气 14 年踏进《钞票》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入名循序 161 位；列《银大众》 (The Banker)杂志全球千家大银行一级成本名循序 9 位。   限度 2024 年 3 月 31 日，交通银行资产总额为东说念主民币 14.24 万亿元。2024 年一季度，交通银行终了净利润(包摄于母公司鼓吹)东说念主民币 249.9 亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员用具有多年 基金、证券和银行的从业劝诫，具备基金从业经验，以及经济师、司帐师、工 程师和讼师等中高等专科工夫职称，职工的学历端倪较高，专科分散合理，职 业技能优良，职业说念德造就过硬，是一支憨厚烦嚣、积极越过、开拓创新、奋 发朝上的资产托管从业东说念主员戎行。   （二）主要东说念主员情况   任德奇先生，董事长、实行董事，高等经济师。                      第 23 页 共 170 页    任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月 代为履行行长职责）、实行董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长 （其中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、实行董事，2018 年 8 月至 2019 年 12 月任本行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行执 行董事、副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中银香港（控股）有 限公司非实行董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海东说念主民币来回 业务总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 管理部总经理、湖北省分行行长、风险管理部总经理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国设立银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国设立 银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部干事。任先生 1988 年于清华大学 获工学硕士学位。    刘珺先生，副董事长、实行董事、行长，高等经济师。    刘先生 2020 年 7 月起担任本行行长；2016 年 11 月至 2020   年5   月任中 国投资有限职责公司副总经理；2014 年 12 月至 2016 年 11 月任中国光大集团 股份公司副总经理；2014 年 6 月至 2014 年 12 月任中国光大（集团）总公司执 行董事、副总经理（2014 年 6 月至 2016 年 11 月期间先后兼任光大永明东说念主寿保 险有限公司董事长、中国光大集团有限公司副董事长、中国光大控股有限公司 实行董事兼副主席、中国光大国际有限公司实行董事兼副主席、中国光大实业 （集团）有限职责公司董事长）；2009 年 9 月至 2014 年 6 月历任中国光大银 行行长助理、副行长（期间先后兼任中国光大银行上海分行行长、中国光大银 行金融阛阓中心总经理）；1993 年 7 月至 2009 年 9 月先后在中国光大银行国 际业务部、香港代表处、资金部、投行业务部干事。刘先生 2003 年于香港理工 大学获工商管理博士学位。    徐铁先生，资产托管部总经理。    徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总经理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任本行资产托管部副总经理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交通银 行资产托管部客户经理、保障与待业金部副高等经理、高等经理、保障保障业 务部高等经理、总经理助理。徐先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。    （三）基金托管业务规划情况                      第 24 页 共 170 页   限度 2024 年 3 月 31 日，交通银行共托管证券投资基金 879 只。此外，交 通银行还托管了基金公司特定客户资产管理谋略、证券公司客户资产管理计 划、银行答理居品、相信谋略、私募投资基金、保障资金、宇宙社保基金、基 本养老保障基金、划转地方国有股权充实社保基金、养老保障管理基金、企业 年金基金、职业年金基金、期货公司资产管理谋略、QFI 证券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等居品。   二、基金托管东说念主的里面箝制轨制   （一）里面箝制方针   交通银行严格战胜国度法律法例、行业规章及行内关系管理端正，加强内 部管理，托管部业务轨制健全并确保贯彻实行各项规章，通过对各式风险的识 别、评估、箝制及缓释，灵验地终了对各项业务的风险管控，确保业务稳健运 行，保护基金执有东说念主的正当权益。   （二）里面箝制原则 管要求，并链接于托管业务规划管理举止永久。 部箝制机制，覆盖各项业务、各个部门和各级东说念主员，并浸透到决策、实行、监 督、反馈等各个规划方法，建立全面的风险管理监督机制。 通银行的自有资产相互稳重，对不同的受托基金资产离别成就账户，稳重核 算，分账管理。 置上确保各二级部和各岗亭权责分明、相互制约，并通过灵验的相互制衡步调 排斥里面箝制中的盲点。 式的基础上，形成科学合理的里面箝制决策机制、实行机制和监督机制，通过 行之灵验的箝制经过、箝制步调，建立合理的内控标准，保障各项内控管理目 标被灵验实行。                    第 25 页 共 170 页 节的风险箝制要求相适合，尽量贬抑规划运作成本，以合理的箝制成本终了最 佳的里面箝制方针。  （三）里面箝制轨制及步调  根据《证券投资基金法》、《中华东说念主民共和邦交易银行法》、《交易银行 资产托管业务引导》等法律法例，托管部制定了一整套严实、齐备的证券投资 基金托管管理规章轨制，确保基金托管业务运行的范例、安全、高效，包括 《交通银行资产托管业务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管理办 法》、《交通银行资产托管业务交易高明管理端正》、《交通银行资产托管业 务从业东说念主员步履范例》、《交通银行资产托管业务运营档案管理办法》等，并 根据阛阓变化和基金业务的发展继续加以完善。作念到业务单干科学合理，工夫 系统管理范例，业务管理轨制健全，中枢功课区实行闭塞管理，落实各项安全 阻隔步调，关系信息泄露由专东说念主负责。  托管部通过对基金托管业务各方法的事前揭示、事中箝制和过后检查步调 终了全经过、全链条的风险管理，聘用国际闻明司帐师事务所对基金托管业务 运行进行国际标准的里面箝制评审。  三、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和标准  交通银行当作基金托管东说念主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投 资基金运作管理办法》和相关证券法例的端正，对基金的投资对象、基金资产 的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理东说念主酬报的 计提和支付、基金托管东说念主酬报的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资 金的划付、基金收益分配等步履的合规性进行监督和核查。  交通银行当作基金托管东说念主，发现基金管理东说念主有违背《证券投资基金法》、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》等相关证券法例和《基金合同》的行 为，实时通告基金管理东说念主给以纠正，基金管理东说念主收到通告后实时阐发并进行调 整。交通银行有权对通告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对 交通银行通告的违法事项未能实时纠正的，交通银行按端正证明中国证监会。  交通银行当作基金托管东说念主，发现基金管理东说念主有要紧违法步履，按端正证明 中国证监会，同期通告基金管理东说念主限期纠正。              第 26 页 共 170 页                      第五部分    关系服务机构    一、基金份额销售机构    鑫元基金管理有限公司直销柜台及本公司的网上来回系统    住所：上海市静安区中山北路 909 号 12 层    办公地址：上海市静安区中山北路 909 号 12 层    法定代表东说念主：龙艺    商量电话：021-20892066    传真：021-20892080    商量东说念主：周芹    客户服务电话：4006066188，021-68619600    公司网址：www.xyamc.com    投资东说念主不错通过本公司网上来回系统办理本基金的开户、申购及赎回等业 务,具体来回笃定请参阅本公司网站公告。    网上来回网址：www.xyamc.com 微信称号：鑫元基金微答理（微信账号： xyamc_ebuy）    （1）交通银行股份有限公司    注册地址：中国(上海)解放贸易测验区银城中路 188 号    办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号    法定代表东说念主：任德奇    客服电话：86-21-58766688    公司网址：www.bankcomm.com    （2）南京银行股份有限公司    注册地址：南京市玄武区中山路 288 号    办公地址：江苏省南京市建邺区山河大街 88 号    法定代表东说念主：胡升荣    客服电话：86-25-86775067                         第 27 页 共 170 页   公司网址：www.njcb.com.cn   （3）东莞农村交易银行股份有限公司   注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号   办公地址：广东省东莞市东城街说念鸿福东路 2 号   法定代表东说念主：王耀球   客服电话：86-769-21383048   公司网址：www.drcbank.com   （4）招商银行股份有限公司   注册地址：中国广东省深圳市福田区深南正途 7088 号   办公地址：中国广东省深圳市福田区深南正途 7088 号   法定代表东说念主：缪建民   客服电话：86-755-83198888   公司网址：www.cmbchina.com   （5）吉利银行股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号,中国广东省深圳市福田 区益田路 5023 号吉利金融中心 B 座   法定代表东说念主：谢永林   客服电话：86-755-82080387   公司网址：www.bank.pingan.com   （6）江苏银行股份有限公司   注册地址：南京市中华路 26 号   办公地址：江苏省南京市中华路 26 号   法定代表东说念主：夏平   客服电话：86-25-52890919   公司网址：www.jsbchina.cn   （7）兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦   办公地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦   法定代表东说念主：吕家进                      第 28 页 共 170 页 客服电话：86-591-87824863 公司网址：www.cib.com.cn （8）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东说念主：陆华裕 客服电话:86-574-87050028 公司网址:www.nbcb.com.cn （9）杭州银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路 46 号 办公地址：浙江省杭州市庆春路 46 号 法定代表东说念主：宋剑斌 客服电话：86-571-87253058 公司网址：www.hzbank.com.cn （10）日照银行股份有限公司 注册地址：日照市烟台路 197 号 办公地址：山东省日照市烟台路 197 号 法定代表东说念主：杨宝峰 客服电话：86-633-8081027 公司网址：www.bankofrizhao.com.cn （11）中信证券(山东)有限职责公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东说念主：肖海峰 客服电话：95548 公司网址：sd.citics.com （12）阳光东说念主寿保障股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址：北京市向阳区光华路阳光金融中心 4,5,6,7 层 法定代表东说念主：李科                      第 29 页 共 170 页    客服电话：86-10-59053566    公司网址：www.ygibao.com    （13）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳门内大街 188 号    法定代表东说念主：王常青    客服电话：86-10-65608107    公司网址：www.csc108.com    （14）东方钞票证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 9-20 楼    法定代表东说念主：戴彦    客服电话：86-891-6526117    公司网址：www.xzsec.com    （15）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室    法定代表东说念主：王献军    客服电话：0991-2307533    公司网址：www.swhysc.com    （16）中泰证券有限公司    注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号    办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号    法定代表东说念主：王洪    客服电话：86-531-68889038    公司网址：www.zts.com.cn    （17）中信证券华南股份有限公司    注册地址：广州市河汉区临江正途 395 号 901 室（部位：自编 01），1001                         第 30 页 共 170 页 室     办公地址：广州市河汉区临江正途 395 号合利天德广场 T1 楼 10 层     法定代表东说念主：陈可可     客服电话：020-37853815     公司网址：www.gzs.com.cn     （18）国泰君安证券股份有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易测验区商城路 618 号     办公地址：上海市静安区南京西路 768 号     法定代表东说念主：贺青     客服电话：86-21-38676798     公司网址：www.gtjas.com     （19）中信证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座     办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦/北京市向阳区 亮马桥路 48 号中信证券大厦     法定代表东说念主：张佑君     客服电话：86-755-23835383     公司网址：www.citics.com     （20）中国星河证券股份有限公司     注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101     办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦     法定代表东说念主：陈亮     客服电话：86-10-80926716     公司网址：www.chinastock.com.cn     （21）海通证券股份有限公司     注册地址:上海市广东路 689 号     办公地址:上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场     法定代表东说念主:周杰     客服电话：86-21-23180000     公司网址：www.htsec.com                          第 31 页 共 170 页    （22）申万宏源证券股份有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层    法定代表东说念主：杨周全    客服电话：86-21-33389888    公司网址：www.swhysc.com    （23）东方证券股份有限公司    公司称号：东方证券股份有限公司    注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦    办公地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦,上海市黄浦区中山 南路 318 号 2 号楼 3-6 层,12 层,13 层,22 层,25-27 层,29 层,32 层,36 层,38 层    法东说念主：金文忠    客服电话：021-63325888    网址：www.dfzq.com.cn    （24）华西证券股份有限公司    公司称号：华西证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    法东说念主：杨炯洋    客服电话：95584    网址：https://www.hx168.com.cn/    （25）招商证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念福华整个 111 号    办公地址：广东省深圳市福田区福田街说念福华整个 111 号    法定代表东说念主：霍达    客服电话：86-755-82943666    公司网址：www.cmschina.com    （26）兴业证券股份有限公司    注册地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 268 号    办公地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 268 号                          第 32 页 共 170 页    法定代表东说念主：杨华辉    客服电话：86-591-38507869    公司网址:www.xyzq.com.cn    （27）国新证券股份有限公司    注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室    办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东说念主保寿险大厦    法定代表东说念主：张海文    客服电话：86-10-85556017    公司网址：www.crsec.com.cn    （28）五矿证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区滨海正途 3165 号五矿金融大厦    办公地址：深圳市南山区滨海正途 3165 号五矿金融大厦(18-25 层)    法定代表东说念主：郑宇    客服电话：0755-23375555    公司网址：www.wkzq.cn    （29）国投证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念福华整个 119 号安信金融大厦    办公地址：深圳市福田区福田街说念福华整个 119 号安信金融大厦    法定代表东说念主：黄炎勋    客服电话：0755-82825310    公司网址：www.essence.com.cn    （30）甬兴证券有限公司    注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层    办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层    法定代表东说念主：李抱    客服电话：0574-87082011    公司网址：www.yongxingsec.com    （31）华金证券股份有限公司    注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室                         第 33 页 共 170 页 办公地址：中国(上海)解放贸易测验区杨高南路 759 号 30 层 法定代表东说念主：燕文波 客服电话：86-21-20655588 公司网址：www.huajinsc.cn （32）南京证券股份有限公司 公司称号：南京证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 389 号 办公地址：南京市江东中路 389 号 法东说念主：李剑锋 客服电话：95386 网址：www.nizq.com.cn （33）江海证券有限公司 注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号 法定代表东说念主：赵洪波 客服电话：86-451-82269280*510 公司网址：www.jhscco.com （34）弘业期货股份有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 399 号 3 幢 办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路 399 号 3 幢 法定代表东说念主：周剑秋 客服电话：86-25-52278884 公司网址：www.ftol.com.cn （35）国金证券股份有限公司 公司称号：国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号 法东说念主：冉云 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn                      第 34 页 共 170 页     （36）世纪证券有限职责公司     注册地址：广东省深圳市前海深港互助区南山街说念桂湾五路 128 号前海深 港基金小镇对冲基金中心 406     办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦北塔 23-25 楼     法定代表东说念主：李剑峰     客服电话:86-755-83199599     公司网址:www.csco.com.cn     （37）上海汇付基金销售有限公司     注册地址：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室     办公地址：上海市徐汇区田州路 99 号凤凰园 11 号楼 4 楼     法定代表东说念主:金佶     客服电话：021-34013888     公司网址：www.hotjijin.com     （38）北京中植基金销售公司     注册地址：北京市北京经济工夫开发区宏达北路 10 号五层 5122 室     办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 B 座 21 层、29 层     法定代表东说念主：武建华     客服电话：400-8180-888     公司网址：www.zzfund.com     （39）北京雪球基金销售有限公司     注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室     办公地址:北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室     法定代表东说念主:李楠     客服电话：010-61840600     公司网址：danjuanapp.com     （40）深圳前海微众银行股份有限公司     注册地址: 深圳市前海深港互助区前湾整个 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）     办公地址: 广东省深圳市南山区河沙西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座                         第 35 页 共 170 页 法定代表东说念主: 顾敏 客服电话：86-755-89462525 公司网址：www.webankservice.com （41）上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元 办公地址:中国(上海)解放贸易测验区张杨路 500 号 10 楼 法定代表东说念主:陶怡 客服电话：021-20435200 公司网址：www.ehowbuy.com （42）京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2 办公地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2 法定代表东说念主：邹保威 客服电话：010-89187658 公司网址：kenterui.jd.com （43）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号 903 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号 903 室 法定代表东说念主:吴强 客服电话：88911818 公司网址:www.ijijin.cn （44）上海联泰基金销售有限公司 注册地址:上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室 办公地址:上海市虹口区临潼路 188 号 法定代表东说念主:尹彬彬 客服电话：400-118-1188 公司网址:bjx.66money.com （45）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2                      第 36 页 共 170 页 法定代表东说念主：王伟刚 客服电话：010-56251471 公司网址：www.hcfunds.com （46）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层 法定代表东说念主：张跃伟 客服电话：021-20691869 公司网址：www.erichfund.com.cn （47）北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 法定代表东说念主：盛超 客服电话：010-86325713 公司网址：www.duxiaomanfund.com （48）大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 法定代表东说念主：樊怀东 客服电话：0411-39027802 公司网址：www.yibaijin.com （49）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室 办公地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室 法定代表东说念主：肖雯 客服电话：4000-211-768 公司网址：www.qieman.com （50）北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座详尽楼 712 室                      第 37 页 共 170 页 法定代表东说念主：梁蓉 客服电话：010-66154828-8032 公司网址：www.5irich.com （51）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区西溪路 569 号蚂蚁 A 空间 9 号楼小邮局 法定代表东说念主:王珺 客服电话：0571-26888888 公司网址:www.antfin.com （52）上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 办公地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 法定代表东说念主:其实 客服电话：021-54509977 公司网址：www.1234567.com.cn （53）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 法定代表东说念主：王翔 客服电话：021-65370077 公司网址：www.jiyufund.com.cn （54）江苏天鼎证券投资接头有限公司 注册地址：南京市秦淮区太平南路 389 号 1002 室 办公地址：江苏省南京市秦淮区太平南路 389 号凤凰和睿 1002 法定代表东说念主：金婷婷 客服电话：025-66001155 公司网址：www.yngw518.com （55）嘉实钞票管理有限公司 注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 办公地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号                       第 38 页 共 170 页    法定代表东说念主：张峰    客服电话：400-021-8850    公司网址：www.harvestwm.cn    （56）万家钞票基金销售（天津）有限公司    注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾正途 1988 号滨海浙商大厦公寓    办公地址：北京市东城区向阳门北大街 9 号泓晟国际中心 18 层    法定代表东说念主：戴晓云    客服电话:010-59013895    公司网址：www.wanjiawealth.com    （57）泰信钞票基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206    办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206    法定代表东说念主：彭浩    客服电话：010-88499161    公司网址：www.taixincf.com    （58）诺亚正行基金销售有限公司    注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层    办公地址:上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼    法定代表东说念主:吴卫国    客服电话：400-821-5399    公司网址：www.noah-fund.com    （59）上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)解放贸易测验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-    办公地址：中国(上海)解放贸易测验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-    法定代表东说念主:李兴春    客服电话：400-032-5885    公司网址:www.leadfund.com.cn                        第 39 页 共 170 页    （60）江苏汇林保大基金销售有限公司    注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀正途 47 号    办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室    法定代表东说念主：吴言林    客服电话：025-56878016    公司网址：www.huilinbd.com    （61）中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座 13 层    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座 13 层    法定代表东说念主：张皓    客服电话：400-990-8826    公司网址：www.citicsf.com    （62）上海万得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易测验区浦明路 1500 号 8 层 M 座    办公地址：上海浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 7 楼    法定代表东说念主：简梦雯    客服电话：021-20700800    公司网址：www.520fund.com.cn    （63）上海攀赢基金销售有限公司    注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室    办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号 703 室    法定代表东说念主：郑新林    客服电话：021-68889206    公司网址：www.pytz.cn    （64）腾安基金销售（深圳）有限公司    注册地址：深圳市前海深港互助区前湾整个 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）    办公地址：深圳市南山区高新科技园科技中整个腾讯大厦                        第 40 页 共 170 页    法定代表东说念主：谭广锋    客服电话：86013388    公司网址：www.tenganxinxi.com    （65）济安钞票（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307    办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307    法定代表东说念主：杨健    客服电话：400-673-7010    公司网址：http://www.jianfortune.com    （66）上海凯石钞票基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室    办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号 4 楼    法定代表东说念主：陈继武    客服电话：021-63333389    公司网址：www.vstonewealth.com    （67）上海陆享基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易测验区临港新片区环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室    办公地址：中国（上海）解放贸易测验区临港新片区环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室    法定代表东说念主：粟旭    客服电话：021-53398968    公司网址：www.luxxfund.com    （68）北京新浪仓石基金销售有限公司    公司称号：北京新浪仓石基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室    办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室    法东说念主：穆飞虎                        第 41 页 共 170 页    客服电话：010-62675369    网址：www.xincai.com    （69）博时钞票基金销售有限公司    销售机构：博时钞票基金销售有限公司    注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层    办公地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层    法东说念主：王德英    客服电话：4006105568    网址：www.boserawealth.com    （70）贵州省贵文文化基金销售有限公司    公司称号：贵州省贵文文化基金销售有限公司    注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层    办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业西路 CCDI 大楼一楼    法东说念主：陈成    客服电话：0851-85407888    网址：www.gwcaifu.com    （71）深圳众禄基金销售有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    办公地址：深圳市罗湖区戏班路 Halo 广场 4 楼    法定代表东说念主：薛峰    客服电话：0755-33227912    公司网址：www.zlfund.cn    基金管理东说念主可根据情况变更或调整本基金的销售机构，并在基金管理东说念主网 站公示。    二、登记机构    鑫元基金管理有限公司    住所：上海市静安区中山北路 909 号 12 层                         第 42 页 共 170 页 办公地址：上海市静安区中山北路 909 号 12 层 法定代表东说念主：龙艺 商量电话：021-20892000 传真：021-20892111 商量东说念主：包颖 三、出具法律意见书的讼师事务所 称号： 上海源泰讼师事务所 注册地址：中国上海浦东南路 256 号中原银行大厦 14 层 办公地址：中国上海浦东南路 256 号中原银行大厦 14 层 负责东说念主：廖海 商量电话：021-51150298 传真：021-51150398 商量东说念主：刘佳 承办讼师：刘佳、姜亚萍 四、审计基金财产的司帐师事务所 称号： 安永华明司帐师事务所（特殊平庸合伙） 注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层 法定代表东说念主：毛鞍宁 电话：010-58153000 传真：010-85188298 商量东说念主：蔺育化 承办注册司帐师：蔺育化、张一帆                     第 43 页 共 170 页              第六部分   基金份额的分类   一、基金份额分类   本基金根据认购费、申购费、赎回费和销售服务费收取方式的不同，将基 金份额分为不同的类别。其中： 赎回用度的基金份额，称为 A 类基金份额。 根据执有期限收取赎回费的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额离别成就代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将离别计算和公告基金份额净值，计算公式为计算 日千般别基金资产净值除以计算日该类别基金份额总和。   投资者可自行遴荐认购、申购的基金份额类别。   二、在不违背法律法例、基金合同且对基金份额执有东说念主利益无试验不利影 响的前提下，在履行适当标准后，基金管理东说念主可根据试验情况对基金份额分类 办法及王法进行调整、或者罢手现存基金份额类别的销售、或者加多新的基金 份额类别等，而无需召开基金份额执有东说念主大会。相关基金份额类别的具体王法 等关系事项届时将另行公告并报中国证监会备案。                第 44 页 共 170 页                  第七部分    基金的召募   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息泄露办法》、基金合同过甚他相关端正召募，并于 2021 年 12 月 1 日经 中国证监会证监许可[2021]3820 号文注册召募。自 2022 年 1 月 17 日起向社会 公开召募，于 2022 年 1 月 21 日结果本基金的召募干事。经安永华明司帐师事 务所验资，本次召募的净认购金额为 10,705,733.57 元东说念主民币，认购款项在基 金验资阐发之日之前产生的银行利息共计 41.45 元东说念主民币。上述资金已于 2022 年 1 月 25 日全额划入本基金在基金托管东说念主交通银行股份有限公司开立的基金托 管专户   一、基金类型与运作方式   基金类别：搀杂型、发起式证券投资基金   基金运作方式：契约型、洞开式   存续期间：不按时   二、基金的存续时刻   存续期间：不按时                    第 45 页 共 170 页             第八部分   基金合同的奏效  根据相关端正，本基金知足基金合同奏效条件，基金合同于 2022 年 1 月 26 日庄重奏效。自基金合同奏效之日起，本基金管理东说念主庄重最先管理本基金。                第 46 页 共 170 页          第九部分    基金份额的申购与赎回  一、申购和赎回场面  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理 东说念主在本招募说明书或基金管理东说念主网站列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减 销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销 售业务的营业场面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。  二、申购和赎回的洞开日实时刻  投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交 易所、深圳证券来回所及关系金融期货来回所的泛泛来回日的来回时刻（若本 基金参与港股通来回且该来回日为非港股通来回日，则本基金有权不洞开申购、 赎回，并按端正进行公告），但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求 或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同奏效后，若出现新的证券/期货来回阛阓、证券/期货来回所来回 时刻变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时刻进行 相应的调整，但应在实施日前依照《信息泄露办法》的相关端正在端正媒介上 公告。  基金管理东说念主自基金合同奏效之日起不特出 3 个月最先办理申购，具体业务 办理时刻在申购最先公告中端正。  基金管理东说念主自基金合同奏效之日起不特出 3 个月最先办理赎回，具体业务 办理时刻在赎回最先公告中端正。  在确定申购最先与赎回最先时刻后，基金管理东说念主应在申购、赎回洞开日前 依照《信息泄露办法》的相关端正在端正媒介上公告申购与赎回的最先时刻。  基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者调动。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或转 换肯求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回或调动价钱为下一洞开                 第 47 页 共 170 页 日基金份额申购、赎回或调动的价钱。   三、申购与赎回的原则 净值为基准进行计算； 顺序赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到刚正对待。   基金管理东说念主可在法律法例允许且对基金份额执有东说念主利益无试验性不利影响 的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东说念主必须在新王法最先实施前依照 《信息泄露办法》的相关端正在端正媒介上公告。   四、申购与赎回的标准   投资东说念主必须根据销售机构端正的标准，在洞开日的具体业务办理时刻内提 出申购或赎回的肯求。   投资东说念主在提交申购肯求时须按销售机构端正的方式备足申购资金，投资东说念主 在提交赎回肯求时须执有富余的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回肯求 无效。   投资东说念主申购基金份额时，必须在端正的时刻内全额托福申购款项，投资东说念主 托福申购款项，申购成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购奏效。   基金份额执有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构阐发赎回时，赎复活 效。投资者赎回肯求奏效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款 项从基金托管账户划出。在发生大都赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延 缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同相关条件处理。   遇来回所或来回阛阓数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故                  第 48 页 共 170 页 障、港股通来回系统或港股通资金交收王法限制或其他非基金管理东说念主及基金托 管东说念主所能箝制的因素影响业务处理经过，则赎回款项划付时刻相应顺延。   基金管理东说念主应以来回时刻结果前受理灵验申购和赎回肯求确今日当作申购 或赎回肯求日(T 日)，在泛泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的有 效性进行阐发。T 日提交的灵验肯求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网 点柜台或以销售机构端正的其他方式查询肯求的阐发情况。若申购不到手或无 效，则申购款项本金退还给投资东说念主。如关系法律法例以及中国证监会另有端正， 则依端正实行。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定到手，而仅代表销售 机构如实接收到肯求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于申 请的阐发情况，投资者应实时查询。   基金管理东说念主可在法律法例允许的范围内，在对基金份额执有东说念主利益无试验 性不利影响的前提下，照章对上述申购和赎回肯求的阐发时刻进行调整，并必 须在调整实施日前按照《信息泄露办法》的相关端正在端正媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 基金的单笔最低金额为东说念主民币 10 元（含申购费，下同），追加申购单笔最低金 额为东说念主民币 10 元。投资东说念主通过直销中心柜台初度申购的单笔最低金额为东说念主民币 不受初度申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制。 基金管理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等步调，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权 益。基金管理东说念主基于投资运作与风险箝制的需要，可采取上述步调对基金范畴 给以箝制。具体端正请参见关系公告。 少于 10 份的，基金管理东说念主有权强制该基金份额执有东说念主全部赎回其在该销售机构                  第 49 页 共 170 页 单个来回账户执有的基金份额。 份额的数目限制，或新增范畴箝制步调。基金管理东说念主必须在调整实施前依照 《信息泄露办法》的相关端正在端正媒介上公告。  六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途  本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类基金份额不收取申购费 用。  本基金根据 A 类基金份额投资群体的不同，将收取不同的申购费率，具体 的投资群体分类如下：  （1）特定投资者：指通过直销中心申购本基金 A 类基金份额的照章设立的 基本养老保障基金、照章制定的企业年金谋略筹集的资金过甚投资运营收益形 成的企业补充养老保障基金（包括宇宙社会保障基金、经监管部门批准不错投 资基金的地方社会保障基金、企业年金单一谋略以及逼近谋略）。如将来出现 经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金管理东说念主可在招募说明书更 新时或发布临时公告将其纳入特定投资者范围，并按端正向中国证监会备案。  本基金对通过直销中心申购本基金 A 类基金份额的特定投资者收取的申购 费率按其申购金额递减，具体如下：        申购金额（M）                      申购费率         M＜100 万元                     0.12%         M≥500 万元                    1000 元/笔  （2）非特定投资者：指除特定投资者之外的投资者。  非特定投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率按其申购金额递减，具                    第 50 页 共 170 页 体如下：          申购金额（M）                      申购费率           M＜100 万元                     1.20%           M≥500 万元                    1000 元/笔   申购用度由申购本基金 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金财产。因 红利再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购用度。   投资者在赎回本基金 A 类、C 类基金份额时，赎回费由赎回该类基金份额的 投资者承担，在基金份额执有东说念主赎回基金份额时收取。本基金的赎回费率按基 金份额执有东说念主执有该部分基金份额的时刻分段设定赎回费率，具体赎回费率如 下：      基金份额类别          执有时刻（N）              赎回费率                          N＜7 天                 1.50%      A 类基金份额                          N≥180 天                0%                          N＜7 天                 1.50%      C 类基金份额         7 天≤N＜30 天                0.50%                          N≥30 天                 0%   对于执续执有 A 类基金份额少于 30 天的投资者收取的赎回费，将全额计入 基金财产；对执续执有 A 类基金份额不少于 30 天但少于 90 天的投资者收取的                      第 51 页 共 170 页 赎回费，将赎回费总额的 75%计入基金财产；对执续执有 A 类基金份额不少于 对于执续执有 C 类基金份额少于 30 天的投资者收取的赎回费，将全额计入基金 财产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息泄露办法》的相关端正在端正媒 介上公告。 制，以确保基金估值的刚正性。具体处理原则与操作范例革职关系法律法例以 及监管部门、自律王法的端正。 份额执有东说念主权益产生试验性不利影响的情形下根据阛阓情况制定基金促销谋略， 按时或不按时地开展基金促销举止。在基金促销举止期间，按关系监管部门要 求履行必要手续后，基金管理东说念主不错适当调低基金销售费率。   七、申购份额与赎回金额的计算 值在今日收市后计算，并按基金合同的约定公告。遇特殊情况，经履行适当程 序后，不错适当蔓延计算或公告。   本基金申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，灵验 份额单元为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。   （1）申购本基金 A 类基金份额的计算公式为：   申购用度适用比例费率时：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额－净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购用度为固定金额时：                 第 52 页 共 170 页    申购用度＝固定金额    净申购金额=申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    例 1：某投资东说念主（特定投资者）通过直销中心申购本基金 A 类基金份额 则其可得到的申购份额为：    净申购金额=40,000/（1+0.12%）=39,952.06 元    申购用度=40,000-39,952.06=47.94 元    申购份额=39,952.06/1.0400=38,415.44 份    即该投资东说念主（特定投资者）投资 40,000 元申购本基金 A 类基金份额，可得 到 38,415.44 份 A 类基金份额。    例 2：某投资东说念主（非特定投资者）申购本基金 A 类基金份额 40,000 元，申 购费率为 1.20%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的 申购份额为：    净申购金额=40,000/（1+1.20%）=39,525.69 元    申购用度=40,000-39,525.69=474.31 元    申购份额=39,525.69/1.0400=38,005.47 份    即该投资东说念主（非特定投资者）投资 40,000 元申购本基金 A 类基金份额，可 得到 38,005.47 份 A 类基金份额。    （2）申购本基金 C 类基金份额的计算公式为：    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    例：某投资东说念主（特定投资者/非特定投资者）申购本基金 C 类基金份额 额为：    申购份额＝10,000/1.0560＝9,469.70 份    即该投资东说念主（特定投资者/非特定投资者）投资 10,000 元申购本基金 C 类 基金份额，可得到 9,469.70 份 C 类基金份额。    本基金的赎回金额为按试验阐发的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净 值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述计算结果均按四舍五入方法，                        第 53 页 共 170 页 保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    本基金赎回金额的计算公式为：    赎回总金额=赎回份额×赎回当日千般基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额－赎回用度    例 1：某投资者赎回 10,000 份 A 类基金份额，份额执有期限 50 天，对应赎 回费率为 0.50%，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.1200 元，则 其可得到的赎回金额为：    赎回总金额=10,000×1.1200=11,200.00 元    赎回费率=11,200.00×0.50%=56.00 元    净赎回金额=11,200.00-56.00=11,144.00 元    即：投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，份额执有期限 50 天，假 设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到的净赎回金额为    例 2：某投资者赎回 10,000 份 C 类基金份额，份额执有期限 10 天，对应赎 回费率为 0.50%，假定赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.1200 元，则 其可得到的赎回金额为：    赎回总金额=10,000×1.1200=11,200.00 元    赎回费率=11,200.00×0.50%=56.00 元    净赎回金额=11,200.00-56.00=11,144.00 元    即：投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，份额执有期限 10 天，假 设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到的净赎回金额为    八、断绝或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 法计算当日基金资产净值。                        第 54 页 共 170 页 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额执有东说念主利益的情形。 商阐发后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 份额的比例达到或者特出 50%，或者变相障翳 50%聚合度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购肯求时，基金管理东说念主应当根据相关端正在端正媒介上刊登 暂停申购公告。如果投资东说念主的申购肯求被全部或部分断绝，被断绝的申购款项 本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东说念主应实时规复申购 业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎 回款项： 法计算当日基金资产净值。 商阐发后，基金管理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基 金管理东说念主应按端正报中国证监会备案，已阐发的赎回肯求，基金管理东说念主应足额 支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的                 第 55 页 共 170 页 比例分配给赎回肯求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形， 按基金合同的关系条件处理。基金份额执有东说念主在肯求赎回时可预先遴荐将当日 可能未获受理部分给以根除。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东说念主应实时恢 复赎回业务的办理并公告。   十、大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基 金调动中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调动中转入肯求份 额总和后的余额）特出前一洞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大都 赎回。   当基金出现大都赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合现象决 定全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有智商支付投资东说念主的全部赎回肯求时， 按泛泛赎回标准实行。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有袭击或认 为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额 10%的 前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回 部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回。遴荐缓期赎回 的，将自动转入下一个洞开日陆续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被根除。缓期的赎回肯求与下一洞开日赎回申 请一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础计算赎回金 额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴荐， 投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份 额的限制。   （3）当本基金发生大都赎回，且单个基金份额执有东说念主赎回肯求特出前一个 干事日总份额 20%以上时，如基金管理东说念主以为支付该投资东说念主的赎回肯求有袭击                 第 56 页 共 170 页 或以为因支付该投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值造 成较大波动的，基金管理东说念主可对其实施缓期办理赎回肯求，对于该基金份额执 有东说念主当日特出上一干事日基金总份额 20%以上的那部分赎回肯求，将进行缓期 办理；对于该基金份额执有东说念主 20%以内的部分，基金管理东说念主不错根据前段“（1） 全额赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定方式与其他基金份额执有东说念主的赎回 肯求一并办理。对于未能赎回部分，如该执有东说念主在提交赎回肯求时遴荐取消赎 回，则其当日未获受理的部分赎回肯求将被根除；遴荐缓期赎回的，将自动转 入下一个洞开日陆续赎回，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基 础计算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。   （4）暂停赎回：一语气 2 个洞开日以上（含本数）发生大都赎回，如基金管 理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；已经接受的赎回肯求不错减速 支付赎回款项，但不得特出 20 个干事日，并应当在端正媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回并缓期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者 招募说明书端正的其他方式在 3 个来回日内通告基金份额执有东说念主，说明相关处 理方法，同期依照《信息泄露办法》的相关端正在端正媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和重新洞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 放申购或赎回的公告；也不错根据试验情况在暂停公告中明确重新洞开申购或 赎回的时刻，届时不再另行发布重新洞开的公告。   十二、基金调动   基金管理东说念主不错根据关系法律法例以及基金合同的端正决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的调动业务，基金调动不错收取一定的调动费， 关系王法由基金管理东说念主届时根据关系法律法例及基金合同的端正制定并公告， 并提前见知基金托管东说念主与关系机构。                第 57 页 共 170 页  十三、基金的非来回过户  基金的非来回过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实行等情 形而产生的非来回过户以及登记机构认同、妥当法律法例的其它非来回过户， 或者按照关系法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理的步履。无论在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资东说念主， 或者按照关系法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理。  秉承是指基金份额执有东说念主升天，其执有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠指基金份额执有东说念主将其正当执有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额执有东说念主执有 的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来回过户必须提 供基金登记机构要求提供的关系府上，对于妥当条件的非来回过户肯求按基金 登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的标准收费。  十四、基金的转托管  基金份额执有东说念主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照端正的标准收取转托管费。  十五、按时定额投资谋略  基金管理东说念主不错为投资东说念主理理按时定额投资谋略，具体王法由基金管理东说念主 另行端正。投资东说念主在办理按时定额投资谋略时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金管理东说念主在关系公告或更新的招募说明书中所端正的定 期定额投资谋略最低申购金额。  十六、基金的冻结、解冻和质押  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构认同、妥当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。  基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍 然参与收益分配与支付。法律法例另有端正的除外。  如关系法律法例允许基金管理东说念主理理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东说念主将制定和实施相应的业务王法。                第 58 页 共 170 页  十七、基金份额的转让  在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额执有东说念主 通过中国证监会认同的来回场面或者通过其他方式进行份额转让的肯求并由登 记机构办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将 提前公告，基金份额执有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务王法办理基金份额转 让业务。  十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧 袋机制”章节或届时发布的关系公告。  十九、在不违背关系法律法例且对基金份额执有东说念主利益无试验性不利影响 的前提下，基金管理东说念主可根据具体情况，在履行适当标准后对上述申购和赎回 以及关系业务的安排进行补充和调整并提前公告，无需召开基金份额执有东说念主大 会审议。               第 59 页 共 170 页              第十部分     基金的投资   一、投资方针   本基金主要投资于清洁动力产业关系证券，在严格箝制投资组合风险的前 提下，力图终了基金资产的历久稳健升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行或上 市的股票（包括主板、创业板以过甚他经中国证监会核准或注册上市的股票）、 存托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、金融债、央行票据、企业债、 公司债、中期票据、地方政府债、次级债、证券公司短期公司债券、可调动债 券（含来回分离可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、资 产支执证券、债券回购、同行存单、银行进款（包括协议进款、按时进款过甚 他银行进款等）、货币阛阓用具、股指期货、国债期货以及法律法例或中国证 监会允许基金投资的其他金融用具（但须妥当中国证监会关系端正）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适 当标准后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例为 60%-95% （投资于港股通标的股票比例不得特出股票资产的 50%），其中投资于清洁能 源产业关系证券比例不低于非现款基金资产的 80%；每个来回日日终在扣除股 指期货合约、国债期货合约需缴纳的来回保证金后，应保执现款或者到期日在 一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履 行适当标准后，不错调整上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   （一）大类资产配置策略   本基金采取从上至下为主的分析模式、定性分析和定量分析相诱骗的研究                 第 60 页 共 170 页 方式，追踪宏不雅经济数据（GDP 增长率、PPI、CPI、工业加多值、相差口贸易 数据等）、宏不雅政策导向、阛阓趋势和资金流向等多方面因素，评估股票、债 券及货币阛阓用具等大类资产的估值水缓和投资价值，并运用上述大类资产之 间的相互关联性制定本基金的大类资产配置比例，并应时进行调整。   （二）股票投资策略   本基金以为清洁动力是指不排放浑浊物、大要径直用于分娩活命的动力， 它包括核能及可再生动力；因此，清洁动力是指对动力清洁、高效、系统化应 用的工夫体系，是生态精采无比的弥留组成部分。   本基金以为清洁动力产业关系上市企业主要聚合在以下规模：   （1）径直从事清洁动力关系的行业：主要指太阳能、风能、生物能、水能、 地热能、海洋能、核能和氢能等新式无浑浊动力的分娩和利用及关系工夫服务 行业。其中投资标的可涵盖清洁动力产业链的上中下流，包括上游资源类、中 游材料类、以及下流运营类上市公司。   （2）对动力清洁、高效利用的行业：主要指新动力汽车及智能汽车、光伏、 智能电网、储能、节能环保等关系行业。   （3）从产业链的角度开拔：主要指①上游的清洁动力装备制造行业；②中 游的清洁动力分娩的关系行业；③下流清洁动力推行、应用过甚服务等行业。   将来跟着政策或阛阓环境发生变化导致基金管理东说念主对清洁动力产业的界定 范围发生变动，基金管理东说念主有权对上述清洁动力产业界定的标准进行调整。   本基金将主要通过“从下到上”的方法精选清洁动力产业优质企业进行配 置，在构建组合过程中将对组合的细分行业组成进行衡量和执续优化，以保执 组合的分散性和保证流动性，贬抑投资风险。   在行业配置的基础上，本基金在清洁动力产业的上市公司中精选成长性明 确、阛阓估值水平合理的优质企业。通过分析反馈企业盈利智商和成长质地的 定量目的，判断上市公司的投资价值。采取的具体财务目的主要包括净资产收 益率 ROE、主营业务收入增长率和净利润增长率，要点和蔼主营业务收入增长 率、净利润增长率或净资产收益率 ROE 高于行业或阛阓平均水平的上市公司。                 第 61 页 共 170 页   在遴选的股票备选池范围内，本基金利用价值评估分析，形成可投资的股 票组合。本基金通过价值评估分析体系，遴荐价值被低估的上市公司，形成优 化的股票池。价值评估分析主要通过合理使用估值目的，遴荐其中价值被低估 的公司。具体方法包括市盈率法、市净率法、PEG、EV/EBITDA、股息贴现模子 等方法，及基金管理东说念主根据不同行业特征和阛阓情况活泼运用，为从估值层面 发掘价值。   本基金可通过内地与香港股票阛阓互联互通机制投资于香港股票阛阓，将 详尽比拟并优先遴荐将基本面健康、执续创造利润智商强、功绩增长后劲大、 具有阛阓竞争上风的港股通标的股票纳入本基金的股票投资组合。   （三）债券投资组合策略   在债券组合的构建和调整上，本基金将根据国表里宏不雅经济环境、利率走 势、收益率弧线变化趋势和信用风险环境等因素详尽分析，动态调整债券组合， 起劲获取稳健的投资收益。   久期配置是根据对宏不雅经济数据、金融阛阓运行特质等各方面因素的分析 确定组合的合座久期，在革职组合久期与运作周期的期限适当匹配的前提下， 灵验地箝制合座资产风险。当预测利率高涨时，适当裁汰投资组合的方针久期， 预测利率水平贬抑时，适当延长投资组合的方针久期。   本基金在对宏不雅经济周期和货币政策分析下，对收益率弧线形态可能变化 给予场地性的判断；同期根据收益率弧线的历史趋势、将来各期限的供给分散 以及投资者的期限偏好，预测收益率期限结构的变化形态，从而确定合理的组 合期限结构。通过采取聚合策略、两头策略和梯形策略等，在历久、中期和短 期债券间进行动态调整，从而达到预期收益最大化的目的。   类属资产配置策略是指现款、不同类型固定收益品种之间的配置。在确定 组合久期和期限结构分散的基础上，根据各品种的流动性、收益性以及信用风 险等确定各子类资产的配置权重，即确定债券、进款、回购以及现款等资产的                 第 62 页 共 170 页 比例。类属配置主要根据各部分的相对价值确定，增执相对低估、价钱将高涨 的类属，减执相对高估、价钱将下降的类属，从而获取较高的总请问。  对于国债、央行票据等非信用类债券，本基金将根据宏不雅经济变量和宏不雅 经济政策的分析，预测将来收益率弧线的变动趋势，详尽推敲组合流动性决定 投资品种；对于信用类债券，本基金将根据刊行东说念主的公司配景、行业本性、盈 利智商、偿债智商、流动性等因素，对信用债进行信用风险评估，积极发掘信 用利差具有相对投资契机的个券进行投资，并采取分散化投资策略，严格箝制 组合合座的爽约风险水平。  本基金投资证券公司短期公司债券，基金管理东说念主将根据审慎原则，指定严 格的投资决策经过和风险箝制轨制，以着重信用风险、流动性风险等各式风险。  投资证券公司短期公司债券的枢纽在于系统分析和追踪证券公司的基本面 情况，本基金主要通过定量与定性相诱骗的研究及分析方法进行投资证券公司 短期公司债券的遴荐和投资。定量分析方面，基金管理东说念主将庄重和蔼债券刊行 东说念主的财务现象，包括刊行主体的偿债智商、盈利智商、现款流获取智商以及发 行主体的历久成本结构等。定性分析则要点和蔼所刊行债券的具体条件以及发 行主体情况。  （四）资产支执证券投资策略  当前国内资产支执证券阛阓以信贷资产证券化居品为主，仍处于创新试点 阶段。居品投资枢纽在于对基础资产质地及将来现款流的分析，本基金将在国 内资产证券化居品具体政策框架下，采取基本面分析和数目化模子相诱骗，对 个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格箝制资产支执证券的 总体投资范畴并进行分散投资，以贬抑流动性风险。  （五）金融繁衍品投资策略  为更好地终了投资方针，本基金在防范风险管理的前提下，以套期保值为 目的，限度运用股指期货。本基金利用股指期货合约流动性好、来回成本低和 杠杆操作等特质，提高投资组合运作效率。本基金采取套期保值的方式参与股 指期货的投资来回，以管理阛阓风险和调养股票仓位为主要目的。                第 63 页 共 170 页   为灵验箝制债券投资的系统性风险，本基金将诱骗对宏不雅经济模样和证券 趋势的判断，通过对债券阛阓进行定性和定量的分析，以套期保值为目的，适 度运用国债期货来提高投资组合的运作效率。在国债期货投资过程中，本基金 将率先对国债期货和现货基差、国债期货的流动性水对等目的进行追踪监控， 在追求基金资产安全的基础上，力务终了基金资产的中历久踏实升值。   （六）存托凭证投资策略   本基金可投资存托凭证，投资策略依照境内上市来回的股票投资策略实行。 具体将诱骗对宏不雅经济现象、行业景气度、公司竞争上风、公司治理结构、估 值水对等因素的分析判断，遴荐投资价值高的存托凭证进行投资。   四、投资限制   基金的投资组合应革职以下限制：   （1）本基金股票资产占基金资产的比例为 60%-95%（投资于港股通标的股 票比例不得特出股票资产的 50%），其中投资于清洁动力产业关系证券比例不 低于非现款基金资产的 80%；   （2）每个来回日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的来回保 证金后，应保执现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的   （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值（若同期执有一家公司刊行 的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股统共市值）不特出基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金执有一家公司刊行的证券（若同期执有 一家公司刊行的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股总策画计），不特出该证券的   （5）本基金投资于肃清原始权益东说念主的千般资产支执证券的比例，不得特出 基金资产净值的 10％；   （6）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得特出基金资产净值的   （7）本基金执有的肃清(指肃清信用级别)资产支执证券的比例，不得特出                   第 64 页 共 170 页 该资产支执证券范畴的 10％；    （8）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于肃清原始权益东说念主的千般资产支执 证券，不得特出其千般资产支执证券统共范畴的 10％；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支执证券。 基金执有资产支执证券期间，如果其信用等级下降、不再妥当投资标准，应在 评级证明发布之日起 3 个月内给以全部卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不特出本基金的 总资产，本基金所申报的股票数目不特出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金投入宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得特出 基金资产净值的 40%，投入宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最历久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；    （12）本基金管理东说念主管理的全部洞开式基金执有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得特出该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投 资组合执有一家上市公司刊行的可流通股票，不得特出该上市公司可流通股票 的 30%;    （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得特出基金资产净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主 之外的因素致使基金不妥当该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受 限资产的投资；    （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回 敌手开展逆回购来回的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资 范围保执一致；    （15）本基金资产总值不特出基金资产净值的 140%；    （16）本基金投资股指期货的，在职何来回日日终，执有的买入股指期货 合约价值不得特出基金资产净值的 10%；本基金在职何来回日日终，执有的卖 出股指期货合约价值不得特出基金执有的股票总市值的 20%；本基金在职何交 易日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得特出上一来回日基 金资产净值的 20%；本基金执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值， 统共（轧差计算）应当妥当基金合同对于股票投资比例的相关约定；    （17）本基金投资国债期货的，在职何来回日日终，执有的买入国债期货                   第 65 页 共 170 页 合约价值，不得特出基金资产净值的 15%；本基金在职何来回日日终，执有的 卖放洋债期货合约价值不得特出基金执有的债券总市值的 30%；本基金在职何 来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得特出上一来回日 基金资产净值的 30%；基金所执有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、卖放洋债期货合约价值，统共（轧差计算）应当妥当基金合同关 于债券投资比例的相关约定；   （18）在本基金投资期货的任何来回日日终，本基金执有的买入国债期货 和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得特出基金资产净值的 95%，其 中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支执 证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票实行，与 境内上市来回的股票合并计算，法律法例或监管机构另有端正的从其端正；   （20）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券阛阓波动、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金 管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不妥当上述端正投资比例的，除上述第 （2）、（9）、（13）、（14）合同定除外，基金管理东说念主应当在 10 个来回日内 进行调整，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律法例另有端正的，从其规 定。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之 日起最先。   法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主 在履行适当标准后，则本基金投资不再受关系限制或按调整后的端正实行，但 须提前公告。   为保重基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；                 第 66 页 共 170 页   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、摆布证券来回价钱过甚他不高洁的证券来回举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正谢却的其他举止。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓吹、实 际箝制东说念主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联来回的，应当妥当基金的投资方针和投资策略，革职执 有东说念主利益优先原则，着厚利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照 阛阓刚正合理价钱实行。关系来回必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给以泄露。要紧关联来回应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的稳重董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审 查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金管理 东说念主履行适当标准后，则本基金投资不再受关系限制或按照变更后的端正实行。   五、功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为：中证新动力指数收益率*65%+恒生指数收益率 *15%+中证全债指数收益率*20%   中证新动力指数以中证全指为样本空间，及第触及可再生动力分娩、新能 源应用、新动力存储以及新动力交互开拓等业务的上市公司股票当作成份股， 以反馈新动力产业关系上市公司的合座进展，为阛阓提供千般化的投资标的。   恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票阛阓中的多少上市 股票为成份股样本，以其流通市值为权数的加权平均股价指数，是反馈香港股 市价幅趋势最有影响的一种股价指数。   中证全债指数由中证指数有限公司编制，该指数的样本由银行间债券阛阓 和沪深来回所债券阛阓的国债、金融债券及企业债券组成，大要全面地反馈我 国债券阛阓的合座变动趋势，适互助为本基金债券部分的功绩比拟基准。   基于本基金的投资范围和投资比例限制，选用如上功绩比拟基准大要简直 反馈本基金的风险收益特征。   如果今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为阛阓广泛接受的业                      第 67 页 共 170 页 绩比拟基准推出，或者是阛阓上出现愈加恰当用于本基金的功绩基准的指数时， 本基金不错在与基金托管东说念主协商一致的情况下，报中国证监会备案后变更功绩 比拟基准并实时公告，无需召开基金份额执有东说念主大会。如果本基金功绩比拟基 准所参照的指数在将来不再发布或变更时，基金管理东说念主不错按关系监管部门要 求履行关系手续后，依据保重基金份额执有东说念主正当权益的原则，及第相似的或 可替代的指数当作功绩比拟基准的参照指数，而无需召开基金份额执有东说念主大会。  六、风险收益特征  本基金为搀杂型基金，其预期风险与预期收益高于货币阛阓基金和债券型 基金，低于股票型基金。  本基金如果投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资 标的、阛阓轨制以及来回王法等各异带来的特等风险。  七、基金管理东说念主代表基金期骗鼓吹或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额执有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。  八、侧袋机制的实施和投资运作安排  当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基 金份额执有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头司帐 师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额执有东说念主大会审议。  侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。  侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”                 第 68 页 共 170 页 章节的端正。     九、基金投资组合证明     基金管理东说念主的董事会及董事保证本证明所载府上不存在子虚纪录、误导性 述说或要紧遗漏，并对其内容的简直性、准确性和齐备性承担个别及连带职责。     基金托管东说念主根据本基金合同端正，复核了本证明中的财务目的、净值进展 和投资组合证明等内容，保证复核内容不存在子虚纪录、误导性述说或者要紧 遗漏。     本投资证明中所载数据截止至 2024 年 3 月 31 日。本证明中财务府上未经 审计。 序                                          占基金总资产的比              名目           金额（元） 号                                            例（%）       其中：股票                64,973,505.04        84.24       其中：债券                 5,301,150.68            6.87       资产支执证券                           -               -       其中：买断式回购的买入返                                        -               -       售金融资产                   第 69 页 共 170 页      注：本基金本证明期末通过港股通来回机制投资的港股公允价值为      （1）证明期末按行业分类的境内股票投资组合                                                     占基金资产净 代码          行业类别           公允价值（元）                                                     值比例（%）  A    农、林、牧、渔业                                  -            -  B    采矿业                                       -            -  C    制造业                        59,061,206.83          77.81  D    电力、热力、燃气及水生       产和供应业                                     -            -  E    建筑业                                       -            -  F    批发和零卖业                                    -            -  G    交通运载、仓储和邮政业                               -            -  H    住宿和餐饮业                                    -            -  I    信息传输、软件和信息技       术服务业                           2,151,297.00        2.83  J    金融业                                       -            -  K    房地产业                                      -            -  L    租借和商务服务业                                  -            -                     第 70 页 共 170 页 M    科学研究和工夫服务业                               -             - N    水利、环境和全球设施管      理业                                5,962.32          0.01 O    住户服务、修理和其他服      务业                                       -             - P    莳植                                       -             - Q    卫生和社会干事                                  -             - R    文化、体育和文娱业                                -             - S    详尽                                       -             -      统共                        61,218,466.15            80.65     （2）证明期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      行业类别      公允价值（东说念主民币）                 占基金资产净值比例                                                   （%） 原材料                                -                       - 非周期性耗尽品                3,755,038.89                     4.95 周期性耗尽品                             -                       - 动力                                 -                       - 金融                                 -                       - 医疗                                 -                       - 工业                                 -                       - 信息科技                               -                       -                   第 71 页 共 170 页 电服气务                                   -                   - 公用行状                                   -                   - 房地产                                    -                   - 统共                          3,755,038.89                4.95      注：以上分类采取全球行业分类标准（GICS）。      （1）证明期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投 资明细       股票代              数目        公允价值          占基金资产净值比 序号             股票称号         码             （股）         （元）            例（%） 序号          债券品种      公允价值（元）          占基金资产净值比例（%）                       第 72 页 共 170 页        其中：政策性金融                                        -                       -        债        可转债（可交换        债） 明细       债券代                 数目         公允价值          占基金资产净值比 序号             债券称号         码                 （张）         （元）            例（%） 证券投资明细      注：本基金本证明期末未执有资产支执证券。 资明细      注：本基金本证明期末未执有贵金属。                           第 73 页 共 170 页 明细  注：本基金本证明期末未执有权证。  （1）证明期末本基金投资的股指期货执仓和损益明细  注：本基金本证明期末未执有股指期货。  （2）本基金投资股指期货的投资政策  本基金本证明期内未执有股指期货。  （1）本期国债期货投资政策  本基金本证明期内未投资国债期货。  （2）证明期末本基金投资的国债期货执仓和损益明细  注：本基金本证明期末未执有国债期货。  （3）本期国债期货投资评价  本基金本证明期内未投资国债期货。  （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案 探问，或在证明编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形  本证明期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案探问或 在证明编制日前一年受到公开驳诘、处罚的情况。  （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同端正的备选股票库  本证明期内基金投资的前十名股票不存在超出基金合同端正的备选股票库 的情况。  （3）其他资产组成 序号      称号                      金额（元）                第 74 页 共 170 页 （4）证明期末执有的处于转股期的可调动债券明细 注：本基金本证明期末未执有处于转股期的可调动债券。 （5）证明期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本证明期末前十名股票中不存在流通受限情况。             第 75 页 共 170 页                           第十一部分 基金的功绩     基金管理东说念主承诺以憨厚信用、烦嚣尽责的原则管理和运用基金资产，但不 保证基金一定盈利。     基金的过往功绩并不代表其将来进展。投资有风险，投资者在作出投资决 策前应仔细阅读本基金招募说明书。     历史时刻段本基金份额净值增长率过甚与同期功绩比拟基准收益率的比拟     （截止时刻 2024 年 3 月 31 日）                       鑫元清洁动力搀杂发起式 A                                           功绩比拟                   净值增长        功绩比拟        净值增长                               基准收益 阶段                率标准差        基准收益                     ①－③         ②－④          率①                               率标准差                      ②          率③                                               ④ 自基 金合 同生 效起 至      1.91%      2.33%                   1.58%       16.31%      0.75% 年 12 月 31 日  年1  月1 日至      -42.34%      1.82%      -25.46%       1.06%     -16.88%      0.76% 年 12 月 31                              第 76 页 共 170 页  日  年1  月1 日至         -18.01%      2.39%       -2.99%       1.49%     -15.02%      0.90%  年3 月 31  日                       鑫元清洁动力搀杂发起式 C                                           功绩比拟                   净值增长        功绩比拟        净值增长                               基准收益 阶段                率标准差        基准收益                     ①－③         ②－④         率①                                率标准差                      ②          率③                                               ④ 自基 金合 同生 效起 至      1.56%      2.33%                   1.58%       15.96%      0.75% 年 12 月 31 日  年1         -42.59%      1.82%      -25.46%       1.06%     -17.13%      0.76%  月1 日至                              第 77 页 共 170 页 年 12 月 31  日 年1 月1 日至        -18.08%   2.39%       -2.99%       1.49%   -15.09%   0.90% 年3 月 31  日                          第 78 页 共 170 页               第十二部分     基金的财产  一、基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的千般有价证券、银行进款本息和基金应收款 项以过甚他资产的价值总和。  二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东说念主根据关系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券 账户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基 金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚 他基金财产账户相稳重。  四、基金财产的缓助和贬责  本基金财产稳重于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主缓助。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的端正贬责外，基金财产 不得被贬责。  基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章根除或者被照章宣告歇业等 原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担 的债务，不得对基金财产强制实行。                 第 79 页 共 170 页              第十三部分   基金资产估值  一、估值日  本基金的估值日为本基金关系的证券、期货来回场面的来回日以及国度法 律法例端正需要对外泄露基金净值的非来回日。  二、估值对象  基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产支执证券、股指期货合约、国 债期货合约、银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。  三、估值原则  基金管理东说念主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应妥当《企业 司帐准则》、监管部门相关端正。 有报价的，除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值 计量的要紧事件的，应采取最近来回日的报价确定公允价值。有充足笔据标明 估值日或最近来回日的报价不可简直反馈公允价值的，打法报价进行调整，确 定公允价值。  与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值工夫中推敲不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，如果该限制是针对资产执有者的，那么在估值工夫中不应将该 限制当作特征推敲。此外，基金管理东说念主不应试虑因其多量执有关系资产或欠债 所产生的溢价或折价。 利用数据和其他信息支执的估值工夫确定公允价值。采取估值工夫确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入 值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。                第 80 页 共 170 页 使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，打法估 值进行调整并确定公允价值。   四、估值方法   （1）来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，最近来回日后经济环境未发生重 大变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来回日的市 价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化 因素，调整最近来回市价，确定公允价钱；   （2）来回所阛阓上市来回或挂牌转让的固定收益品种（另有端正的除外）， 及第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；   （3）来回所上市来回的可调动债券以估值日收盘价减去可调动债券收盘价 中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日莫得来回的，且最近来回 日后经济环境未发生要紧变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事 件的，按最近来回日收盘价减去可调动债券收盘价中所含的债券应收利息得到 的净价估值。如最近来回日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生了 影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素， 调整最近来回市价，确定公允价钱；   （4）来回所上市不存在活跃阛阓的有价证券，采取估值工夫确定公允价值， 在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （5）对在来回所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经调整的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，打法阛阓报价进行调整以阐发估值 日的公允价值；对于不存在阛阓举止或阛阓举止很少的情况下，应采取估值技 术确定其公允价值；   （6）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市来回的股票实行。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌                 第 81 页 共 170 页 的肃清股票的市值（收盘价）估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘 价）估值；  （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，采取估值工夫确定公允价值，在 估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司鼓吹公开发售股份、通过巨额来回取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等流通受限股票， 按监管机构或行业协会相关端正确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对 于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未期骗回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方 估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在显然各异， 未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 值净价或估值工夫确定公允价值，在第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值净价或估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化的，采取最近来回日结 算价估值。 无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化的，采取最近来回日结 算价估值。              第 82 页 共 170 页 其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱 估值。 以确保基金估值的刚正性。 按国度最新端正估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 标准及关系法律法例的端正或者未能充分保重基金份额执有东说念主利益时，应立即 通告对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据相关法律法例，基金资产净值计算和基金司帐核算的义务由基金管理 东说念主承担。本基金的基金司帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关 的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见， 按照基金管理东说念主对基金净值的计算结果对外给以公布。由此给基金份额执有东说念主 和基金形成的损失以及因该来回日基金净值计算顺延诞妄而引起的损失，由基 金管理东说念主负责赔付，基金托管东说念主不承担任何职责。   五、估值标准 额的余额数目计算，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主 不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有端正的，从其规 定。   基金管理东说念主于每个干事日计算基金资产净值及千般基金份额净值，并按规 定公告。 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金管理东说念主每个干事日对基金资产估值后， 将千般基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金 管理东说念主按端正对外公布。                 第 83 页 共 170 页   六、估值诞妄的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适当、合理的步调确保基金资产估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位） 发生估值诞妄时，视为基金份额净值诞妄。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的极度形成估值诞妄，导致其他当事东说念主碰到损失的， 极度的职责东说念主应当对由于该估值诞妄碰到损不当事东说念主（“受损方”）的径直损 失按下述“估值诞妄处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、 数据计算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值诞妄职责方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄职责方承 担；由于估值诞妄职责方未实时更正已产生的估值诞妄，给当事东说念主形成损失的， 由估值诞妄职责方对径直损失承担补偿职责；若估值诞妄职责方已经积极协调， 况兼有协助义务确当事东说念主有富余的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应 补偿职责。估值诞妄职责方打法更正的情况向相关当事东说念主进行阐发，确保估值 诞妄已得到更正。   （2）估值诞妄的职责方对相关当事东说念主的径直损失负责，分歧蜿蜒损失负责， 况兼仅对估值诞妄的相关径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值诞妄而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值诞妄职责方仍打法估值诞妄负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返 还或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值 诞妄职责方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥 得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东说念主已经 将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的补偿额加上已 经获取的欠妥得利返还的总和特出其试验损失的差额部分支付给估值诞妄职责                第 84 页 共 170 页 方。   （4）估值诞妄调整采取尽量规复至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。   估值诞妄被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值诞妄发生 的原因确定估值诞妄的职责方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值诞妄形成的损失 进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值诞妄的职责方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值诞妄的更正向相关当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值计算出现诞妄时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的步调退却损失进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   七、暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 资产价值时； 商阐发后，基金管理东说念主应当暂停基金估值；   八、基金净值的阐发                第 85 页 共 170 页  基金资产净值和千般基金份额净值由基金管理东说念主负责计算，基金托管东说念主负 责进行复核。基金管理东说念主应于每个干事日来回结果后计算当日的基金资产净值 和千般基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计算结果复核确 认后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主依照《信息泄露办法》等关系端正以及 《基金合同》约定对基金净值给以公布。  九、特殊情形的处理 的舛错不当作基金份额净值诞妄处理。 行等级三方机构发送的数据诞妄、遗漏，或国度司帐政策变更、阛阓王法变更 等，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然已经采取必要、适当、合理的步调进行检查， 然而未能发现该诞妄的，由此形成的基金资产估值诞妄，基金管理东说念主和基金托 管东说念主免除补偿职责。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必要的步调排斥 或缩小由此形成的影响。  十、实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 泄露主袋账户的千般基金份额净值和基金份额累计净值，暂停泄露侧袋账户的 基金净值信息。               第 86 页 共 170 页              第十四部分   基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关系用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指限度收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已终了收益的孰低数。   三、基金收益分配原则 行收益分配，具体分配决策以公告为准，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不 进行收益分配； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额执 有东说念主可对 A 类、C 类基金份额离别遴荐不同的分成方式；若投资者不遴荐，本基 金默许的收益分配方式是现款分成； 日的千般基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不可低于面值； 服务费，各基金份额类别对应的可分配收益将有所不同；本基金肃清类别每一 基金份额享有同瓜分配权；   在妥当法律法例及基金合同约定，并对基金份额执有东说念主利益无试验不利影 响的前提下，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致后可对基金收益分配原则和 支付方式进行调整，不需召开基金份额执有东说念主大会。                 第 87 页 共 170 页  四、收益分配决策  基金收益分配决策中应载明限度收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时刻、分配数额及比例、分配方式等内容。  五、收益分配决策真是定、公告与实施  本基金收益分配决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息泄露办法》的相关端正在端正媒介公告。  六、基金收益分配中发生的用度  基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额执有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的计算方法，依照《业务王法》实行。  七、实施侧袋机制期间的收益分配  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书 “侧袋机制”章节的端正。                第 88 页 共 170 页              第十五部分     基金的用度与税收   一、基金用度的种类 监会另有端正的除外； 和诉讼费； 他用度。   二、基金用度计提方法、计提标准和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的计 算方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向 基金托管东说念主发送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个干事日 内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗 力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。                    第 89 页 共 170 页    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：    H＝E×0.2%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向 基金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个干事日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按 时支付的,顺延至最近可支付日支付。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.40%。    本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.40%年费率计提。销售服 务费计算方法如下：    H＝E×0.40%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值    销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向 基金托管东说念主发送销售服务费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个干事日 内从基金财产中划出，由基金管理东说念主离别支付给各基金销售机构。若遇法定节 沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。    销售服务费主要用于本基金执续销售以及基金份额执有东说念主服务等各项用度。    上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关法例及相应协 议端正，按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。    三、不列入基金用度的名目    下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；                     第 90 页 共 170 页 目。  四、实施侧袋机制期间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收 取管理费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的端正或关系公告。  五、基金税收  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 实行。  基金财产投资的关系税收，由基金份额执有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他 扣缴义务东说念主按照国度相关税收征收的端正代扣代缴。              第 91 页 共 170 页              第十六部分   基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度； 司帐核算，按影相关端正编制基金司帐报表； 并以书面方式阐发。   二、基金的年度审计 共和国证券法》端正的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换司帐师事务所需依照《信息泄露办法》的相关端正在端正媒介公告。                  第 92 页 共 170 页            第十七部分   基金的信息泄露  一、本基金的信息泄露应妥当《基金法》、《运作办法》、《信息泄露办 法》、《流动性风险管理端正》、《基金合同》过甚他相关端正。关系法律法 规对于信息泄露的端正发生变化时，本基金从其最新端正。  二、信息泄露义务东说念主  本基金信息泄露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额执有 东说念主大会的基金份额执有东说念主等法律法例和中国证监会端正的天然东说念主、法东说念主和违警 东说念主组织。  本基金信息泄露义务东说念主以保护基金份额执有东说念主利益为压根起点，按照法 律法例和中国证监会的端正泄露基金信息，并保证所泄露信息的简直性、准确 性、齐备性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息泄露义务东说念主应当在中国证监会端正时刻内，将应予泄露的基金 信息通过妥当中国证监会端正条件的宇宙性报刊（以下简称“端正报刊”）及 《信息泄露办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介泄露， 并保证基金投资者大要按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开 泄露的信息府上。  三、本基金信息泄露义务东说念主承诺公开泄露的基金信息，不得有下列步履：  四、本基金公开泄露的信息应采取汉文文本。如同期采取外文文本的，基 金信息泄露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以               第 93 页 共 170 页 汉文文本为准。  本基金公开泄露的信息采取阿拉伯数字；除异常说明外，货币单元为东说念主民 币元。  五、公开泄露的基金信息  公开泄露的基金信息包括：  （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金居品府上概 要、基金份额发售公告 基金份额执有东说念主大会召开的王法及具体标准，说明基金居品的本性等触及基金 投资者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品本性、风险揭示、信息 泄露及基金份额执有东说念主服务等内容。  基金居品府上概如若基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供简明 的基金概要信息。基金管理东说念主应当依照法律法例和中国证监会的端正编制、披 露与更新基金居品府上概要。  基金合同奏效后，基金招募说明书、基金居品府上概要的信息发生要紧变 更的，基金管理东说念主应当在三个干事日内，更新基金招募说明书和基金居品府上 概要，并登载在端正网站上，其中基金居品府上概要还应当登载在基金销售机 构网站或营业网点；基金招募说明书、基金居品府上概要其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。  基金拆开运作的，基金管理东说念主不错不再更新基金招募说明书和基金居品资 料概要。 作监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。  基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书提醒性公告和基金合同提醒性公告登载 在端正报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品府上概要、                 第 94 页 共 170 页 基金合同和基金托管协议登载在端正网站上，其中基金居品府上概要还应当登 载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基 金托管协议登载在端正网站上。  （二）《基金合同》奏效公告  基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在端正报刊和端正网站 上登载《基金合同》奏效公告。  （三）基金净值公告  《基金合同》奏效后，在最先办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主 应当至少每周在端正网站泄露一次千般基金份额净值和基金份额累计净值。  在最先办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个洞开 日的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点泄露洞开日的千般 基金份额净值和基金份额累计净值。  基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站泄露 半年度和年度终末一日的千般基金份额净值和基金份额累计净值。  （四）基金份额申购、赎回价钱  基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息泄露文献上载明基金 份额申购、赎回价钱的计算方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者大要在 基金销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息府上。  （五）基金按时证明，包括年度证明、中期证明和季度证明（含资产组合 季度证明）  基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度证明，将 年度证明登载于端正网站上，并将年度证明提醒性公告登载在端正报刊上。基 金年度证明中的财务司帐证明应当经过妥当《中华东说念主民共和国证券法》端正的 司帐师事务所审计。  基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期证明， 将中期证明登载在端正网站上，并将中期证明提醒性公告登载在端正报刊上。  基金管理东说念主应当在每个季度结果之日起十五个干事日内，编制完成基金季 度证明，将季度证明登载在端正网站上，并将季度证明提醒性公告登载在端正 报刊上。  《基金合同》奏效不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度证明、              第 95 页 共 170 页 中期证明或者年度证明。   如证明期内出现单一投资者执有基金份额达到或特出基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在按时证明“影响投资者 决策的其他弥留信息”项下泄露该投资者的类别、证明期末执有份额及占比、 证明期内执有份额变化情况及本基金的特等风险，中国证监会认定的特殊情形 除外。   基金管理东说念主应当在基金年度证明和中期证明中泄露基金组合股产情况过甚 流动性风险分析等。   （六）临时证明   本基金发生要紧事件，相关信息泄露义务东说念主应当依照《信息泄露办法》的 相关端正编制临时证明书，并登载在端正报刊和端正网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主； 责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动特出百分之 三十；                第 96 页 共 170 页 到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金 托管业务关系步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 试验箝制东说念主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联来回事项，中国证监会另有端正的情形除外； 提方式和费率发生变更； 大事项时； 个干事日、45 个干事日出现基金份额执有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值 低于 5000 万元的情形时； 价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （七）剖释公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在阛阓崇高传的 音问可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤 基金份额执有东说念主权益的，关系信息泄露义务东说念主细察后应当立即对该音问进行公 开剖释。   （八）基金份额执有东说念主大会决议                   第 97 页 共 170 页   基金份额执有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公 告。   （九）算帐证明   基金合同出现拆开情形的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对 基金财产进行算帐并制作算帐证明。基金财产算帐小组应当将算帐证明登载在 端正网站上，并将算帐证明提醒性公告登载在端正报刊上。   （十）基金投资股指期货、国债期货关系信息   基金管理东说念主应当在季度证明、中期证明、年度证明等按时证明和招募说明 书（更新）等文献中泄露股指期货、国债期货来回情况，包括投资政策、执仓 情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货、国债期货来回对基金总 体风险的影响以及是否妥当既定的投资政策和投资方针等。   （十一）基金投资资产支执证券关系信息   基金管理东说念主应在基金年度证明及中期证明中泄露其执有的资产支执证券总 额、资产支执证券市值占基金净资产的比例和证明期内系数的资产支执证券明 细。   基金管理东说念主应在基金季度证明中泄露其执有的资产支执证券总额、资产支 执证券市值占基金净资产的比例和证明期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产支执证券明细。   （十二）基金投资证券公司短期公司债券关系信息   基金管理东说念主应当在本基金投资证券公司短期公司债券后 2 个来回日内，在 中国证监会端正媒介泄露所投资证券公司短期公司债券的称号、数目、期限、 收益率等信息。   基金管理东说念主应当在基金季度证明、基金中期证明和基金年度证明等按时报 告和招募说明书（更新）等文献中泄露证券公司短期公司债券的投资情况。   （十三）基金投资港股通标的股票关系信息   基金管理东说念主应当在基金年度证明、基金中期证明和基金季度证明等按时报 告和招募说明书（更新）等文献中泄露港股通标的股票的投资情况，包括证明 期末本基金在香港地区证券阛阓的权益投资分散情况及按关系法律法例及中国 证监会要求泄露港股通标的股票的投资明细等内容。若法律法例或监管机构对 公开召募证券投资基金通过内地与香港股票阛阓来回互联互通机制投资香港股                    第 98 页 共 170 页 票阛阓的信息泄露另有端正的，从其端正。  （十四）实施侧袋机制期间的信息泄露  本基金实施侧袋机制的，关系信息泄露义务东说念主应当根据法律法例、基金合 同和招募说明书的端正进行信息泄露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的 端正。  （十五）发起资金认购份额证明  基金管理东说念主应当按照关系法律法例的端正，在基金合同奏效公告、基金年 度证明、中期证明、季度证明均离别泄露基金管理东说念主固有资金、基金管理东说念主股 东、基金管理东说念主高等管理东说念主员或基金经理等东说念主员执有基金的份额、期限及期间 的变动情况。  （十六）中国证监会端正的其他信息。  六、信息泄露事务管理  基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息泄露管理轨制，指定专门部门 及高等管理东说念主员负责管理信息泄露事务。  基金管理东说念主、基金托管东说念主及关系从业东说念主员不得泄露未公开泄露的基金信息。  基金信息泄露义务东说念主公开泄露基金信息，应当妥当中国证监会关系基金信 息泄露内容与表情准则等法例的端正。  基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的 约定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、千般基金份额净值、基金份额申购 赎回价钱、基金按时证明、更新的招募说明书、基金居品府上概要、基金算帐 证明等关系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐发。  基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中遴荐一家泄露信息的报刊。  基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子泄露网站报送拟泄露 的基金信息，并保证关系报送信息的简直、准确、齐备、实时。  为强化投资者保护，擢升信息泄露服务质地，基金管理东说念主应当自中国证监 会端正之日起，按照中国证监会端正向投资者实时提供对其投资决策有要紧影 响的信息。  基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求泄露信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影               第 99 页 共 170 页 响基金泛泛投资操作的前提下，自主擢升信息泄露服务的质地。具体要求应当 妥当中国证监会关系端正。前述自主泄露如产生信息泄露用度，该用度不得从 基金财产中列支。  为基金信息泄露义务东说念主公开泄露的基金信息出具审计证明、法律意见书的 专科机构，应当制作干事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》拆开后 十年。  七、信息泄露文献的存放与查阅  照章必须泄露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律 法例端正将信息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。  八、当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延泄露基金 关系信息： 原因暂停营业时； 资产价值时；              第 100 页 共 170 页               第十八部分     风险揭示  本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动。 本基金投资过程中濒临的主要风险有：一是阛阓风险，包括政策风险、经济周 期风险、利率风险、购买力风险、证券刊行公司的规划风险、收益率弧线风险、 再投资风险、信用风险等；二是本基金因投资标的的不同而特等的风险；三是 本基金的其他风险，包括流动性风险、管理风险、基金合同拆开的风险、启用 侧袋机制的风险等。  一、阛阓风险  证券阛阓价钱因受各式因素的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜 在的风险，本基金的阛阓风险来源于基金执有的资产阛阓价钱的波动，阛阓风 险主要来源于：  国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等）的 变化对质券阛阓产生一定影响，从而导致投资对象价钱波动，影响基金收益而 产生的风险。  跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化，从而 影响到基金的收益水平。  金融阛阓利率的波动会导致证券价钱和收益率产生波动，同期径直影响企 业的融资成本和利润水平，对基金功绩会产生影响。  基金收益的一部分将通过现款表情来分配，而现款可能因为通货推广的影 响而使购买力下降，从而使基金的试验投资收益下降。  证券刊行公司的规划现象受规划决策、工夫蜕变、政策变化、居品研发等 因素的影响。基金所投资的证券刊行公司基本面或发展出路如果产生变化，可                第 101 页 共 170 页 能致其证券价钱的下降，或可分配利润的贬抑，从而对基金功绩产生影响。虽 然基金不错通过灵验的投资策略来减少风险，但不可全都障翳。   不同信用水平的证券阛阓投资品种应具有不同短期收益率弧线结构，若收 益率弧线莫得如预期变化导致基金投资决策出现偏差将影响基金的收益水平。   再投资风险反馈了利率下降对质券利息收入再投资收益的影响，这与利率 高涨所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   信用风险主要指债券、资产支执证券、短期融资券等信用证券刊行主体信 用现象恶化，到期不可履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券 来回敌手方发生来回爽约或者基金执仓债券的刊行东说念主断绝支付债券本息，导致 基金财产损失。   二、本基金因投资标的的不同而特等的风险 清洁动力产业关系证券比例不低于非现款基金资产的 80%。本基金主要投资于 股票资产，会受到宏不雅经济环境、行业周期和公司自身规划现象等因素的影响。 同期，境内股票阛阓和港股通标的股票阛阓以及债券阛阓的变化均会影响到基 金净值进展。本基金管理东说念主将表示专科研究上风，加强对宏不雅经济数据、各大 类资产阛阓和上市公司基本面的潜入研究，执续优化组合配置，以箝制特定风 险。   （1）阛阓风险   本基金如果投资港股通标的股票将受到香港阛阓宏不雅经济运行情况、产业 景气轮回周期、货币政策、财政政策、产业政策等多种因素的影响，上述因素 的波动和变化可能会使基金资产濒临潜在风险。此外，香港证券阛阓对于负面 的特定事件、特等的政事因素、法律法例、阛阓现象、经济发展趋势的反应较 A 股证券阛阓可能有诸多不同，从而带来阛阓风险的加多。                第 102 页 共 170 页   （2）来回王法风险   香港阛阓来回王法与 A 股阛阓来回王法有显然的区别，因此参与香港股票 投资可能濒临以下因来回王法各异而导致的风险： 相对较大，且实行 T+0 反转来回机制，当日买入的股票，在交收前不错于当日 卖出。 所将可能停市，本基金将濒临在停市期间无法进行来回的风险；出现沪深来回 所证券来回服务公司认定的来回异常情况时，沪深来回所证券来回服务公司将 可能暂停提供部分或者全部港股通服务，投资者将濒临在暂停服务期间无法进 行港股通来回的风险。 情况，所取得的港股通股票除外的香港联交所上市证券，只可通过港股通卖出， 但不得买入，来回所另有端正的除外；因港股通股票权益分配或者调动等情形 取得的香港联交所上市股票的认购权利并上市的，不错通过港股通卖出，但不 得行权；因港股通股票权益分配、调动或者上市公司被收购等所取得的非香港 联交所上市证券，不错享有关系权益，但不得通过港股通买入或卖出。   （3）汇率风险   本基金将投资港股通标的股票，在来回时刻内提交订单依据的港币买入参 考汇率和卖出参考汇率，并不就是最闭幕算汇率。港股通来回日日终，中国证 券登记结算有限职责公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分管至每笔交 易，确定来回试验适用的结算汇率。故本基金投资濒临汇率风险。   （4）港股通额度限制   港股通业务设有逐日额度上限的限制，本基金可能因为港股通阛阓逐日额 度不及濒临不可通过港股通进行买入来回的风险。   （5）税务风险   香港地区在税务方面的法律法例与境内存在一定各异，基金投资香港阛阓 可能会就股息、利息、成本利得等收益向当地税务机构缴征税金，该步履可能 会使基金收益受到一定影响。此外，香港地区的税收端正可能发生变化，或者 实施具有回顾力的改良，可能导致本基金向香港地区缴纳在基金销售、估值或                第 103 页 共 170 页 者出售投资当日并未预测的额外税项。  （6）本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，遴荐将部 分基金资产投资于港股或遴荐不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投 资港股。  本基金主要以套期保值为目的或投资于股指期货、国债期货等金融繁衍品， 其当作金融繁衍品，具备一些特等的风险点。投资股指期货、国债期货所濒临 的主要风险是阛阓风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险和操 派头险。  本基金可投资于证券公司短期公司债，由于证券公司短期公司债非公开发 行和来回，且限制投资者数目上限，潜在流动性风险相对较大。若刊行主体信 用质地恶化或投资者多量赎回需要变现资产时，受流动性所限，本基金可能无 法卖出所执有的证券公司短期公司债，由此可能给基金净值带来不利影响或损 失。  本基金投资资产支执证券，资产支执证券是一种债券性质的金融用具。资 产支执证券的风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产自身， 包括价钱波动风险、流动性风险等。证券化风险主要进展为信用评级风险、法 律风险等。  本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金 所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较 大失掉的风险，以及与中国存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证执有 东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓吹在法律地位、享有权利等方面存在各异可能引 发的风险；存托凭证执有东说念主在分成派息、期骗表决权等方面的特殊安排可能引 发的风险；存托协议自动约束存托凭证执有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭 证价钱各异以及波动的风险；存托凭证执有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退 市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在执续信息泄露监管方面与境内 可能存在各异的风险；境表里证券来回机制、法律轨制、监管环境各异可能导                第 104 页 共 170 页 致的其他风险。   三、本基金的其他风险   流动性风险是指基金管理东说念主因证券阛阓来回量不及，导致证券不可赶紧、 低成腹地变现的风险。流动性风险还包括基金出现大都赎回，致使莫得富余的 现款应付赎回支付所引致的风险。以下为基金管理东说念主对本基金出现流动性风险 时所采取的关系步和谐标准，以及对投资者产生的潜在影响。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第九部分 基金份额的申购与 赎回”章节。   （2）拟投资阛阓及资产的流动性风险评估   本基金拟投资阛阓主要为证券来回所、期货来回所、宇宙银行间债券阛阓 等流动性较好的范例型来回场面，且主要投资于具有邃密流动性的金融用具， 包括国内照章刊行或上市的股票（包括主板、创业板以过甚他经中国证监会核 准或注册上市的股票）、存托凭证、港股通标的股票、债券、资产支执证券、 债券回购、同行存单、银行进款、货币阛阓用具、股指期货、国债期货以及法 律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。其标的资产大多为标准化 金融用具，一般情况下都具有邃密的流动性；同期，本基金主动投资于流动性 受限资产的市值统共不得特出基金资产净值的 15%，其比例成就妥当《流动性 风险管理端正》。因此，本基金拟投资阛阓及资产的流动性风险相对可控。   （3）大都赎回情形下的流动性风险管理步调   当本基金发生大都赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合现象 决定全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。基金管理东说念主在以为支付投资东说念主的赎 回肯求有袭击或以为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金 资产净值形成较大波动时，本基金可依据本招募说明书“第九部分 基金份额的 申购与赎回”中“十、大都赎回的情形及处理方式”约定，不错采取对赎回申 请比例过高的单个基金份额执有东说念主缓期办理部分赎回肯求或暂停接受赎回肯求 或减速支付赎回款项等流动性风险管理步调。   （4）实施备用的流动性风险管理用具的情形、标准及对投资者的潜在影响                  第 105 页 共 170 页   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到刚正对待的前提下， 可依照法律法例及基金合同的约定，详尽运用千般流动性风险管理用具，对赎 回肯求等进行限度调整，当作特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的辅助措 施，本基金的流动性风险管理用具包括但不限于：   具体步调请参见本招募说明书“第九部分 基金份额的申购与赎回”中“十、 大都赎回的情形及处理方式”的关系内容。   具体步调请参见本招募说明书“第九部分 基金份额的申购与赎回”中“九、 暂停赎回或减速支付赎回款项的情形”以及“十、大都赎回的情形及处理方式” 中“2、大都赎回的处理方式”的第（4）项的关系内容。   对执续执有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将该赎回费 全额计入基金财产。   具体步调请参见本招募说明书“第十三部分 基金资产估值”的“七、暂停 估值的情形”的关系内容，若实施暂停基金估值，基金管理东说念主会采取减速支付 赎回款项或暂停接受基金申购赎回肯求的步调，对投资者产生的风险如前所述。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错采取舞动订价机制， 以确保基金估值的刚正性。具体处理原则与操作范例革职关系法律法例以及监 管部门、自律王法的端正。   具体步调请参见本招募说明书“第十九部分 侧袋机制”的关系内容。   本基金可能因为基金管理东说念主的管理水平、技巧和工夫等因素，而影响基金 收益水平。这种风险可能表面前基金合座的投资组合管理上，举例资产配置、 类属配置不可达到预期收益方针等。   基金合同奏效满 3 年之日，若基金资产范畴低于 2 亿元，无需召开执有东说念主                  第 106 页 共 170 页 大会审议，基金合同应当拆开，且不得通过召开基金执有东说念主大会的方式延续。 若届时的法律法例或中国证监会端正发生变化，上述拆开始正被取消、转换或 补充，则本基金不错参照届时灵验的法律法例或中国证监会端正实行。本基金 《基金合同》奏效满 3 年后陆续存续的，一语气 50 个干事日出现基金份额执有东说念主 数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同拆开，不需 召开基金份额执有东说念主大会。法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。   故投资者将濒临基金合同可能拆开的不确定性风险。   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将罢手泄露 基金净值信息，并不得办理申购、赎回和调动。因特定资产的变刻下刻具有不 确定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的 特定资产的估值，基金份额执有东说念主可能因此濒临损失。   干戈、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行， 可能导致基金资产的损失。   四、声明 须自行承担投资风险。 管理东说念主与基金代销机构都不可保证其收益或本金安全。                 第 107 页 共 170 页                第十九部分     侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施标准   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基 金份额执有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头司帐 师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额执有东说念主大会。基金管理东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及 公司所在地中国证监会派出机构备案。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和调动。基 金份额执有东说念主肯求申购、赎回或调动侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或转 换肯求将被断绝。   基金管理东说念主将照章保障主袋账户份额执有东说念主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管理东说念主在 关系公告中端正。 商阐发后，基金管理东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回肯求或延 缓支付赎回款项。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回肯求，基金管理东说念主仅办理主袋账户的赎 回肯求并支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购肯求，视为投资者对 侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购肯求。   （二）基金份额的登记   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主对侧袋账户份额实行稳重管理，主袋账户 沿用原基金代码，侧袋账户使用稳重的基金代码。侧袋账户份额的称号以“基 金简称+侧袋标识 S+侧袋账户建立日历”表情设定，同期主袋账户份额的称号                 第 108 页 共 170 页 加多大写字母 M 标识当作后缀。基金系数侧袋账户刊出后，将取消主袋账户份 额称号中的 M 标识。   启用侧袋机制当日，基金管理东说念主和基金服务机构将以基金份额执有东说念主的原 有账户份额为基础，阐发相应侧袋账户执有东说念主名册和份额。   侧袋账户资产全都算帐后，基金管理东说念主将刊出侧袋账户。   （三）基金的投资及功绩   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作目的和基金功绩目的应当以主 袋账户资产为基准。基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以 外的其他投资操作。   基金管理东说念主、基金服务机构在展示基金功绩时，凑合前述情况进行充分的 解释说明，幸免引起投资者误会。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投 资组合的调整，但因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   （四）基金的估值   侧袋机制启用当日，基金管理东说念主以完成日终估值后的基金净资产为基数对 主袋账户和侧袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余 额、除应交税费外的欠债类科目余额一并纳入侧袋账户。基金管理东说念主应将特定 资产当作一个合座，不可仅分割其公允价值无法确定的部分。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主将对侧袋账户单独成就账套，实行稳重核 算。如果本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户将分开进行核算。侧袋 账户的司帐核算应妥当《企业司帐准则》的关系要求。   （五）基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。因启用侧袋机制产生的 接头、审计用度等由基金管理东说念主承担。   基金管理东说念主不错将与侧袋账户相关的用度从侧袋账户资产中列支，但应待 特定资产变现后方可列支。   （六）基金的收益分配   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额知足基金合同收益分配条件的情形下， 基金管理东说念主可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。   （七）基金的信息泄露                 第 109 页 共 170 页  侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当暂停泄露侧袋账户的基金份额净值和 基金份额累计净值。  侧袋机制实施期间，基金按时证明中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进 行编制。侧袋账户关系信息在按时证明中单独进行泄露，包括但不限于：  （1）侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日历等基本信息；  （2）侧袋账户的启动资产、启动欠债；  （3）特定资产的称号、代码、刊行东说念主等基本信息；  （4）证明期内特定资产处置进展情况、与处置特定资产关系的用度情况及 其他与特定资产现象关系的信息；  （5）可根据特定资产处置进展情况泄露证明期末特定资产可变现净值或净 值参考区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不当作基 金管理东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺；  （6）可能对投资者利益存在要紧影响的其他情况及关系风险提醒。  基金管理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、拆开侧袋机制以及发生其他 可能对投资者利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。  启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及标准、特定资产流动性 和估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险提醒等弥留信息。  处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋 账户份额执有东说念主支付的款项、关系用度发生情况等弥留信息。侧袋机制实施期 间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后 均将按端正实时发布临时公告。  （八）特定资产处置算帐  基金管理东说念主将按照基金份额执有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产给以 处置变现等方式，实时向侧袋账户份额执有东说念主支付对应款项。无论侧袋账户资 产是否全部完成变现，基金管理东说念主都将实时向侧袋账户对应的基金份额执有东说念主 支付已变现部分对应的款项。  （九）侧袋的审计                 第 110 页 共 170 页  基金管理东说念主应当在启用侧袋机制和拆开侧袋机制后，实时聘用妥当《中华 东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所进行审计并泄露专项审计意见，具体 如下：  基金管理东说念主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的关系事宜取得妥当 《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所的专科意见。  基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后五个干事日内，聘用于侧袋机制启用日 发表意见的司帐师事务所针对侧袋机制启用日本基金执有的特定资产情况出具 专项审计意见，内容应包含侧袋账户的启动资产、份额、净资产等信息。  司帐师事务所对基金年度证明进行审计时，打法证明期间基金侧袋机制运 行关系的司帐核算和年报泄露，实行适当标准并发表审计意见。  当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东说念主应参照基金算帐证明的关系 要求，聘用妥当《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所对侧袋账户进 行审计并泄露专项审计意见。  三、本部分对于侧袋机制的关系端正，但凡径直援用法律法例或监管王法 的部分，如将来法律法例或监管王法修改导致关系内容被取消或变更的，基金 管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适当标准后，在对基金份额执有东说念主利益 无试验性不利影响的前提下，可径直对本部安分容进行修改和调整，无需召开 基金份额执有东说念主大会审议。                 第 111 页 共 170 页       第二十部分   基金合同的变更、拆开与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 后方可实行，自决议奏效后依照《信息泄露办法》的相关端正在端正媒介公告。   二、《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行关系标准后，《基金合同》应当拆开： 基金托管东说念主邻接的； 额执有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的；   三、基金财产的算帐 内成立基金财产算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金算帐。 管东说念主、妥当《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。                 第 112 页 共 170 页 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》拆开情形出刻下，由基金财产算帐小组统照旧受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐证明；   （5）聘用司帐师事务所对算帐证明进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 证明出具法律意见书；   （6）将算帐证明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的 基金份额比例进行分配。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐证明经妥当《中华 东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书 后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐证明报中国证 监会备案后 5 个干事日内由基金财产算帐小组进行公告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限为 20 年，法律                 第 113 页 共 170 页 法例或监管王法另有端正的从其端正。              第 114 页 共 170 页            第二十一部分   基金合同的内容摘抄  一、基金份额执有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务  （一）基金管理东说念主的权利与义务 括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》稳重运用 并管理基金财产；  （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例端正或中国证监会批 准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照端正召集基金份额执有东说念主大会；  （6）依据《基金合同》及相关法律端正监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度相关法律端正，应禀报中国证监会和其他监管部 门，并采取必要步调保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处 理；  （9）担任或寄托其他妥当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》端正的用度；  （10）依据《基金合同》及相关法律端正决定基金收益的分配决策；  （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与调动 肯求；  （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗鼓吹权利，为基金的 利益期骗因基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）以基金管理东说念主的方法，代表基金份额执有东说念主的利益期骗诉讼权利或 者实施其他法律步履；  （14）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；                第 115 页 共 170 页  （15）在妥当相关法律、法例的前提下，制订和调整相关基金认购、申购、 赎回、调动、按时定额投资和非来回过户等业务王法；  （16）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》奏效之日起，以憨厚信用、严慎烦嚣的原则管理和运 用基金财产；  （4）配备富余的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规划方式管理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互稳重，对所管理的不同基金分 别管理，离别记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关端正外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）采取适当合理的步调使计算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法妥当《基金合同》等法律文献的端正，按相关端正计算并公告基金净值信 息，确定基金份额申购、赎回的价钱；  （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐证明；  （10）编制季度证明、中期证明和年度证明；  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他相关端正，履行信息披 露及证明义务；  （12）保守基金交易高明，不泄露基金投资谋略、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》过甚他相关端正另有端正外，在基金信息公开泄露前应予 诡秘，不向他东说念主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关或审计、法律等外 部专科参谋人要求提供的情况除外；  （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额执                 第 116 页 共 170 页 有东说念主分配基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关端正召集基金份额执有 东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产管理业务举止的司帐账册、报表、记录和其他 关系府上，保存期限为 20 年，法律法例或监管王法另有端正的从其端正；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在端正时刻发出，并 且保证投资者大要按照《基金合同》端正的时刻和方式，随时查阅到与基金有 关的公开府上，并在支付合理成本的条件下得到相关府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的缓助、清理、估价、 变现和分配；   （19）濒临驱散、照章被根除或者被照章宣告歇业时，实时证明中国证监 会并通告基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东说念主合 法权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务， 基金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额 执有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理相关 基金事务的步履承担职责；   （23）以基金管理东说念主方法，代表基金份额执有东说念主利益期骗诉讼权利或实施 其他法律步履；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能奏效，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存 款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实行奏效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额执有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务                第 117 页 共 170 页 括但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全 缓助基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例端正或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失 的情形，应禀报中国证监会，并采取必要步调保护基金投资者的利益；   （4）根据关系阛阓王法，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投 资所需账户、为基金办理证券/期货来回资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以憨厚信用、烦嚣尽责的原则执有并安全缓助基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有妥当要求的营业场面，配备富余的、 及格的老到基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产相互稳重；对所托管的不同的基金离别成就账户，稳重核算，分账 管理，保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记录等方面相互稳重；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关端正外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）缓助由基金管理东说念主代表基金签订的与基金相关的要紧合同及相关凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清 算、交割事宜；   （7）保守基金交易高明，除《基金法》、《基金合同》过甚他相关端正另 有端正外，在基金信息公开泄露前给以诡秘，不得向他东说念主泄露，但应监管机构、               第 118 页 共 170 页 司法机关等有权机关或审计、法律等外部专科参谋人要求提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主计算的基金净值信息、基金份额申购、赎回价 格；   （9）办理与基金托管业务举止相关的信息泄露事项；   （10）对基金财务司帐证明、季度证明、中期证明和年度基金证明出具意 见，说明基金管理东说念主在各弥留方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进 行；如果基金管理东说念主有未实行《基金合同》端正的步履，还应当说明基金托管 东说念主是否采取了适当的步调；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他关系府上，保存 期限为 20 年，法律法例或监管王法另有端正的从其端正；   （12）从基金管理东说念主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额执有东说念主名 册；   （13）按端正制作关系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或相关端正向基金份额执有东说念主支付基金收益 和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关端正，召集基金份额执 有东说念主大会或配合基金管理东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的缓助、清理、估价、变现 和分配；   （18）濒临驱散、照章被根除或者被照章宣告歇业时，实时证明中国证监 会和银行业监督管理机构，并通告基金管理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，答应担补偿职责，其赔 偿职责不因其退任而免除；   （20）按端正监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的 义务，基金管理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额执 有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）实行奏效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额执有东说念主的权利与义务                 第 119 页 共 170 页  基金投资者执有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额执有东说念主 和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有 东说念主当作《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条 件。  除法律法例另有端正或基金合同另有约定外，肃清类别每份基金份额具有 同等的正当权益。 利包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分配算帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者肯求赎回其执有的基金份额；  （4）按照端正要求召开基金份额执有东说念主大会或者召集基金份额执有东说念主大会；  （5）出席或者委用代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会 审议事项期骗表决权；  （6）查阅或者复制公开泄露的基金信息府上；  （7）监督基金管理东说念主的投资运作；  （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：  （1）雅致阅读并战胜《基金合同》、招募说明书等信息泄露文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）和蔼基金信息泄露，实时期骗权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；  （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》拆开的 有限职责；  （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；                 第 120 页 共 170 页  （7）实行奏效的基金份额执有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金来回过程中因任何原因获取的欠妥得利；  （9）发起资金提供方执有认购的基金份额不少于 3 年；  （10）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额执有东说念主大会召集、议事及表决的标准和王法  基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额执有东说念主出席会议并表决。本基金基金份额执有东说念主大会不 设立日常机构。除法律法例另有端正或基金合同另有约定外，肃清类别基金份 额执有东说念主执有的每一基金份额领有对等的投票权。  （一）召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额执有东说念主大会：  （1）拆开《基金合同》；  （2）更换基金管理东说念主；  （3）更换基金托管东说念主；  （4）调动基金运作方式；  （5）调整基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬报标准或调高销售服务费；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资方针、范围或策略；  （9）变更基金份额执有东说念主大会标准；  （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会；  （11）单独或统共执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额执有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计算，下同）就肃清事项书 面要求召开基金份额执有东说念主大会；  （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；  （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份 额执有东说念主大会的事项。                 第 121 页 共 170 页 无试验性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额执有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的基金份额类别成就、调整本基金的申购费率、调低赎回 费率、调低销售服务费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额执有东说念主利益无试验性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （5）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构调整相关申购、赎回、调动、 基金来回、非来回过户、按时定额投资、转托管等业务王法；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额执有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金管理东说念主召集。 建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额执有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份 额执有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额执有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基 金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提                 第 122 页 共 170 页 议的基金份额执有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开。并见知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额执有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或统共 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻滞、侵扰。 益登记日。   （三）召开基金份额执有东说念主大会的通告时刻、通告内容、通告方式 公告。基金份额执有东说念主大主见知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议表情；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；   （3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设商量东说念主姓名及商量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 中说明本次基金份额执有东说念主大会所采取的具体通讯方式、寄托的公证机关过甚 商量方式和商量东说念主、表决意见寄交的截止时刻和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金管理 东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应 另行书面通告基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表 决意见的计票效能。   （四）基金份额执有东说念主出席会议的方式                第 123 页 共 170 页   基金份额执有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 执有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效能。现 场开会同期妥当以下条件时，不错进行基金份额执有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主 执有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证明妥当法律法例、《基金 合同》和会议通告的端正，况兼执有基金份额的凭证与基金管理东说念主执有的登记 府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证表示， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时刻 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额执有东说念主大会。重 新召集的基金份额执有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 表情或大会公告载明的其他方式在表决截止日过去投递至召集东说念主指定的地址。 通讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期妥当以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个干事日内连 续公布关系提醒性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金 托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按 照会议通告端正的方式收取基金份额执有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管 理东说念主经通告不参加收取表决意见的，不影响表决效能；   （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额执 有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之                第 124 页 共 170 页 一）；若本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额执有东说念主 所执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原 公告的基金份额执有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事 项重新召集基金份额执有东说念主大会。重新召集的基金份额执有东说念主大会应当有代表 三分之一以上（含三分之一）基金份额的执有东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主 代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额执有东说念主或受托代表他 东说念主出具表决意见的代理东说念主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东说念主出具的寄托东说念主执有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证 明妥当法律法例、《基金合同》和会议通告的端正，并与基金登记机构记录相 符。 电话或其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相诱骗的方式召开，会议 标准比照现场开会和通讯方式开会的标准进行；基金份额执有东说念主不错采取书面、 网罗、电话、短信或其他方式进行表决或授权他东说念主代为出席会议并表决，具体 方式由会议召集东说念主确定并在会议通告中列明。 席会议并表决的，授权方式不错采取书面、网罗、电话、短信或其他方式，具 体方式由会议召集东说念主确定并在会议通告中列明。   （五）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧 修改、决定拆开《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基 金合并、法律法例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交 基金份额执有东说念主大会谋划的其他事项。   基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁合议的通告后，对原有提案的修改 应当在基金份额执有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额执有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会                第 125 页 共 170 页   在现场开会的方式下，率先由大会主执东说念主按照下列第（七）条文定标准确 定和公布监票东说念主，然后由大会主执东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大 会决议。大会主执东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代 表未能主执大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主执；如果基 金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基 金份额执有东说念主和代理东说念主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一 名基金份额执有东说念主当作该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金管理东说念主和基金 托管东说念主拒不出席或主执基金份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出 的决议的效能。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓 名（或单元称号）、身份证明文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称号）和商量方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个干事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公 证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和异常决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须 以异常决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构 另有端正或基金合同另有约定外，调动基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基 金托管东说念主、拆开《基金合同》、本基金与其他基金合并以异常决议通过方为有 效。   基金份额执有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据证明，不然提 交妥当会议通告中端正的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，               第 126 页 共 170 页 方法妥当会议通告端正的表决意见视为灵验表决，表决意见暧昧不清或相互矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额执有东说念主所代表的基金 份额总和。  基金份额执有东说念主大会的各项提案或肃清项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。  （七）计票  （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执 东说念主应当在会议最先后文书在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额执有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由 基金份额执有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基 金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会 议最先后文书在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份额执有东说念主代表担 任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效能。  （2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主执东说念主当 场公布计票结果。  （3）如果会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进 行重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主执东说念主应当马上公布重 新盘货结果。  （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效能。  在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。  （八）奏效与公告  基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。                 第 127 页 共 170 页   基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额执有东说念主大会决议自奏效之日起依照《信息泄露办法》的相关端正 在端正媒介上公告。如果采取通讯方式进行表决，在公告基金份额执有东说念主大会 决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当实行奏效的基金份额执有 东说念主大会的决议。奏效的基金份额执有东说念主大会决议对全体基金份额执有东说念主、基金 管理东说念主、基金托管东说念主均有约束力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额执有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额执有 东说念主和侧袋份额执有东说念主离别执有或代表的基金份额或表决权妥当该等比例，但若 关系基金份额执有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额 执有东说念主执有或代表的基金份额或表决权妥当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 执有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额执有东说念主 大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额执 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的执有东说念主参与 或授权他东说念主参与基金份额执有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额执有东说念主当作该次基金份额执有东说念主大会的主执 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过；                      第 128 页 共 170 页 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额执有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账 户的，应离别由主袋账户、侧袋账户的基金份额执有东说念主进行表决，肃清主侧袋 账户内的肃清类别每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户 的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额执有东说念主大会的关系端正以本节特殊约定 内容为准，本节莫得端正的适用上文关系约定。   （十）本部分对于基金份额执有东说念主大会召开事由、召开条件、议事标准、 表决条件等端正，但凡径直援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例 或监管王法修改导致关系内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商 一致并提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额 执有东说念主大会审议。   三、基金收益分配原则、实行方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关系用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指限度收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已终了收益的孰低数。   （三）基金收益分配原则 行收益分配，具体分配决策以公告为准，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不 进行收益分配； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额执 有东说念主可对 A 类、C 类基金份额离别遴荐不同的分成方式；若投资者不遴荐，本基 金默许的收益分配方式是现款分成；                 第 129 页 共 170 页 日的千般基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不可低于面值； 服务费，各基金份额类别对应的可分配收益将有所不同；本基金肃清类别每一 基金份额享有同瓜分配权；  在妥当法律法例及基金合同约定，并对基金份额执有东说念主利益无试验不利影 响的前提下，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致后可对基金收益分配原则和 支付方式进行调整，不需召开基金份额执有东说念主大会。  （四）收益分配决策  基金收益分配决策中应载明限度收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时刻、分配数额及比例、分配方式等内容。  （五）收益分配决策真是定、公告与实施  本基金收益分配决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息泄露办法》的相关端正在端正媒介公告。  （六）基金收益分配中发生的用度  基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额执有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的计算方法，依照《业务王法》实行。  （七）实施侧袋机制期间的收益分配  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规 定。  四、与基金财产管理、运用相关用度的提取、支付方式与比例  （一）基金用度的种类 监会另有端正的除外；                 第 130 页 共 170 页 和诉讼费； 他用度。   （二）基金用度计提方法、计提标准和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的计 算方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向 基金托管东说念主发送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个干事日 内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗 力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向 基金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个干事日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按 时支付的，顺延至最近可支付日支付。                    第 131 页 共 170 页    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.40%。    本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.40%年费率计提。销售服 务费计算方法如下：    H＝E×0.40%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值    销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向 基金托管东说念主发送销售服务费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个干事日 内从基金财产中划出，由基金管理东说念主离别支付给各基金销售机构。若遇法定节 沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。    销售服务费主要用于本基金执续销售以及基金份额执有东说念主服务等各项用度。    上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关法例及相应 协议端正，按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支 付。    （三）不列入基金用度的名目    下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。    （四）实施侧袋机制期间的基金用度    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收 取管理费，详见招募说明书的端正。    （五）基金税收    本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例                     第 132 页 共 170 页 实行。   基金财产投资的关系税收，由基金份额执有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他 扣缴义务东说念主按照国度相关税收征收的端正代扣代缴。   五、基金财产的投资场地和投资限制   （一）投资方针   本基金主要投资于清洁动力产业关系证券，在严格箝制投资组合风险的前 提下，力图终了基金资产的历久稳健升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行或上 市的股票（包括主板、创业板以过甚他经中国证监会核准或注册上市的股票）、 存托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、金融债、央行票据、企业债、 公司债、中期票据、地方政府债、次级债、证券公司短期公司债券、可调动债 券（含来回分离可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、资 产支执证券、债券回购、同行存单、银行进款（包括协议进款、按时进款过甚 他银行进款等）、货币阛阓用具、股指期货、国债期货以及法律法例或中国证 监会允许基金投资的其他金融用具（但须妥当中国证监会关系端正）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适 当标准后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例为 60%-95% （投资于港股通标的股票比例不得特出股票资产的 50%），其中投资于清洁能 源产业关系证券比例不低于非现款基金资产的 80%；每个来回日日终在扣除股 指期货合约、国债期货合约需缴纳的来回保证金后，应保执现款或者到期日在 一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履 行适当标准后，不错调整上述投资品种的投资比例。   （三）投资限制   基金的投资组合应革职以下限制：                 第 133 页 共 170 页   （1）本基金股票资产占基金资产的比例为 60%-95%（投资于港股通标的股 票比例不得特出股票资产的 50%），其中投资于清洁动力产业关系证券比例不 低于非现款基金资产的 80%；   （2）每个来回日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的来回保 证金后，应保执现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的   （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值（若同期执有一家公司刊行 的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股统共市值）不特出基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金执有一家公司刊行的证券（若同期执有 一家公司刊行的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股总策画计），不特出该证券的   （5）本基金投资于肃清原始权益东说念主的千般资产支执证券的比例，不得特出 基金资产净值的 10％；   （6）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得特出基金资产净值的   （7）本基金执有的肃清(指肃清信用级别)资产支执证券的比例，不得特出 该资产支执证券范畴的 10％；   （8）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于肃清原始权益东说念主的千般资产支执 证券，不得特出其千般资产支执证券统共范畴的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支执证券。 基金执有资产支执证券期间，如果其信用等级下降、不再妥当投资标准，应在 评级证明发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不特出本基金的 总资产，本基金所申报的股票数目不特出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金投入宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得特出 基金资产净值的 40%，投入宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最历久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （12）本基金管理东说念主管理的全部洞开式基金执有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得特出该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投 资组合执有一家上市公司刊行的可流通股票，不得特出该上市公司可流通股票                   第 134 页 共 170 页 的 30%;    （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得特出基金资产净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主 之外的因素致使基金不妥当该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受 限资产的投资；    （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回 敌手开展逆回购来回的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投 资范围保执一致；    （15）本基金资产总值不特出基金资产净值的 140%；    （16）本基金投资股指期货的，在职何来回日日终，执有的买入股指期货 合约价值不得特出基金资产净值的 10%；本基金在职何来回日日终，执有的卖 出股指期货合约价值不得特出基金执有的股票总市值的 20%；本基金在职何交 易日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得特出上一来回日基 金资产净值的 20%；本基金执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值， 统共（轧差计算）应当妥当基金合同对于股票投资比例的相关约定；    （17）本基金投资国债期货的，在职何来回日日终，执有的买入国债期货 合约价值，不得特出基金资产净值的 15%；本基金在职何来回日日终，执有的 卖放洋债期货合约价值不得特出基金执有的债券总市值的 30%；本基金在职何 来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得特出上一来回日 基金资产净值的 30%；基金所执有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、卖放洋债期货合约价值，统共（轧差计算）应当妥当基金合同关 于债券投资比例的相关约定；    （18）在本基金投资期货的任何来回日日终，本基金执有的买入国债期货 和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得特出基金资产净值的 95%，其 中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支执 证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票实行，与 境内上市来回的股票合并计算，法律法例或监管机构另有端正的从其端正；    （20）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。    因证券阛阓波动、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金                 第 135 页 共 170 页 管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不妥当上述端正投资比例的，除上述第 （2）、（9）、（13）、（14）合同定除外，基金管理东说念主应当在 10 个来回日内 进行调整，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律法例另有端正的，从其规 定。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之 日起最先。   法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主 在履行适当标准后，则本基金投资不再受关系限制或按调整后的端正实行，但 须提前公告。   为保重基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、摆布证券来回价钱过甚他不高洁的证券来回举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正谢却的其他举止。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓吹、实 际箝制东说念主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联来回的，应当妥当基金的投资方针和投资策略，革职执 有东说念主利益优先原则，着厚利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照 阛阓刚正合理价钱实行。关系来回必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给以泄露。要紧关联来回应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的稳重董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审 查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金管理 东说念主履行适当标准后，则本基金投资不再受关系限制或按照变更后的端正实行。                第 136 页 共 170 页   六、基金资产净值的计算方法和公告方式   （一）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （二）估值原则   基金管理东说念主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应妥当《企业 司帐准则》、监管部门相关端正。 有报价的，除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值 计量的要紧事件的，应采取最近来回日的报价确定公允价值。有充足笔据标明 估值日或最近来回日的报价不可简直反馈公允价值的，打法报价进行调整，确 定公允价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值工夫中推敲不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，如果该限制是针对资产执有者的，那么在估值工夫中不应将该 限制当作特征推敲。此外，基金管理东说念主不应试虑因其多量执有关系资产或欠债 所产生的溢价或折价。 利用数据和其他信息支执的估值工夫确定公允价值。采取估值工夫确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入 值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，打法估 值进行调整并确定公允价值。   （三）估值方法   （1）来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，最近来回日后经济环境未发生重 大变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来回日的市                 第 137 页 共 170 页 价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化 因素，调整最近来回市价，确定公允价钱；  （2）来回所阛阓上市来回或挂牌转让的固定收益品种（另有端正的除外）， 及第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；  （3）来回所上市来回的可调动债券以估值日收盘价减去可调动债券收盘价 中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日莫得来回的，且最近来回 日后经济环境未发生要紧变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事 件的，按最近来回日收盘价减去可调动债券收盘价中所含的债券应收利息得到 的净价估值。如最近来回日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生了 影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素， 调整最近来回市价，确定公允价钱；  （4）来回所上市不存在活跃阛阓的有价证券，采取估值工夫确定公允价值， 在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （5）对在来回所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经调整的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，打法阛阓报价进行调整以阐发估值 日的公允价值；对于不存在阛阓举止或阛阓举止很少的情况下，应采取估值技 术确定其公允价值；  （6）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市来回的股票实行。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌 的肃清股票的市值（收盘价）估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘 价）估值；  （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，采取估值工夫确定公允价值，在 估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司鼓吹公开发售股份、通过巨额来回取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等流通受限股票， 按监管机构或行业协会相关端正确定公允价值。              第 138 页 共 170 页 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对 于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未期骗回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方 估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在显然各异， 未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 值净价或估值工夫确定公允价值，在第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值净价或估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化的，采取最近来回日结 算价估值。 无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化的，采取最近来回日结 算价估值。 其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱 估值。 以确保基金估值的刚正性。                第 139 页 共 170 页 按国度最新端正估值。  如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 标准及关系法律法例的端正或者未能充分保重基金份额执有东说念主利益时，应立即 通告对方，共同查明原因，两边协商责罚。  根据相关法律法例，基金资产净值计算和基金司帐核算的义务由基金管理 东说念主承担。本基金的基金司帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关 的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见， 按照基金管理东说念主对基金净值的计算结果对外给以公布。由此给基金份额执有东说念主 和基金形成的损失以及因该来回日基金净值计算顺延诞妄而引起的损失，由基 金管理东说念主负责赔付，基金托管东说念主不承担任何职责。  （四）基金净值公告  《基金合同》奏效后，在最先办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主 应当至少每周在端正网站泄露一次千般基金份额净值和基金份额累计净值。  在最先办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个洞开 日的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点泄露洞开日的千般 基金份额净值和基金份额累计净值。  基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站泄露 半年度和年度终末一日的千般基金份额净值和基金份额累计净值。  七、基金合同消释和拆开的事由、标准以及基金财产算帐方式  （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法例端正 和基金合同约定可不经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 后方可实行，自决议奏效后依照《信息泄露办法》的相关端正在端正媒介公告。  （二）《基金合同》的拆开事由  有下列情形之一的，经履行关系标准后，《基金合同》应当拆开：              第 140 页 共 170 页 基金托管东说念主邻接的； 额执有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的；   （三）基金财产的算帐 内成立基金财产算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金算帐。 管东说念主、妥当《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》拆开情形出刻下，由基金财产算帐小组统照旧受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐证明；   （5）聘用司帐师事务所对算帐证明进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 证明出具法律意见书；   （6）将算帐证明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。                 第 141 页 共 170 页   （五）基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的 基金份额比例进行分配。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐证明经妥当《中华 东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书 后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐证明报中国证 监会备案后 5 个干事日内由基金财产算帐小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限为 20 年，法律 法例或监管王法另有端正的从其端正。   八、争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切 争议，如经友好协商未能责罚的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸 易仲裁委员会，按照该会届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为上海市。 仲裁裁决是末端的，对各方当事东说念主均有约束力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁 用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，陆续诚实、烦嚣、尽 责地履行基金合同端正的义务，保重基金份额执有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统率。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公场面和营业场面查阅。               第 142 页 共 170 页              第二十二部分      托管协议的内容摘抄   一、基金托管协议当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称号：鑫元基金管理有限公司   住所：上海市静安区中山北路 909 号 12 层   办公地址：上海市静安区中山北路 909 号 12 层   法定代表东说念主：龙艺   成立时刻：2013 年 8 月 29 日   批准设立机关：中国证券监督管理委员会   批准设立文号：证监许可［2013］1115 号   规划范围：基金召募、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证 监会许可的其他业务。   注册成本：东说念主民币 17 亿元   组织表情：有限职责公司   存续期间：执续规划   （二）基金托管东说念主   称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   住所：中国（上海）解放贸易测验区银城中路 188 号（邮政编码：200120）   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）   法定代表东说念主/负责东说念主：任德奇   成立时刻：1987 年 3 月 30 日   批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主民 银行银发［1987］40 号文   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号   规划范围：接收公众进款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算； 办理票据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券； 买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡 业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供缓助箱服务；经国务                     第 143 页 共 170 页 院银行业监督管理机构批准的其他业务；规划结汇、售汇业务。   注册成本：742.63 亿元东说念主民币   组织表情：股份有限公司   存续期间：执续规划   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资步履期骗监督权 对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行或上 市的股票（包括主板、创业板以过甚他经中国证监会核准或注册上市的股票）、 存托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、金融债、央行票据、企业债、 公司债、中期票据、地方政府债、次级债、证券公司短期公司债券、可调动债 券（含来回分离可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、资 产支执证券、债券回购、同行存单、银行进款（包括协议进款、按时进款过甚 他银行进款等）、货币阛阓用具、股指期货、国债期货以及法律法例或中国证 监会允许基金投资的其他金融用具（但须妥当中国证监会关系端正）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适 当标准后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例为 60%-95% （投资于港股通标的股票比例不得特出股票资产的 50%），其中投资于清洁能 源产业关系证券比例不低于非现款基金资产的 80%；每个来回日日终在扣除股 指期货合约、国债期货合约需缴纳的来回保证金后，应保执现款或者到期日在 一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履 行适当标准后，不错调整上述投资品种的投资比例。   基金管理东说念主应每月将更新的清洁动力产业关系证券池提供给托管行，托管 行据进行监督。   基金托管东说念主对基金管理东说念主业务进行监督和核查的义务自基金合同奏效日起                  第 144 页 共 170 页 最先履行。 对基金投资、融资比例进行监督。根据《基金合同》的约定，本基金投资组合 比例应妥当以下端正：   （1）本基金股票资产占基金资产的比例为 60%-95%（投资于港股通标的股 票比例不得特出股票资产的 50%），其中投资于清洁动力产业关系证券比例不 低于非现款基金资产的 80%；   （2）每个来回日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的来回保 证金后，应保执现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的   （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值（若同期执有一家公司刊行 的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股统共市值）不特出基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金执有一家公司刊行的证券（若同期执有 一家公司刊行的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股总策画计），不特出该证券的   （5）本基金投资于肃清原始权益东说念主的千般资产支执证券的比例，不得特出 基金资产净值的 10％；   （6）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得特出基金资产净值的   （7）本基金执有的肃清(指肃清信用级别)资产支执证券的比例，不得特出 该资产支执证券范畴的 10％；   （8）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于肃清原始权益东说念主的千般资产支执 证券，不得特出其千般资产支执证券统共范畴的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支执证券。 基金执有资产支执证券期间，如果其信用等级下降、不再妥当投资标准，应在 评级证明发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不特出本基金的 总资产，本基金所申报的股票数目不特出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金投入宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得特出 基金资产净值的 40%，投入宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最历久限为 1 年，                   第 145 页 共 170 页 债券回购到期后不得延期；    （12）本基金管理东说念主管理的全部洞开式基金执有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得特出该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投 资组合执有一家上市公司刊行的可流通股票，不得特出该上市公司可流通股票 的 30%;    （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得特出基金资产净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主 之外的因素致使基金不妥当该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受 限资产的投资；    （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回 敌手开展逆回购来回的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投 资范围保执一致；    （15）本基金资产总值不特出基金资产净值的 140%；    （16）本基金投资股指期货的，在职何来回日日终，执有的买入股指期货 合约价值不得特出基金资产净值的 10%；本基金在职何来回日日终，执有的卖 出股指期货合约价值不得特出基金执有的股票总市值的 20%；本基金在职何交 易日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得特出上一来回日基 金资产净值的 20%；本基金执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值， 统共（轧差计算）应当妥当基金合同对于股票投资比例的相关约定；    （17）本基金投资国债期货的，在职何来回日日终，执有的买入国债期货 合约价值，不得特出基金资产净值的 15%；本基金在职何来回日日终，执有的 卖放洋债期货合约价值不得特出基金执有的债券总市值的 30%；本基金在职何 来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得特出上一来回日 基金资产净值的 30%；基金所执有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、卖放洋债期货合约价值，统共（轧差计算）应当妥当基金合同关 于债券投资比例的相关约定；    （18）在本基金投资期货的任何来回日日终，本基金执有的买入国债期货 和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得特出基金资产净值的 95%，其 中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支执 证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；                 第 146 页 共 170 页   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票实行，与 境内上市来回的股票合并计算，法律法例或监管机构另有端正的从其端正；   （20）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券阛阓波动、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金 管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不妥当上述端正投资比例的，除上述第 （2）、（9）、（13）、（14）合同定除外，基金管理东说念主应当在 10 个来回日内 进行调整，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律法例另有端正的，从其规 定。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之 日起最先。   法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主 在履行适当标准后，则本基金投资不再受关系限制或按调整后的端正实行，但 须提前公告。 金投资谢却步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、摆布证券来回价钱过甚他不高洁的证券来回举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正谢却的其他举止。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓吹、实 际箝制东说念主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联来回的，应当妥当基金的投资方针和投资策略，革职执 有东说念主利益优先原则，着厚利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照 阛阓刚正合理价钱实行。关系来回必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给以泄露。要紧关联来回应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二                第 147 页 共 170 页 以上的稳重董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审 查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金管理 东说念主履行适当标准后，则本基金投资不再受关系限制或按照变更后的端正实行。 金管理东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。   （1）基金托管东说念主依据相关法律法例的端正和《基金合同》的约定对于基金 管理东说念主参与银行间阛阓来回时濒临的来回敌手资信风险进行监督。   基金管理东说念主向基金托管东说念主提供妥当法律法例及行业标准的银行间阛阓来回 敌手的名单。基金托管东说念主在收到名单后 2 个干事日内电话或回函阐发收到该名 单。基金管理东说念主应按时和不按时对银行间阛阓现券及回购来回敌手的名单进行 更新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个干事日内电话或书面回函阐发，新名单自 基金托管东说念主阐发当日奏效。新名单奏效前已与本次剔除的来回敌手所进行但尚 未结算的来回，仍应按照协议进行结算。   （2）基金管理东说念主参与银行间阛阓来回时，有职责箝制来回敌手的资信风险， 由于来回敌手资信风险引起的损失,基金管理东说念主应当负责向关系职责东说念主追偿。 金管理东说念主银行进款业务进行监督。   本基金投资银行进款应妥当如下端正：   （1）基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立按时对账机制，确保基 金银行进款业务账目及核算的简直、准确。   （2）基金管理东说念主与基金托管东说念主应根据关系端正，就本基金银行进款业务另 行签订书面协议，明确两边在关系协议签署、账户开设与管理、投资指示传达 与实行、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献缓助以及进款证实书的开立、 传递、缓助等经过中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金 份额执有东说念主的正当权益。   （3）基金托管东说念主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复 核关系协议、账户府上、投资指示、进款证实书等相关文献，切实履行托管职 责。   （4）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格战胜《基金               第 148 页 共 170 页 法》、《运作办法》等相关法律法例，以及国度相关账户管理、利率管理、支 付结算等的各项端正。   （1）基金投资流通受限证券,应战胜《对于基金投资非公开刊行股票等流 通受限证券相关问题的通告》等相关法律法例端正。   （2）流通受限证券,包括由《上市公司证券刊行管理办法》范例的非公开 刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交 易证券,不包括由于发布要紧音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市 证券、回购来回中的质押券等流通受限证券。   （3）基金管理东说念主应在基金初度投资流通受限证券前,向基金托管东说念主提供经 基金管理东说念主董事会批准的相关基金投资流通受限证券的投资决策经过、风险控 制轨制。基金投资非公开刊行股票,基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准 的流动性风险处置预案。上述府上应包括但不限于基金投资流通受限证券的投 资额度和投资比例箝制情况。基金管理东说念主应至少于初度实行投资指示之前两个 干事日将上述府上书面发至基金托管东说念主,保证基金托管东说念主有富余的时刻进行审核。 基金托管东说念主应在收到上述府上后两个干事日内,以书面或其他两边认同的方式确 认收到上述府上。   （4）基金投资流通受限证券前,基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供妥当法律 法例要求的相关书面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁按时,基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金资产净值的比例、已执有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划 付时刻等。基金管理东说念主应保证上述信息的简直、齐备,并应至少于拟实行投资指 令前两个干事日将上述信息书面发至基金托管东说念主,保证基金托管东说念主有富余的时刻 进行审核。   （5）基金托管东说念主打法基金管理东说念主提供的相关书面信息进行审核，基金托管 东说念主以为上述府上可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金管理东说念主在投资流通 受限证券前就该风险的排斥或着重步调进行补充书面说明,并保留稽查基金管理 东说念主风险管理部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估证明等备查府上的权 利。不然,基金托管东说念主有权断绝实行相关指示。因断绝实行该指示形成基金财产 损失的,基金托管东说念主不承担任何职责,并有权证明中国证监会。               第 149 页 共 170 页   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求责罚。 如果基金托管东说念主切实履行监督职责,则不承担任何职责。 与本机构有控股关系的鼓吹、试验箝制东说念主或者与本机构有要紧犀利关系的公司 名单，以上名单发生变化的，应实时给以更新并通告对方。 金投资其他方面进行监督。   （二）基金托管东说念主应根据相关法律法例的端正及基金合同的约定，对基金 资产净值计算、千般基金份额净值计算、应收资金到账、基金用度开支及收入 阐发、基金收益分配、关系信息泄露、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展 数据等进行监督和核查。如果基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将空虚的 功绩进展数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何职责，并 有权在发现后证明中国证监会。   （三）基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在端正时 间内回复并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按 照法例要求需向中国证监会报送基金监督证明的，基金管理东说念主应积极配合提供 关系数据府上和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示或试验投资运作违背《基金法》及 其他相关法例、《基金合同》和本协议端正的步履，应实时以书面表情通告基 金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到通告后应实时查对，并以电话或书面表情 向基金托管东说念主反馈，说明违法原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。 在限期内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。 基金管理东说念主对基金托管东说念主通告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主有 权证明中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违法步履，应立即证明中国证监会，同 时通告基金管理东说念主在限期内纠正。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违背法律、行政法例和其他相关端正， 或者违背《基金合同》约定的，应当断绝实行，立即通告基金管理东说念主，并有权 向中国证监会证明。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据来回标准已经奏效的指示违背法律、行政                第 150 页 共 170 页 法例和其他相关端正，或者违背《基金合同》约定的，应当立即通告基金管理 东说念主，并有权向中国证监会证明。  （四）当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制 保护基金份额执有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并咨 询司帐师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制， 无需召开基金份额执有东说念主大会审议。  基金托管东说念主依照关系法律法例的端正和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定资产处置和信息泄露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体规 则依照关系法律法例的端正和基金合同的约定实行。  三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查  根据《基金法》过甚他相关法例、《基金合同》和本协议端正，基金管理 东说念主对基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东说念主是否安全缓助基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户、期货账户 及债券托管账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金管理东说念主计算的基金 资产净值和千般基金份额净值，是否根据基金管理东说念主指示办理算帐交收，是否 按照法例端正和《基金合同》端正进行关系信息泄露和监督基金投资运作等行 为。  基金管理东说念主按时和不按时地对基金托管东说念主缓助的基金资产进行核查。基金 托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交关系府上以供 基金管理东说念主核查托管财产的齐备性和简直性，在端正时刻内回复并改正。  基金管理东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账管理、私自挪用基金资 产、未实行或无故蔓延实行基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本协议过甚他相关端正的，应实时以书面表情 通告基金托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收到通告后应实时查对并以书面形 式对基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对通告县项进行复 查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主通告的违法事项未能在限 期内纠正的，基金管理东说念主应证明中国证监会。对基金管理东说念主按照法例要求需向 中国证监会报送基金监督证明的，基金托管东说念主应积极配合提供关系数据府上和 轨制等。              第 151 页 共 170 页   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法步履，应立即证明中国证监会，同 时通告基金托管东说念主在限期内纠正。   四、基金财产的缓助   （一）基金财产缓助的原则 用、贬责、分配基金的任何资产。 户等投资所需账户，基金管理东说念主和基金托管东说念主按照端正开立期货资金账户。 整和稳重。 应由基金管理东说念主负责与相关当事东说念主确定到账日历并通告基金托管东说念主，到账日基 金资产莫得到达基金银行进款账户的，基金托管东说念主应实时通告基金管理东说念主采取 步调进行催收。由此给基金形成损失的，基金管理东说念主应负责向相关当事东说念主追偿 基金的损失。基金托管东说念主对此不承担任何职责，但应给予积极的协助。   （二）基金召募资产的考证   基金召募期满或基金提前结果召募之日起 10 日内，由基金管理东说念主聘用妥当 《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所进行验资，出具验资证明，验 资证明需对发起资金提供方过甚执有份额进行专门说明，出具的验资证明应由 参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。验资完成，基金管 理东说念主应将召募到的全部资金存入基金托管东说念主为基金开立的基金银行进款账户中， 基金托管东说念主在收到资金当日出具关系证明文献。   （三）基金的银行进款账户的开立和管理 根据中国东说念主民银行端正计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主制作、缓助 和使用。本基金的一切货币收支举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、支 付基金收益，均需通过本基金的银行进款账户进行。                第 152 页 共 170 页 基金托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的方法开立其他任何银行进款账户； 亦不得使用基金的任何银行进款账户进行本基金业务除外的举止。 资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管 资产的资金结算汇划业务。 银行结算账户管理办法》、《现款管理暂行条例实施笃定》、《东说念主民币利率管 理端正》、《支付结算办法》以及银行业监督管理机构的其他端正。（四）基 金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理  基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。  基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管 东说念主和基金管理东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的举止。  基金管理东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超 买。  基金托管东说念主以基金托管东说念主的方法在中国证券登记结算有限职责公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券来回资金的结算。基金托管东说念主以本基 金的方法在基金托管东说念主处开立基金的证券来回资金结算的二级结算备付金账户。  （五）债券托管账户的设立和管理 东说念主在备案通过后在中央国债登记结算有限职责公司及银行间阛阓算帐所股份有 限公司以本基金的方法开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及 资金的算帐。基金管理东说念主负责肯求基金投入宇宙银行间同行拆借阛阓进行来回， 由基金管理东说念主在中海外汇来回中心开设同行拆借阛阓来回账户。 本由基金管理东说念主保存。  （六）期货账户的开设和管理  基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系端正开立期货资金账户，在中国金                第 153 页 共 170 页 融期货来回所获取来回编码。期货资金账户称号及来回编码对应称号应按照有 关端正设立。     基金托管东说念主已取得期货保证金存管银行经验，基金管理东说念主授权基金托管东说念主 办理关系银期转账业务。     （七）基金投资银行进款账户的开立和管理     进款账户必须以基金方法开立，账户称号为基金称号，进款账户开户文献 上加盖预留印鉴（须包括基金托管东说念主图章）及基金管理东说念主公章。     本基金投资银行进款时，基金管理东说念主应当与进款银行签订具体进款协议或 进款阐发单子，明确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取 方式等笃定。     为着重特殊情况下的流动性风险，按时进款协议中应当约定提前支取条件。     （八）其他账户的开立和管理     若中国证监会或其他监管机构在本托管协议签订日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，触及关系账户的开立、使用的，由基金管理东说念主协助基金 托管东说念主根据相关法律法例的端正和《基金合同》的约定，开立相关账户。该账 户按相关王法使用并管理。     （九）基金财产投资的相关什物证券、银行进款按时存单等有价凭证的保 管     什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的缓助库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主以 外机构试验灵验箝制的本基金资产不承担缓助职责。     银行进款按时存单等有价凭证由基金托管东说念主负责缓助。     基金托管东说念主只负责对进款证实书进行缓助，不负责对进款证实书真伪的辨 别，不承担进款证实书对应进款的本金及收益的安全缓助职责。     （十）与基金财产相关的要紧合同的缓助     由基金管理东说念主代表基金签署的与基金相关的要紧合同的原件离别由基金托 管东说念主、基金管理东说念主缓助，关系业务标准另有限制除外。除本协议另有端正外， 基金管理东说念主在代表基金签署与基金相关的要紧合同期应尽可能保证执有二份以 上的本来，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各执有一份本来的原件，基金管 理东说念主应实时将本来投递基金托管东说念主处。合同的缓助期限为 20 年，法律法例或监                第 154 页 共 170 页 管王法另有端正的从其端正。  对于无法取得二份以上的本来的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授 权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得 滚动。  五、基金资产净值计算和司帐核算  （一）基金资产净值及基金份额净值的计算与复核  基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。  基金管理东说念主应每干事日对基金资产估值，但基金管理东说念主根据法律法例或基 金合同的端正暂停估值时除外。估值原则应妥当《基金合同》其他法律、法例 的端正。基金资产净值和千般基金份额净值由基金管理东说念主负责计算，基金托管 东说念主复核。基金管理东说念主应于每个干事日来回结果后计算当日的基金资产净值和各 类基金份额净值，以约定方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计算结果 复核后，将复核结果反馈给基金管理东说念主，由基金管理东说念主按端正对千般基金份额 净值给以公布。  本基金按以下方法估值：  （1）来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，最近来回日后经济环境未发生重 大变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来回日的市 价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化 因素，调整最近来回市价，确定公允价钱；  （2）来回所阛阓上市来回或挂牌转让的固定收益品种（另有端正的除外）， 及第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；  （3）来回所上市来回的可调动债券以估值日收盘价减去可调动债券收盘价 中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日莫得来回的，且最近来回 日后经济环境未发生要紧变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事 件的，按最近来回日收盘价减去可调动债券收盘价中所含的债券应收利息得到 的净价估值。如最近来回日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生了                 第 155 页 共 170 页 影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素， 调整最近来回市价，确定公允价钱；  （4）来回所上市不存在活跃阛阓的有价证券，采取估值工夫确定公允价值， 在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （5）对在来回所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经调整的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，打法阛阓报价进行调整以阐发估值 日的公允价值；对于不存在阛阓举止或阛阓举止很少的情况下，应采取估值技 术确定其公允价值；  （6）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市来回的股票实行。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌 的肃清股票的市值（收盘价）估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘 价）估值；  （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，采取估值工夫确定公允价值，在 估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司鼓吹公开发售股份、通过巨额来回取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等流通受限股票， 按监管机构或行业协会相关端正确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对 于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未期骗回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方 估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在显然各异， 未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。              第 156 页 共 170 页 值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 值净价或估值工夫确定公允价值，在第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值净价或估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化的，采取最近来回日结 算价估值。 无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化的，采取最近来回日结 算价估值。 其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱 估值。 以确保基金估值的刚正性。 按国度最新端正估值。  如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 标准及关系法律法例的端正或者未能充分保重基金份额执有东说念主利益时，应立即 通告对方，共同查明原因，两边协商责罚。  根据相关法律法例，基金资产净值计算和基金司帐核算的义务由基金管理 东说念主承担。本基金的基金司帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关 的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见， 按照基金管理东说念主对基金净值的计算结果对外给以公布，由此给基金份额执有东说念主 和基金形成的损失以及因该来回日基金资产净值计算顺延诞妄而引起的损失， 基金托管东说念主不负补偿职责。                第 157 页 共 170 页   （二）估值诞妄的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适当、合理的步调确保基金资产估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发 生估值诞妄时，视为基金份额净值诞妄。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的极度形成估值诞妄，导致其他当事东说念主碰到损失的， 极度的职责东说念主应当对由于该估值诞妄碰到损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失 按下述“估值诞妄处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、 数据计算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值诞妄职责方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄职责方承 担；由于估值诞妄职责方未实时更正已产生的估值诞妄，给当事东说念主形成损失 的，由估值诞妄职责方对径直损失承担补偿职责；若估值诞妄职责方已经积极 协调，况兼有协助义务确当事东说念主有富余的时刻进行更正而未更正，则其应当承 担相应补偿职责。估值诞妄职责方打法更正的情况向相关当事东说念主进行阐发，确 保估值诞妄已得到更正。   （2）估值诞妄的职责方对相关当事东说念主的径直损失负责，分歧蜿蜒损失负 责，况兼仅对估值诞妄的相关径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值诞妄而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值诞妄职责方仍打法估值诞妄负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返 还或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误职责方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得 利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东说念主已经将 此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的补偿额加上已经 获取的欠妥得利返还的总和特出其试验损失的差额部分支付给估值诞妄职责 方。                第 158 页 共 170 页   （4）估值诞妄调整采取尽量规复至假定未发生估值诞妄的正确情形的方 式。   估值诞妄被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值诞妄发生 的原因确定估值诞妄的职责方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值诞妄形成的损失 进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值诞妄的职责方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值诞妄的更正向相关当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值计算出现诞妄时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的步调退却损失进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   （1）基金管理东说念主或基金托管东说念主按估值方法例定的第 11 款进行估值时，所 形成的舛错不当作基金份额净值诞妄处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券、期货来回所、登记结算公司及进款 银行等级三方机构发送的数据诞妄、遗漏，或国度司帐政策变更、阛阓王法变 更等，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然已经采取必要、适当、合理的步调进行检 查，然而未能发现该诞妄的，由此形成的基金资产估值诞妄，基金管理东说念主和基 金托管东说念主免除补偿职责。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必要的步调 排斥或缩小由此形成的影响。   （三）基金司帐轨制   按国度相关部门制定的司帐轨制实行。                 第 159 页 共 170 页   （四）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的肃清 记账方法和司帐处理原则，离别独偶然成就、登录和缓助本基金的全套账册， 对两边各自的账册按时进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边 对司帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。   （五）司帐数据和财务目的的查对   两边应每个来回日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管理东说念主 和基金托管东说念主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的计算和公告的，以基金管理东说念主的 账册为准。   （六）基金按时证明的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月离别稳重编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个干事日内完成。按时证明文献应按中国证监会的要 求公告。   在《基金合同》奏效后，基金招募说明书、基金居品府上概要的信息发生 要紧变更的，基金管理东说念主应在 3 个干事日内，更新基金招募说明书和基金居品 府上概要，并登载在端正网站上，其中基金居品府上概要还应当登载在基金销 售机构网站或营业网点。除要紧变更之外，基金招募说明书和基金居品府上概 要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金管理东说念主在每个季 度结果之日起 15 个干事日内完成季度证明编制并公告；在上半年结果之日起两 个月内完成中期证明编制并公告；在每年结果之日起三个月内完成年度证明编 制并公告。基金合同奏效不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度证明、 中期证明或者年度证明。   基金管理东说念主在月初 3 个干事日内完成上月度报表的编制，经盖印后，以传 真方式将相关报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主收到后在 2 个干事日内进行复 核，并将复核结果实时书面通告基金管理东说念主。对于季度证明、中期证明、年度 证明、更新招募说明书、基金居品府上概要等证明，基金管理东说念主和基金托管东说念主 应在上述监管部门端正的时刻内完成编制、复核及公告。基金托管东说念主在复核过 程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因， 进行调整，调整以两边认同的账务处理方式为准。如果基金管理东说念主与基金托管                第 160 页 共 170 页 东说念主不可于应当发布公告之日前就关系报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编 制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关系情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务报表、季度证明、中期证明或年度证明复核完了后， 需向基金管理东说念主进行书面或电子阐发，以备有权机构对关系文献审核检查。   六、基金份额执有东说念主名册的缓助   基金份额执有东说念主名册至少应包括基金份额执有东说念主的称号和执有的基金份额。 基金份额执有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和缓助，基金 管理东说念主和基金托管东说念主应离别缓助基金份额执有东说念主名册，基金登记机构保存期不 少于 20 年，法律法例另有端正或有权机关另有要求的除外。如不可妥善缓助， 则按关系法例承担职责。   在基金托管东说念主要求或编制中期证明和年度证明前，基金管理东说念主应将相关资 料送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的简直性、准确性和 齐备性。基金托管东说念主不得将所缓助的基金份额执有东说念主名册用于基金托管业务以 外的其他用途，并应战胜诡秘义务。   七、争议责罚方式   关系各方当事东说念主同意，因本协议而产生的或与本协议相关的一切争议，应 通过友好协商或者长入责罚。托管协议当事东说念主不肯通过协商、长入责罚或者协 商、长入不成的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委 员会，根据该会届时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁 决是末端的，并对关系各方当事东说念主均有约束力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁 用度由败诉方承担。   争议处理期间，关系各方当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，继 续诚实、烦嚣、尽责地履行《基金合同》和本协议端正的义务，保重基金份额 执有东说念主的正当权益。   本协议受中华东说念主民共和国法律（为本协议之目的，在此不包括香港、澳门 异常行政区和台湾地区法律）统率。   八、托管协议的变更、拆开与基金财产的算帐               第 161 页 共 170 页  （一）基金托管协议的变更  本协议两边当事东说念主经协商一致，不错对协议进行修改。修改后的新协议， 其内容不得与《基金合同》的端正有任何打破。修改后的新协议，应报中国证 监会备案。  （二）基金托管协议的拆开 他事由形成其他基金托管东说念主经受基金财产； 他事由形成其他基金管理东说念主经受基金管理权； 拆开事项。  （三）基金财产的算帐  在基金财产算帐组经受基金财产之前，基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照 《基金合同》和本协议的端正陆续履行保护基金资产安全的职责。  （1）基金财产算帐组组成：基金财产算帐组成员由基金管理东说念主、基金托管 东说念主、妥当《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐组不错聘用必要的办当事人说念主员。  （2）基金财产算帐组职责：基金财产算帐组负责基金财产的缓助、清理、 估价、变现和分配。基金财产算帐组不错照章进行必要的民事举止。  （1）《基金合同》拆开情形出刻下，由基金财产算帐小组统照旧受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐证明；  （5）聘用司帐师事务所对算帐证明进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 证明出具法律意见书；  （6）将算帐证明报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分配。                第 162 页 共 170 页   基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所执证券的流动性受到限制而 不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐组在进行基金财产算帐过程中发生的系数合理 用度，算帐用度由基金财产算帐组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的 基金份额比例进行分配。   算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐证明经司帐师事务 所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产 算帐公告于基金财产算帐证明报中国证监会备案后 5 个干事日内由基金财产清 算小组进行公告。   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 1，保存期限为 20 年，法 律法例或监管王法另有端正的从其端正。                 第 163 页 共 170 页            第二十三部分   对基金份额执有东说念主的服务   本公司已建立了一套完善的投资者服务系统，主要通过柜台直销、电话、 传真、网罗等方式为投资东说念主提供安全、高效、方便的服务。基金管理东说念主根据基 金份额执有东说念主的需要和阛阓的变化，有权加多或变更服务名目。主要服务内容 如下：   一、基金份额执有东说念主来回府上的寄送服务 和打印来回阐发单，或在 T+1 个干事日后通过电话、网站查询来回阐发情况。 单等基金信息服务，如果基金份额执有东说念主需要提供纸质对账单服务，请致电基 金管理东说念主客户服务中心提真金不怕火。   二、按时投资谋略   基金管理东说念主可通过销售机构为投资东说念主提供按时投资的服务。通过按时投资 谋略，投资东说念主不错按时申购基金份额，具体实施时刻、方法另行公告。   三、网上答理服务通过本公司网站，投资东说念主可获取如下服务 务。 易记录等信息，同期不错修改聚合信息等基本府上。 信息，包括基金法律文献、基金管理东说念主最新动态、热门问题等。   四、短服气务   基金管理东说念主向基金份额执有东说念主提供相应短服气务。   五、电子邮件服务   基金管理东说念主为投资东说念主提供电子邮件方式的业务接头、投诉受理、基金份额 净值等服务。   六、信息订阅服务   投资东说念主不错通过客服中心东说念主工坐席、或登录鑫元基金网站订制关系信息服                 第 164 页 共 170 页 务，鑫元基金管理有限公司将以电子邮件、手机短信的表情按时为投资东说念主发送 所订制的信息。    七、客户服务中心电话服务    投资东说念主拨打鑫元基金管理有限公司宇宙统一客服热线：021-68619600 或 投资东说念主不错自助查询账户余额、来回情况、基金净值等信息，也不错进行查询 密码修改等操作。 修改、投诉受理、信息订制等服务。    八、投资东说念主投诉与建议    如果您在使用服务过程中发现存任何需要改进的地方或不风景的地方，您 可通过客服热线、电子邮件、传真信函、邮寄信函等方式，将您的投诉或建议 实时向咱们建议。对于受理的投诉，咱们将在 3 个干事日内初度回复；对于非 干事日建议的投诉，咱们将在顺延的干事日回复。    咱们的商量方式：    拨打鑫元基金客服热线 400-606-6188(免资料话费)/ 021-68619600 转    发送电子邮件至投诉受理邮箱 service@xyamc.com，邮件标题请注明“投 诉建议”。    将 投 诉 函 件 通 过 传 真 发 送 至 鑫 元 基 金 客 户 服 务 中 心 ， 客 服 传 真 :021-    将投诉信函邮寄至上海市静安区中山北路 909 号 12 楼鑫元基金管理有限公 司客户服务中心（收），邮政编码：200070。                         第 165 页 共 170 页                   第二十四部分    其他应泄露事项      日历                                公告称号                     鑫元清洁动力产业搀杂型发起式证券投资基金                     要更新                     鑫元清洁动力产业搀杂型发起式证券投资基金                     要更新                     鑫元清洁动力产业搀杂型发起式证券投资基金更                     新招募说明书（2023 年第 1 号）                     鑫元清洁动力产业搀杂型发起式证券投资基金                     鑫元基金管理有限公司旗下部分基金 2023 年第 2                     季度证明提醒性公告                     鑫元基金管理有限公司对于基金行业高等管理东说念主                     员变更的公告                     鑫元基金管理有限公司对于调低旗下部分基金费                     率并改良基金合同的公告                     鑫元清洁动力产业搀杂型发起式证券投资基金托                     管协议                     鑫元清洁动力产业搀杂型发起式证券投资基金基                     金合同                      第 166 页 共 170 页                    鑫元清洁动力产业搀杂型发起式证券投资基金                    更新                    鑫元清洁动力产业搀杂型发起式证券投资基金                    更新                    鑫元清洁动力产业搀杂型发起式证券投资基金更                    新招募说明书（2023 年第 2 号）                    鑫元基金管理有限公司旗下全部基金 2023 年中                    期证明提醒性公告                    鑫元清洁动力产业搀杂型发起式证券投资基金                    鑫元基金管理有限公司旗下全部基金 2023 年第 3                    季度证明提醒性公告                    鑫元清洁动力产业搀杂型发起式证券投资基金                    鑫元基金管理有限公司旗下全部基金 2023 年第 4                    季度证明提醒性公告                    鑫元清洁动力产业搀杂型发起式证券投资基金                    鑫元基金管理有限公司旗下全部基金 2023 年年                    度证明提醒性公告                    鑫元清洁动力产业搀杂型发起式证券投资基金                     第 167 页 共 170 页                   鑫元基金管理有限公司旗下全部基金 2024 年第 1                   季度证明提醒性公告                   鑫元清洁动力产业搀杂型发起式证券投资基金                   鑫元基金管理有限公司对于基金行业高等管理东说念主                   员变更的公告                    第 168 页 共 170 页         第二十五部分    招募说明书的存放及查阅方式  本招募说明书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主及基金代销机构的办公场面， 投资东说念主可在办公时刻免费查阅。投资东说念主在支付工本费后，可在合理时刻内取得 上述文献的复制件或复印件。投资东说念主还不错径直登录基金管理东说念主网站上进行查 阅和下载。  基金管理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容全都一致。                  第 169 页 共 170 页            第二十六部分        备查文献  投资者如果需要了解更详确的信息，可向基金管理东说念主、基金托管东说念主或销售 代理东说念主肯求查阅以下文献：  （一）中国证监会准予注竹素基金召募的文献  （二）《鑫元清洁动力产业搀杂型发起式证券投资基金基金合同》  （三）《鑫元清洁动力产业搀杂型发起式证券投资基金托管协议》  （四）对于肯求召募鑫元清洁动力产业搀杂型发起式证券投资基金之法律 意见书  （五）基金管理东说念主业务经验批件、营业牌照  （六）基金托管东说念主业务经验批件、营业牌照  （七）中国证监会要求的其他文献  基金托管东说念主业务经验批件和营业牌照存放在基金托管东说念主处；基金合同、托 管协议过甚余备查文献存放在基金管理东说念主处。投资东说念主可在办公时刻到存放地点 免费查阅，在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献的复制件或复印件。                第 170 页 共 170 页

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